迪贝电气：持续督导2017年现场检查报告2017-12-30
浙江迪贝电气股份有限公司持续督导
2017 年现场检查报告
一、本次现场检查的基本情况
2017 年 12 月 19 日-21 日，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”、
“保荐机构”）保荐代表人对浙江迪贝电气股份有限公司（以下简称“迪贝电气”
或“公司”、“上市公司”）进行了定期现场检查。
我们的核查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和规范运作情况，公司
信息披露，公司独立性、对外担保和大股东占用资金情况，公司募集资金管理和
使用情况，关联交易，重大对外投资情况，公司经营状况等其他相关事宜。
我们访谈了公司董事长吴建荣先生、总经理吴储正女士、财务总监陈平洲女
士，核查了公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭证、公司三会
记录、公司对外信息披露、内部控制、公司经营情况等资料，在前述工作的基础
上完成了本次定期现场检查报告。
二、 对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和规范运作情况
2017 年以来，迪贝电气按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，全
面修订和完善了公司治理的相关制度，包括《对外投资管理制度》、《信息披露管
理制度》、《投资者关系管理制度》、《对外担保决策管理制度》、《内部控制评价管
理制度》、《内部信息保密制度》等。同时，迪贝电气能够按照《公司章程》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关制度规定召开
股东大会、董事会及董事会专门委员会、监事会，三会运作正常，会议通知、记
录、决议齐备。
迪贝电气公司治理结构完善、运作规范，对外投资、募集资金管理、关联交
易等方面的内控制度在具体经营活动中得到有效执行。
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（二）公司信息披露情况
迪贝电气的信息披露制度合规，公司通过上海证券交易所对外披露的相关信
息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，信息披露档案资料完整。
（三）公司独立性
迪贝电气和控股股东、实际控制人实现了业务、资产、人员、财务和机构的
独立。经核查，截至本次现场检查报告出具之日，公司没有为控股股东、实际控
制人及其下属关联企业进行担保，公司资金不存在被控股股东及其控制企业非经
营性占用的情况。
（四）募集资金使用
公司于 2017 年 5 月 27 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于
以 募 集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案 》，同意使用募集资金
13,088.71 万元置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金；同次会议审议通
过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会
审议通过之日起一年内对公司暂时闲置募集资金不超过 6,000 万元人民币进行
现金管理，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范
围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入
情况进行了专项审核，并出具了《关于浙江迪贝电气股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》XYZH/2017JNA50507 号），
确认了公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金情况。东方花旗亦就募
集资金置换、使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表了专项核查意见。
公司董事会于 2017 年 8 月 25 日出具《浙江迪贝电气股份有限公司关于 2017
年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，对 2017 年上半年募集资金
的使用和管理情况予以了披露。
截至 2017 年 12 月 21 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体
情况如下：
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预期年化
序 产品类 理财金额 期限
受托方 产品名称 起息日 到期日 收益率
号 型 （万元） （天）
（%）
交通银行绍兴分 蕴通财富日增利 保本保
1 5,000 2017.6.19 2017.9.18 91 4.00
行嵊州越州支行 提升 91 天 收益型
中国工商银行工银
中国工商银行股 保本浮
理财共赢 3 号理
2 份有限公司嵊州 动收益 1,000 2017.6.22 2017.8.30 69 3.70
财产品
支行 型
（7022BBXA）
中国工商银行保本
中国工商银行股 保本浮
“随心 E”二号法
3 份有限公司嵊州 动收益 500 2017.9.20 2017.12.20 91 3.60
人拓户理财产品
支行 型
（SXE17BBX）
交通银行绍兴嵊 蕴通财富日增利 保本保
4 5,000 2017.10.16 2017.12.29 74 4.40
州越州支行 74 天 收益型
备注：截至本报告出具日，上述 1、2、3 项产品已到期赎回。
经核查，迪贝电气严格执行《浙江迪贝电气股份有限公司募集资金管理制度》
和《募集资金专户存储三方监管协议》，不存在募集资金被控股股东、实际控制
人占用等情形；不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
资金、改变实施地点或损害股东利益的情形，迪贝电气募集资金使用符合中国证
监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
（五）2017 年以来重大关联交易、对外担保和对外投资
1、公司重大关联交易情况
经核查，迪贝电气 2017 年至今未发生重大关联交易，关联交易决策程序符
合中国证监会、上海证券交易所有关关联交易的相关规定。
2、公司对外担保情况
经核查，截至本次现场检查报告出具之日，公司不存在对外提供担保的情况。
3、对外投资情况
公司于 2017 年 5 月 27 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于
对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之
日起一年内对公司暂时闲置募集资金不超过 6,000 万元人民币进行现金管理，以
上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项
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投资决策权并签署相关合同文件。截至 2017 年 12 月 21 日，公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的具体情况见“（四）募集资金使用”章节。
（六）公司经营情况
公司经营情况正常，2017 年 1－9 月，公司实现营业收入 49,229.70 万元，
较上年同期增长了 30.66%，实现归属于上市公司股东的净利润 4,146.83 万元，
较上年同期增长 36.05%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
润 3,560.87 万元，较上年同期增长 26.85%。
（七）其他事项
无其他重要事项。
三、是否存在《保荐办法》及上交所相关规定应当向中国证
监会和上交所报告的事项
无上述事项。
四、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查工作中，上市公司对保荐机构的检查工作予以积极配合，
提供了相应的文件资料，并对该等资料的真实性、准确性、完整性做出了书面承
诺。
五、本次现场检查的结论
迪贝电气运行规范，公司治理结构较为健全，三会运行正常，信息披露及时、
真实、准确、完整；公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的企业，不
存在被控股股东及其控制的企业占用资金的情形；公司募集资金使用正常，不存
在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形；公司关联交易、对外担保、重
大对外投资情况合法合规；公司严格履行有关承诺；公司经营情况良好，未来发
展具有可持续性。
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（以下无正文）
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（本页无正文，为浙江迪贝电气股份有限公司持续督导 2017 年现场检查报
告之签章页）
保荐代表人（签字）：
苏跃星 孙晓青
东方花旗证券有限公司（盖章）
2017 年 月 日
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