证券代码：603379 证券简称：三美股份 公告编号：2020-003
浙江三美化工股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
受托方 产品名称 金额（万元） 期限 履行的审议程序
已经公司 2019 年 4 月 25 日召开
共赢利率结构
2020/1/13 的第四届董事会第十八次会议、
中信银行 31750 期 人 民
6,500 ~2020/4/20， 第四届监事会第十一次会议，以
武义支行 币结构性存款
98 天 及 2019 年 6 月 3 日召开的 2018
产品
年年度股东大会审议通过
一、本次委托理财的概况
（一）委托理财目的：在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的
前提下，提高募集资金使用效率和收益，为公司和股东创造更多的投资回报。
（二）资金来源：闲置募集资金
经中国证监会《关于核准浙江三美化工股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可[2019]327 号）核准，公司于 2019 年 3 月首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 59,733,761 股，发行价格每股人民币 32.43 元，募集资金总额
人民币 193,716.59 万元，扣除主承销商长江证券承销保荐有限公司保荐及承销费
用人民币 8,232.95 万元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币
4,194.03 万元，募集资金净额为人民币 181,289.60 万元。2019 年 3 月 27 日，主
承销商长江证券将募集资金净额 181,289.60 万元及用于支付其他与发行权益性
证券直接相关的外部费用的募集资金 4,194.03 万元，合计 185,483.63 万元汇入公
司募集资金监管账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到
位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZF10121 号《验资报告》，上
述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。
截止 2019 年 11 月 30 日，本次募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币万元
序 募集资金实际使用
募投项目名称 募集资金拟投入金额
号 金额
江苏三美 2 万吨 1,1,1,2-四氟乙烷改扩
1 14,393.00 3,155.01
建及分装项目
2 江苏三美 1 万吨五氟丙烷项目 27,682.70 0
3 江苏三美 1 万吨高纯电子级氢氟酸项目 20,189.90 0
4 三美股份供热系统改造项目 14,224.00 1,558.60
5 三美股份环保整体提升项目 5,000.00 596.84
6 三美股份研发与检测中心项目 15,000.00 1,409.35
7 三美品牌建设及市场推广项目 4,800.00 1,320.10
8 偿还银行贷款 70,000.00 70,000.00
9 补充流动资金 10,000.00 10,000.00
合计 181,289.60 88,039.90
（三）本次委托理财的基本情况
单位：人民币万元
受托 预计年 结构
产品 预计收 收益
方名 产品名称 金额 化收益 产品期限 化安
类型 益金额 类型
称 率 排
中信 共赢利率结
银行 3.75%或 65.45 或 2020/1/13 保本
银行 构 31750 期
理财 6,500 4.15%或 72.43 或 ~2020/4/20， 浮动 无
武义 人民币结构
产品 1.5% 26.18 98 天 收益
支行 性存款产品
上述委托理财不构成关联交易。
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次委托理财为银行理财产品，经公司内部风险评估，安全性高、流动性好，
属于低风险投资品种，符合公司内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 共赢利率结构 31750 期人民币结构性存款产品
产品编码 C206R01S0
产品类型 保本浮动收益、封闭式
购买本金 6,500 万元人民币
收益起计日/扣款
2020 年 1 月 13 日
日
到期日 2020 年 4 月 20 日
收益计算天数 98 天
联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR
美元 3 个月伦敦同业拆借利率(3-Month USD Libor)，具体数据参考路
联系标的定义
透终端“LIBOR01”页面
联系标的观察日 2020 年 4 月 16 日，如遇伦敦节假日，则调整至前一个工作日
1、如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”小于或等于 4.00%且大于或等于 0.20%，产品年化预期收
益率为 3.75%；
产品预期年化收益
2、如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月
率确定方式
LIBOR 利率”大于 4.00%，产品年化预期收益率为 4.15%；
3、如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”小于 0.20%，产品年化预期收益率为 1.5%。
费用 本产品无认购费、销售手续费、托管费
1、如产品正常到期，本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性
支付，如遇中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日
2、购买者所获本产品预期收益=本金×产品到期预期年化收益率×产品
实际收益计算天数/365
本金及收益返还
如果中信银行未提前终止本产品，则实际收益计算天数为自本产品收
益起计日（含）至到期日（不含）期间的天数。如果中信银行提前终
止本产品且产品存在收益，则实际收益计算天数为自本产品收益起计
日（含）至提前终止日（不含）期间的天数
1、如遇国家金融法规、规定、监管政策出现重大调整，或本产品所投
资产的交易对手发生信用风险，或中信银行认为需要提前终止本产品
的其他情形时，中信银行有权部分或全部提前终止本产品。
2、如果中信银行部分或全部提前终止本产品，中信银行将在提前终止
日后 2 个工作日内予以公告，并在提前终止日后 2 个工作日内将购买
产品的提前终止
者所得收益（若有）及本金划转至购买者指定账户。若产品部分提前
