辰欣药业股份有限公司
    首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告

          保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司

                                特别提示

    辰欣药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”或“发行人”）首次公开发
行不超过10,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1660号文核准。本次发行采用网下向
符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向持有
上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发
行”）相结合的方式进行。

    发行人与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主
承销商）”）协商确定本次发行股份数量为10,000万股。回拨机制启动前，网下
初始发行数量为7,000万股，占本次发行数量的70%；网上初始发行数量为3,000
万股，占本次发行数量的30%。本次发行价格为人民币11.66元/股。

    发行人于2017年9月19日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初
始发行“辰欣药业”A股3,000万股。

    本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于2017年9月21
日（T+2日）及时履行缴款义务：

    1、网下投资者应根据《辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票网下发行
初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果及
网上中签结果公告》”），于2017年9月21日（T+2日）16:00前，按最终确定的
发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多
只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔
总计金额，合并缴款将会造成入账失败，有此产生的后果由投资者自行承担。

    网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签

                                   1
结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017年9月21日（T+2日）日终有
足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

    网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

    2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。

    3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将
违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后
未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

    一、网上申购情况及网上发行初步中签率

    保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所提供的数据，对本次网上定价发
行的申购情况进行了统计，本次网上发行有效申购户数为15,356,698户，有效申
购股数为164,807,562,000股，网上发行初步中签率为0.01820305%。配号总数为
164,807,562个，号码范围为100,000,000,000 - 100,164,807,561。

    二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

    根据《辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，
由于网上初步有效申购倍数为5,493.59倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承
销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的60%由网下回拨至网上。回拨后，
网下最终发行数量为1,000万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为
9,000万股，占本次发行总量90%。回拨后网上发行最终中签率为0.05460914%。

    三、网上摇号抽签

    发行人与保荐机构（主承销商）定于2017年9月20日（T+1日）上午在上海
市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购
的摇号抽签仪式，并将于2017年9月21日（T+2日）在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公布网上摇号中签结果。



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             发行人：辰欣药业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
                          2017 年 9 月 20 日




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