证券代码：603339 证券简称：四方科技 公告编号：2019-022
四方科技集团股份有限公司
关于首期限制性股票激励计划首次授予部分第二次解锁、预留授
予部分第一次解锁条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第二次解锁条件已达成，符
合解除限售条件的激励对象共 331 名，可解除限售的限制性股票数量为
981,000 股（以中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）
实际登记数量为准），占目前公司总股本的 0.4655%。
公司首期限制性股票激励计划预留授予部分第一次解锁条件已达成，符
合解除限售条件的激励对象共 9 名，可解除限售的限制性股票数量为
285,000 股（以中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）
实际登记数量为准），占目前公司总股本的 0.1352%。
本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司
将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
2019 年 3 月 28 日，四方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开
第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于首期限制性股票激励计划首次授
予限制性股票第二次解锁条件成就的议案》和《关于首期限制性股票激励计划预
留授予限制性股票第一次解锁条件成就的议案》，现就相关事项说明如下：
一、首期限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划方案及履行的程序
1、2017 年 2 月 18 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事
会第九次会议，审议并通过《关于<首期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
2、2017 年 2 月 21 日，公司在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间
为自 2017 年 2 月 21 日起至 2017 年 3 月 2 日止，在公示的时限内，公司未接到
任何人对公司本次激励对象提出异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核
查，并于 2017 年 3 月 3 日出具了《四方科技集团股份有限公司监事会关于股权
激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2017 年 3 月 3 日，公司对激励计划内幕信息知情人在本激励计划首次公
开披露前六个月内（即 2016 年 8 月 20 日-2017 年 2 月 20 日）买卖本公司股票
情况出具了自查报告，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2017 年
2 月 23 日出具的《高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》，所有本次激
励计划的内幕信息知情人均未在查询期间买卖本公司股票。
4、2017 年 3 月 8 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议并通过
《关于<首期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<首期限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会
办理公司首期限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案。
5、2017 年 3 月 15 日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过《关于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象名单
及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。独立董事
对上述议案均发表了一致同意的独立意见。
6、2017 年 4 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成首期限制性股票激励计划的首次授予登记工作，本次激励计划首次授予
完成后，公司股本总额变更为 210,246,250 股。
7、2018 年 2 月 8 日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股权激励预留限制性股票
的议案》，根据公司首期限制性股票激励计划的规定和公司 2017 年第一次临时股
东大会授权，董事会确定公司股权激励预留限制性股票的授予日为 2018 年 2 月
8 日，向 10 名激励对象授予 575,000 股限制性股票。独立董事对相关事项发表了
同意的独立意见，监事会对预留部分限制性股票激励对象名单进行了核实、确认。
公司本次拟授出的预留限制性股票激励计划与已披露的股权激励计划的内容不
存在差异，不需要重新提请公司股东大会批准程序。
8、2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成首期限制性股票激励计划预留股票的授予登记工作，本次激励计划预留
授予完成后，公司股本总额变更为 210,821,250 股。
