国元证券股份有限公司关于安徽应流机电股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽应流
机电股份有限公司（以下简称“应流股份”或“公司”）2018 年非公开发行股份的保
荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券发行上市保荐业务管理办
法》等有关规定，对应流股份本次限售股份上市流通事项进行了审慎核查，现将
核查情况及核查意见发表如下：
一、本次限售股上市类型为非公开发行
1、2015 年 12 月 16 日，中国证监会发行审核委员会会议审核通过了安徽应
流机电股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A 股股票的申请。
2、2016 年 1 月 7 日，中国证监会以《关于核准安徽应流机电股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕59 号），核准了公司非公开发行不
超过 59,115,144 股（含 59,115,144 股）A 股股票。
3、2016 年 6 月 29 日，公司披露了《应流股份非公开发行股票发行结果暨股
份变动公告》（公告编号：2016-021），公司该次非公开发行向 6 名认购对象发行
33,744,341 股股份。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，至今公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次申请解除股份限售的股东杜应流、博时基金管理有限公司（以“全
国社保基金一零八组合”参与认购）、安徽省铁路发展基金股份有限公司（原名
“安徽省铁路建设投资基金有限公司”）、霍山衡胜投资管理中心（有限合伙）、
霍山衡义投资管理中心（有限合伙）、霍山衡顺投资管理中心（有限合伙）在签
订《股份认购协议》时承诺，本次交易中取得的公司非公开发行的股票自该等股
票上市之日起 36 个月内不得转让。
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本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售流通股上市流通数量为 33,744,341 股
本次限售流通股上市流通日期为 2019 年 6 月 27 日
限售股上市流通明细清单：
持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 司总股本比例 量（股） 数量
1 杜应流 7,815,222 1.80 7,815,222 0
2 全国社保基金一零八组合 6,231,448 1.44 6,231,448 0
3 安徽省铁路发展基金股份有限公司 6,231,443 1.44 6,231,443 0
4 霍山衡胜投资管理中心（有限合伙） 7,602,808 1.75 7,602,808 0
5 霍山衡义投资管理中心（有限合伙） 3,132,100 0.72 3,132,100 0
6 霍山衡顺投资管理中心（有限合伙） 2,731,320 0.63 2,731,320 0
合计 33,744,341 7.78 33,744,341 0
六、股本变动结构表
单位：股
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
其他境内法人持 33,744,341 -33,744,341 0
有限售条件的 有股份
流通股份 有限售条件的流 33,744,341 -33,744,341 0
通股份合计
A股 400,010,000 33,744,341 433,754,341
无限售条件的
流通股份 无限售条件的流 400,010,000 33,744,341 433,754,341
通股份合计
股份总额 - 433,754,341 - 433,754,341
七、中介机构核查意见
公司保荐机构国元证券股份有限公司认为：应流股份限售股份持有人均严格
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遵守了非公开发行股票并上市时做出的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流
通相关事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》等有关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息
披露真实、准确、完整。本保荐机构对应流股份本次限售股份上市流通事项无异
议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽应流机电股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人(签名)：
束学岭 梁化彬
国元证券股份有限公司
年 月 日
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