中信建投证券股份有限公司
                    关于广东文灿压铸股份有限公司
                    2018 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东文灿压铸股
份有限公司（以下简称“文灿股份”或“公司”）首次公开发行股票项目的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工
作指引》”）等相关法规规定，担任文灿股份首次公开发行股票项目的持续督导
机构，已于 2019 年 3 月 15 日至 2019 年 3 月 16 日、2019 年 4 月 7 日至 2019 年
4 月 8 日对文灿股份进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

   一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2019 年 3 月 15 日至 2019 年 3 月 16 日、2019 年 4 月 7 日至 2019
年 4 月 8 日对文灿股份进行了现场检查。现场检查人员包括保荐代表人张星明、
项目组成员钟俊（以下简称“项目组”）。
    在现场检查过程中，保荐机构结合文灿股份的实际情况，查阅、收集了文灿
股份有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查
证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以
及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重
大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报
告。

   二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       核查情况：

    项目组查阅了文灿股份 2018 年上市以来的股东大会、董事会、监事会及专
门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和

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监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，
对 2018 年上市以来的三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。
    核查意见：

    经现场检查，保荐机构认为：文灿股份的董事、监事和高级管理人员能够按
照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、
股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内
幕信息知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司
治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或
岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审
计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，
风险评估和控制措施能够有效执行。

    （二）信息披露情况

    核查情况：

    项目组查阅了文灿股份《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人备案管
理制度》、2018 年上市以来对外公开披露的文件、投资者调研纪录，并对公告文
件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会
文件、重大业务合同等情况进行了查询和了解，并对相关人员进行访谈。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：文灿股份 2018 年上市以来严格按照证券监管部门
的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确
保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    核查情况：

    项目组查阅了公司的《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度，
现场查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司银行账户清单和银行流水，对关


                                   2
联方资金往来进行了重点核查，对公司的大额资金往来的凭证进行抽样核查，并
对相关人员进行了访谈。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：文灿股份资产完整，人员、财务、机构和业务独立，
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。
    （四）募集资金使用情况

    核查情况：

    项目组查阅了公司的《募集资金管理办法》、查阅了募投资金对账单、专户
监管协议、使用明细表、资金划转凭证、募集资金存放与使用情况专项报告及会
计师鉴证报告，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，查阅了误转出
的募集资金加计同期贷款利息归还的银行单据，同时对募集资金专户的大额资金
支取情况进行了核查；并对相关人员进行了访谈。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：文灿股份对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，2018 年 6 月末，公司误
以为募集资金过渡账户（无对应募集资金投资项目）产生的利息收入 24.07 万元
属于节余募集资金，故将该部分募集资金转出至公司基本户。截至 2018 年 11 月
6 日，公司已将误转出的募集资金加计同期贷款利息（共 24.45 万元）归还公司
募集资金专户。鉴于误转出的募集资金金额较小，占用时间较短，且公司已归还，
并支付了同期贷款利息，该事项已经得到纠正和补偿，未损害投资者特别是中小
投资者利益。除上述情形外，公司不存在募集资金存放及使用违规的情形，募集
资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公
司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等文件的规定。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    核查情况：

    项目组查阅了文灿股份 2018 年度关联交易、对外担保、重大对外投资的内


                                    3
部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并对相关人员进行了询问确
认。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：文灿股份已对关联交易、对外担保、重大对外投资
制定了健全的内部控制制度，文灿股份 2018 年度关联交易、对外担保、重大对
外投资的决策程序合规，履行了相应的审议和信息披露程序。
       （六）经营情况

       核查情况：

    项目组向文灿股份相关人员了解了 2018 年以来的经营情况，比较了公司一
季报、半年报、三季报等有关经营情况的披露内容，并从公开信息查阅了同行业
上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：文灿股份上市以来经营模式未发生重大变化，重要
经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；
公司本身经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。
       （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

   三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

   四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所


报告的事项


    本次现场检查未发现文灿股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

   五、上市公司及其他中介机构的配合情况



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    在保荐机构本次现场检查工作中，文灿股份积极提供所需文件资料，及时安
排保荐机构与文灿股份高管及工作人员的相关访谈，为保荐机构的现场检查工作
提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

   六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：文灿股份自上市以来在公司治理和内部控制、
信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、关联交易、对
外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规范性文件的重
大事项。
    2018 年 6 月末，公司误以为募集资金过渡账户（无对应募集资金投资项目）
产生的利息收入 24.07 万元属于节余募集资金，故将该部分募集资金转出至公司
基本户。截至 2018 年 11 月 6 日，公司已将误转出的募集资金加计同期贷款利息
（共 24.45 万元）归还公司募集资金专户。鉴于误转出的募集资金金额较小，占
用时间较短，且公司已归还，并支付了同期贷款利息，该事项已经得到纠正和补
偿，未损害投资者特别是中小投资者利益。除上述情形外，公司不存在募集资金
存放及使用违规的情形，募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所上市公司募
集资金管理规定》等文件的规定。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东文灿压铸股份有限公司
2018 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：
                    王万里               张星明




                                                中信建投证券股份有限公司


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