9、2018 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会
第十九次会议审议通过了《关于首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
一次解锁事宜的议案》，同意对首期限制性股票激励计划符合解锁条件的 347 名
激励对象首次授予的限制性股票进行第一次解锁，解锁数量共计 1,015,875 股。
2018 年 4 月 27 日，上述限制性股票上市流通。
10、2018 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会
第二十次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的首期
限制性股票的议案》、《关于调整首期限制性股票回购价格的议案》，对于已不符
合激励条件的激励对象张明华、申海兵等 6 人，根据 2017 年第一次临时股东大
会授权，公司董事会办理回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票 60,000 股，
回购价格 15.73 元/股，回购总价款 943,800.00 元人民币。
11、2018 年 7 月 25 日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于再次调整首期限制性股票回购价格的议案》，同意将回
购价格调整为 15.55 元/股，回购总价款为 933,000.00 元人民币。
12、2018 年 7 月 30 日，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三
次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的首期限制性
股票的议案》和《关于调整首期限制性股票回购价格的议案》，自公司第三届监
事会任职起，监事会主席杨新华先生、监事李国荣先生、监事季法伟先生不再具
备激励对象资格，同意公司回购注销其持有的已获授权但未解锁的首期限制性股
票共计 17,500 股，回购价格 15.55 元/股，回购总价款为 272,125.00 元人民币。
13、2018 年 8 月 4 日，公司第三届第五次董事会议审议并通过，决定将公
司 2018 年 7 月 25 日第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过的《关于再次调整首期限制性股票回购价格的议案》及 2018 年 7 月 30 日第三
届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过的《关于回购注销部分
激励对象已获授权但未解锁的首期限制性股票的议案》和《关于调整首期限制性
股票回购价格的议案》提交公司股东大会审议。
14、2018 年 8 月 27 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议并通过《关
于再次调整首期限制性股票回购价格的议案》，同意公司将张明华、申海兵等 6
人的回购价格调整为 15.55 元/股，回购总价款为 933,000.00 元人民币；审议并
通过《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的首期限制性股票的议案》
和《关于调整首期限制性股票回购价格的议案》，同意公司对原激励对象杨新华、
李国荣、季法伟因任职公司监事而对其持有的已获授权但未解锁的首期限制性股
票共计 17,500 股进行回购注销，回购价格 15.55 元/股，回购总价款为 272,125.00
元人民币。
15、2018 年 9 月 11 日，公司完成了对不符合激励条件的激励对象张明华、
申海兵等 6 人限制性股票回购注销手续，公司总股本由 210,821,250 股变更为
210,761,250 股。
16、2018 年 10 月 29 日，公司完成了对原激励对象杨新华、李国荣、季法
伟因被选任为公司监事而对其持有的已获授权但未解锁的首期限制性股票的回
购注销手续，公司总股本由 210,761,250 股变更为 210,743,750 股。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）及《上
海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上的公告。
二、首期限制性股票激励计划股票解锁条件成就情况
根据《四方科技集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“激励计划”）及《四方科技集团股份有限公司首期限制性股票激励计划实
施考核管理办法》的相关要求，公司及激励对象已达成首期股权激励计划限制性
股票解锁的相关条件，具体解锁条件与有关说明如下：
解锁条件 符合解锁条件的情况说明
公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被 公司未发生前述情况，满足解锁条件。
注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审
计报告；③上市后最近 36 个月内出现过未按法
律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选的；②最近 12 个月内被中国证监会及其派出 本次申请解锁的首次授予 331 名激励对象
机构认定为不适当人选的；③最近 12 个月内因 未发生前述情形，满足解锁条件。
重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 本次申请解锁的预留授予 9 名激励对象未
行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公 发生前述情形，满足解锁条件。
