中信建投证券股份有限公司
                关于广东文灿压铸股份有限公司
                 2018 年度持续督导年度报告书


保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：广东文灿压铸股份有
公司                               限公司
                                   联系方式：0755-23953869
保荐代表人姓名：王万里             联系地址：广东省深圳市福田区益田路
                                   6003 号荣超商务中心 B 座 22 层
                                   联系方式：0755-23953869
保荐代表人姓名：张星明             联系地址：广东省深圳市福田区益田路
                                   6003 号荣超商务中心 B 座 22 层


    经中国证券监督管理委员会《关于核准广东文灿压铸股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]573 号）核准，广东文灿压铸股份有限公司
（以下简称“文灿股份”或“公司”）于 2018 年 4 月 26 日在上海证券交易所首
次公开发行人民币普通股（A 股）5,500 万股，发行价格为每股 15.26 元，募集
资金总额为 83,930.00 万元，扣除相关的发行费用 5,037.13 万元，实际募集资金
78,892.87 万元。上述募集资金已于 2018 年 4 月 20 日全部到位，业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2018]000212
号）。
    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任本次公开发
行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券
完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易
所上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具 2018 年度持续督导年度报
告书。


   一、持续督导工作情况


    保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完成持续督导工


                                    1
作。保荐机构及保荐代表人对文灿股份的持续督导工作主要如下：

               工作内容                                    督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并     中信建投证券已建立健全并有效执行了持
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计        续督导制度，已根据文灿股份的具体情况
划。                                          制定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                              中信建投证券已与文灿股份签订保荐协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
                                              议，该协议已明确了双方在持续督导期间
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义
                                              的权利义务，并报上海证券交易所备案。
务，并报上海证券交易所备案。
                                              2018 年度持续督导期间，中信建投证券通
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽       过日常沟通、定期或不定期回访、现场检
职调查等方式开展持续督导工作。                查等方式，对文灿股份开展了持续督导工
                                              作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核
后在指定媒体上公告。
                                              文灿股份及相关当事人在持续督导期间未
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
                                              发生按有关规定须公开发表声明的违法违
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
                                              规或违背承诺事项。
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易
所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等。
                                              中信建投证券督导文灿股份及其董事、监
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
                                              事、高级管理人员遵守法律、法规、部门
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
                                              规章和上海证券交易所发布的业务规则及
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切
                                              其他规范性文件，并切实履行其所做出的
实履行其所做出的各项承诺。
                                              各项承诺。
                                              中信建投证券督促文灿股份依照最新要求
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治       健全完善公司治理制度，并严格执行公司
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监      治理制度。核查了文灿股份执行《公司章
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员      程》、三会议事规则、《关联交易管理制
的行为规范等。                                度》等相关制度的履行情况，均符合相关
                                              法规要求。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
                                              中信建投证券督导文灿股份严格执行内部
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
                                              控制制度。对公司的内控制度的设计、实
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
                                              施和有效性进行了核查，该等内控制度符
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
                                              合相关法规要求并得到了有效执行，可以
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
                                              保证公司的规范运行。
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披       中信建投证券督导文灿股份严格执行信息
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，      披露制度，审阅信息披露文件及其他相关


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并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所   文件，详见“二、信息披露审阅情况”。
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监   中信建投证券对文灿股份的信息披露文件
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前   及向中国证监会、上海证券交易所提交的
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促   其他文件及时进行事前审阅，并对存在问
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正   题的信息披露文件及时督促公司予以更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。     或补充。详见“二、信息披露审阅情况”。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存
                                           详见“二、信息披露审阅情况”。
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监
                                           经核查，持续督导期间，文灿股份及相关
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
                                           当事人未出现该等情况。
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督
促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
                                           经核查，持续督导期间，文灿股份及控股
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
                                           股东、实际控制人不存在未履行承诺的情
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海
                                           况。
证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信   经核查，持续督导期间，文灿股份未出现
息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披   该等情况。
露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，
应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗   经核查，持续督导期间，文灿股份及相关
漏等违法违规情形或其他不当情形；           主体未出现该等情况。
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务
管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。



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                                           在对文灿股份进行现场检查时，中信建投
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明
                                           证券制定了现场检查的相关工作计划，并
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
                                           明确了现场检查的工作要求。
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非
经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
                                           经核查，持续督导期间，文灿股份及相关
（三）违规使用募集资金；
                                           主体未出现该事项。
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下
降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
                                           中信建投证券持续关注公司募集资金的专
                                           户存储、募集资金的使用、投资项目的实
                                           施等承诺事项。经核查，2018 年 6 月末，
                                           公司误以为募集资金过渡账户（无对应募
                                           集资金投资项目）产生的利息收入 24.07
                                           万元属于节余募集资金，故将该部分募集
                                           资金转出至公司基本户。截至 2018 年 11
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集
                                           月 6 日，公司已将误转出的募集资金加计
资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。
                                           同期贷款利息（共 24.45 万元）归还公司
                                           募集资金专户。鉴于误转出的募集资金金
                                           额较小，占用时间较短，且公司已归还，
                                           并支付了同期贷款利息，该事项已经得到
                                           纠正和补偿，未损害投资者特别是中小投
                                           资者利益。除上述情形外，公司不存在募
                                           集资金存放及使用违规的情形。


    二、信息披露审阅情况


    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对文灿股份 2018 年上市
以来至 2018 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相
关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为文灿股份已按照相关
规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、


                                       4
误导性陈述或者重大遗漏。
    文灿股份于 2018 年上市以来至 2018 年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：

