亚士创能科技（上海）股份有限公司
          2018 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》、
《董事会审计委员会工作细则》等相关规章制度的要求，我们作为亚士创能科技
（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，本着勤勉
尽责，切实有效地监督及评估外部审计机构工作,指导公司内部审计工作，促进
公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告的工作要求，认真
履行了公司 2018 年度审计监督职责。现对本委员会 2018 年度履职情况报告如下：

       一、董事会审计委员会基本情况

    公司第三届董事会审计委员会由三名董事组成，现任董事会审计委员会召集
人是独立董事沈红波先生，其他两位委员是董事王永军先生，独立董事钱世政先
生。

       二、董事会审计委员会 2018 年度会议召开情况

    报告期内，公司第三届董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，
积极履行职责。2018 年度，公司董事会审计委员会召开情况具体如下：
    （一）2018 年 1 月 16 日召开了第三届董事会审计委员会第三次会议，会议
审议并通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度
审计机构的议案》。
    （二）2018 年 2 月 9 日召开了第三届董事会审计委员会第四次会议，会议
审议并通过了《关于提名公司审计监察部经理的议案》。

    （三）2018 年 3 月 27 日召开了第三届董事会审计委员会第五次会议，会议
审议并通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度
审计机构的议案》、《关于聘任陕西建华工程项目管理有限公司为公司 2018 年度
工程造价咨询机构的议案》、《关于审议公司内部<2018 年度审计计划>的议案》。
    （四）2018 年 4 月 19 日召开了第三届董事会审计委员会第六次会议，会议
审议并通过了《公司 2017 年度董事会审计委员会履职情况报告》、《2017 年年度
报告及其摘要》、《关于公司 2017 年度未披露内部控制评价报告的说明》、《关于
公司会计政策变更的议案》。
    （五）2018 年 4 月 26 日召开了第三届董事会审计委员会第七次会议，会议
审议并通过了《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》。
    （六）2018 年 8 月 15 日召开了第三届董事会审计委员会第八次会议，会议
审议并通过了《关于公司 2018 年半年度报告的议案》。
    （七）2018 年 10 月 24 日召开了第三届董事会审计委员会第九次会议，会
议审议并通过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》。

    三、报告期公司董事会审计委员会主要工作内容

    （一）监督和评估外部审计机构工作
    报告期内，董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评
估，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报告审计机构，其
在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，专业能力强，所出具的报告真实、准确、
全面地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （二）指导公司内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，管理、督促及指
导审计监察部等相关部门进一步推进内部审计工作，认真审阅了公司 2017 年度
内部审计工作总结及 2018 年度审计计划，督促公司按照计划实施内部审计，对
进一步提高内部审计工作的质量提出指导性意见。审计委员会未发现 2018 年度
公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    （三）审阅公司财务报告
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务报表，认为公
司财务报告是真实、准确、完整的，不存在重大会计差错、重大会计估计变更，
及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规
定，制订了公司内部治理重大规章制度，对法人治理结构、组织控制、业务控制、
财务管理、内部审计、信息披露等作出了明确的规定。报告期内，公司严格遵守
各项法律、法规及公司内部管理制度，内部控制组织架构健全，确保了公司治理
机制的有效运行，符合公司生产经营的需要，对经营风险起到了有效的控制作用。

    四、总体评价

    2018 年，董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》等相关规定，充分履行勤勉尽责义务，切实有效地监督公司
的外部审计，指导公司内部审计工作，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。2019
年董事会审计委员会将继续按照各项规定促进公司规范运作，科学、有效地履行
董事会审计委员会职责和义务，促进公司建立健康、高效、公平、公正的内部控
制标准，维护公司及全体股东的合法权益。
    （以下无正文）


                                      亚士创能科技（上海）股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                       2019 年 4 月 18 日
   （本页无正文，为《亚士创能科技（上海）股份有限公司 2018 年度董事会
审计委员会履职情况报告》之签署页）
    董事会审计委员会委员签名：


   沈红波                  王永军                钱世政


                                                     2019 年 4 月 18 日