司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司
股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审
公司业绩考核要求：
计的公司 2018 年归属于上市公司股东的
以 2016 年净利润为基数，公司 2018 年实现的
净利润为 18,222.34 万元，剔除本次股权激
净利润较 2016 年增长比例不低于 20%。净利润
励计划对 2018 年度成本影响的数据后，经
指标以经审计的归属于上市公司股东的净利润
审计的净利润为 19,732.12 万元，相较 2016
剔除公司各期股权激励计划激励成本影响后的
年的增长比例为 58.56%。2018 年度公司业
数值为计算依据。
绩满足解锁条件。
个人绩效考核要求：
激励对象只有在规定的考核年度内考核结果为
达标时，方可具备获授限制性股票本年度的解
公司首期限制性股票激励计划首次授予
锁资格，若考核结果为不达标，则不具备获授
331 名激励对象、预留授予 9 名激励对象，
限制性股票本年度的解锁资格。
根据公司 2018 年度员工绩效考核结果，全
部达标，首期限制性股票激励计划首次授
考核结果 可解锁比例 予第二次解锁比例为 100%，预留授予第一
达标 100% 次解锁比例为 100%。
不达标 0%
综上所述，董事会认为公司首期限制性股票激励计划设定的首次授予部分第
二次解锁、预留授予部分第一次解锁条件已成就，根据公司 2017 年第一次临时
股东大会的授权，同意公司在限售期届满后按照公司首期股权激励计划的相关规
定，办理首次授予部分第二次解锁、预留授予部分第一次解锁的相关事宜。
三、本次可解除限售的限制性股票情况
根据《激励计划》的有关规定，本次符合解锁条件的限制性股票首次授予激
励对象 331 人，申请解锁的限制性股票数量为 981,000 股；预留授予激励对象 9
人，申请解锁的限制性股票数量为 285,000 股。申请解锁共计 1,266,000 股，占
公司目前总股本 210,743,750 股的 0.60%。首期限制性股票激励计划限制性股票
解锁的具体情况如下：
本次解锁数量占
已获授的限制性 本次可解锁限制
姓 名 职 位 已获授予限制性
股票数量（股) 性股票数量（股）
股票比例
一、董事、高级管理人员
楼晓华 董事,副总经理 30,000 9,000 30.00%
钱 洪 董事 530,000 259,000 48.87%
杨燕超 董事 20,000 6,000 30.00%
史锦才 副总经理 25,000 7,500 30.00%
朱国建 副总经理 25,000 7,500 30.00%
董事、高级管理人员小计 630,000 289,000 45.87%
二、其他激励对象
中层管理人员和核心技术（业
3,210,000 977,000 30.44%
务）人员（含子公司，共 334 人）
合计 3,840,000 1,266,000 32.97%
注：上述表格中董事钱洪先生首次获授 30,000 股限制性股票，预留部分获授 500,000
股限制性股票，此次首次获授部分可解除限售 9,000 股，预留部分可解除限售 250,000 股。
四、独立董事意见
经核查，公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合《上
市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《激励计划》的相关规定以及公司 2017
年第一次临时股东大会的授权，未损害公司及全体股东的利益。
公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第二次解锁、预留授予部分第一
次解锁条件已达成，首次授予部分 331 名激励对象、预留授予部分 9 名激励对象
符合解锁资格条件，可解锁限制性股票数量与其在考核年度内个人绩效考核结果
相符，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。综上，我们一致同意
公司对符合条件的首次授予 331 名激励对象所持 981,000 股限制性股票、预留授
予 9 名激励对象所持 285,000 股限制性股票进行解锁。
五、监事会意见
根据《激励计划》的相关规定，公司监事会对首期限制性股票激励计划解锁
条件进行了核查后认为：公司上年度业绩达到规定要求，首次授予 331 名激励对
象、预留授予 9 名激励对象个人绩效考核均符合《激励计划》中的相关规定，根
据考核评级，获得相应的解锁比例进行解锁。我们同意对符合条件的首次授予
331 名激励对象所持 981,000 股限制性股票、预留授予 9 名激励对象所持 285,000
股限制性股票进行解锁。
六、法律意见书的结论性意见
律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次股权激励计划首次授予限制性
股票第二次解锁和预留授予限制性股票第一次解锁的条件已满足；公司本次股权
激励计划首次授予限制性股票第二次解锁和预留授予限制性股票第一次解锁事
项已履行的程序符合《公司法》、《管理办法》、《激励计划》的相关规定。
七、备查文件
1、四方科技集团股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议；
2、四方科技集团股份有限公司第三届监事会第七次会议决议；
3、四方科技集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相
关议案的独立意见；
4、通力律师事务所出具的《关于四方科技集团股份有限公司首期限制性股
票激励计划首次授予限制性股票第二次解锁事项和预留授予限制性股票第一次
解锁事项的法律意见书》 。
特此公告。
四方科技集团股份有限公司董事会
2019 年 3 月 29 日