     公告日期                                    披露内容
                      首次公开发行股票招股意向书摘要
                      首次公开发行股票发行安排及初步询价公告
  2018 年 4 月 4 日
                      首次公开发行股票招股意向书
                      首次公开发行股票招股意向书附录
 2018 年 4 月 12 日   首次公开发行股票网上路演公告
                      首次公开发行股票投资风险特别公告
                      首次公开发行股票招股说明书
 2018 年 4 月 13 日
                      首次公开发行股票发行公告
                      首次公开发行股票招股说明书摘要
 2018 年 4 月 17 日   首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告
 2018 年 4 月 18 日   首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
 2018 年 4 月 20 日   首次公开发行股票发行结果公告
                      首次公开发行 A 股股票上市公告书
 2018 年 4 月 25 日
                      公司章程
 2018 年 4 月 28 日   2018 年第一季度报告
                      股票交易异常波动公告
  2018 年 5 月 4 日   关于《广东文灿压铸股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的
                      回函
  2018 年 5 月 5 日   关于签订募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告
                      关于修订《公司章程》并办理相应工商变更登记的公告
                      关于使用募集资金对全资子公司进行增资的公告
                      中信建投证券关于文灿股份使用募集资金对全资子公司进行增资
                      事项的核查意见
                      第二届董事会第八次会议决议公告
                      中信建投证券关于文灿股份使用募集资金向控股子公司提供委托
  2018 年 5 月 8 日   贷款的核查意见
                      公司章程（2018 年 5 月修订）
                      第二届监事会第五次会议决议公告
                      关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知
                      关于使用募集资金向控股子公司提供委托贷款的公告
                      独立董事关于公司第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见


                                        5
                     关于《广东文灿压铸股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的
2018 年 5 月 9 日    回函
                     股票交易异常波动公告
2018 年 5 月 15 日   关于媒体报道的澄清公告
2018 年 5 月 17 日   2018 年第二次临时股东大会会议资料
                     2018 年第二次临时股东大会决议公告
2018 年 5 月 24 日
                     2018 年第二次临时股东大会法律意见书
                     关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知
                     第二届监事会第六次会议决议公告
                     关于公司完成工商变更登记的公告
                     关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
                     的公告
                     第二届董事会第九次会议决议公告
2018 年 5 月 26 日
                     独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见
                     关于全资子公司参与竞拍江苏江旭铸造集团有限公司整体资产的
                     公告
                     以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告
                     中信建投证券股份有限公司关于广东文灿压铸股份有限公司使用
                     募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的核查意见
                     关于《广东文灿压铸股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的
                     回函
2018 年 6 月 1 日
                     2018 年第三次临时股东大会会议资料
                     股票交易异常波动公告
2018 年 6 月 2 日    关于全资子公司完成工商变更登记的公告
                     2018 年第三次临时股东大会决议公告
2018 年 6 月 12 日
                     2018 年第三次临时股东大会法律意见书
2018 年 6 月 16 日   关于全资子公司参与竞拍资产结果的公告
                     关于《广东文灿压铸股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的
2018 年 7 月 12 日   回函
                     股票交易异常波动公告
2018 年 8 月 15 日   关于全资子公司完成工商变更登记的公告
                     2018 年半年度报告
                     第二届监事会第七次会议决议公告
2018 年 8 月 16 日   2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
                     关于对全资子公司进行增资的公告
                     关于调整公司组织架构的公告


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                      2018 年半年度报告摘要
                      第二届董事会第十次会议决议公告
 2018 年 9 月 8 日    关于全资子公司完成工商变更登记的公告
                      关于会计政策变更的公告
                      2018 年第三季度报告
                      第二届董事会第十一次会议决议公告
2018 年 10 月 30 日
                      第二届监事会第八次会议决议公告
                      独立董事关于公司第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意
                      见
                      前次募集资金使用情况鉴证报告
                      董事会议事规则（2018 年 11 月修订）
                      内部控制鉴证报告
                      第二届董事会第十二次会议决议公告
                      股东大会议事规则（2018 年 11 月修订）
                      内部控制评价报告
                      第二届监事会第九次会议决议公告
                      独立董事关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意
                      见
                      关于修改公司章程的公告
                      未来三年（2018—2020 年）股东回报规划
                      最近五年未被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的
2018 年 11 月 8 日    公告
                      审计报告
                      公司章程（2018 年 11 月修订）
                      前次募集资金使用情况专项报告
                      公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告
                      可转换公司债券之债券持有人会议规则
                      关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的公告
                      关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知
                      关于公开发行可转换公司债券预案的公告
                      监事会议事规则（2018 年 11 月修订）
                      全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司公开发
                      行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺的公告
                      加权平均净资产收益率及非经常性损益鉴证报告
2018 年 11 月 17 日   2018 年第四次临时股东大会会议资料


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                       2018 年第四次临时股东大会法律意见书
 2018 年 11 月 24 日
                       2018 年第四次临时股东大会决议公告
 2018 年 12 月 20 日   文灿股份 2018 年 12 月投资者接待活动记录表
                       关于募集资金使用完毕及注销募集资金账户的公告
 2018 年 12 月 26 日   关于公司公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公
                       告


    三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    经核查，文灿股份在本持续督导期间内不存在《证券发行上市保荐业务管理
办法》以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告
的事项。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东文灿压铸股份有限公司
2018 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）




保荐代表人签字：
                    王万里               张星明




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                      年     月     日




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