终止，相关清算规则届时另行公告；若产品全部提前终止，产品到期
日相应调整为提前终止日。
3、购买者无提前终止本产品的权利，在本产品存续期间内，购买者不
得提前支取。
如在产品到期时交易对手无法按照产品交易约定支付本产品收益所需
产品的延期清算 资金，则在这种情况下，中信银行有权将产品实际结算延长至相关投
资工具处置完毕为止，延长期内不计收益。
本产品为保本浮动收益产品，联系标的的市场波动可能导致产品收益
最不利的投资情形 下降。在最不利的情况下，投资者本金到期全额返还且预期年化收益
率为 1.5%。
协议签署日 2020 年 1 月 13 日
（二）委托理财的资金投向：本产品为结构性产品，通过结构性利率掉期等
方式进行投资运作。
（三）公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好
的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司将根据募投项目实
际投资进度预先确定购买理财产品的金额和期限，保证不影响募投项目正常进行。
（四）风险控制措施
1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不
超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利
义务及法律责任等。
2、公司财务部门建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投
资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理
地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方为中信银行，是已上市金融机构，与公司、控股股东
及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务指标
单位：人民币万元
主要财务指标 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
总资产 536,314.02 352,868.30
总负债 43,537.27 103,397.58
归属于上市公司股东的净资产 492,407.74 248,810.49
主要财务指标 2019 年 1-9 月 2018 年度
经营活动产生的现金流量净额 60,203.81 121,536.77
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
（二）对公司的影响
截止 2019 年 9 月末，公司货币资金为 201,843.86 万元。本次使用闲置募集
资金购买理财产品的金额合计为 6,500 万元，占公司 2019 年 9 月末货币资金的
3.22%；截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买的尚在存续期内的理财产品
（含本次）本金余额为 82,500 万元，占公司 2019 年 9 月末货币资金的 40.87%。
公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品是在确保公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情况，
不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募投项目的正常运转，不影响公司主
营业务的正常发展，同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步
提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（三）公司委托理财的会计处理方式及依据
根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品根据产品协议具体内容计入
“交易性金融资产”、“其他流动资产”或“货币资金”；列报于“交易性金融资产”和
“其他流动资产”的理财收益计入“投资收益”，列报于“货币资金”的理财收益计入
“利息收入”。具体以会计师事务所年度审计结果为准。
五、风险提示
金融市场受宏观经济影响较大，公司购买的理财产品可能会面临收益波动风
险、流动性风险、实际收益不达预期等风险，具体表现为：银行保证本金，但不
保证具体收益率，实际收益可能受市场波动影响，存在收益不确定风险；公司无
提前终止理财产品的权利，在产品存续期间内，公司不得提前支取，可能导致公
司在需要资金时无法随时变现；如果人民币市场利率上升，产品收益率不随人民
币市场利率的上升而提高，公司将承担该产品资产配置的机会成本；相关工作人
员存在违规操作和监督失控的风险等。公司将根据经济形势以及金融市场的变化
适时、适量的介入，并实施好各项风险控制措施。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2019 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第
十一次会议，于 2019 年 6 月 3 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建
设和公司正常经营的情况下，使用不超过 90,000 万元暂时闲置的募集资金进行
现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使
用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于
2019 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-008）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财（含本
次）的情况
（一）前次披露募集资金现金管理进展公告日至今，公司使用闲置募集资金
购买理财产品的收回情况
单位：人民币万元
序 理财产 实际投入 实际收回 实际
受托方 产品名称 收回日期
号 品类型 金额 本金 收益
中信银 共赢利率结构
银行理
1 行武义 29611 期人民币结 7,000 2020/1/13 7,000 66.88
财产品
支行 构性存款产品
（二）公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财（含本次）的总体情况
单位：人民币万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金
1 银行理财产品 4,000 4,000 39.00 0
2 银行理财产品 20,100 20,100 240.43 0
3 银行理财产品 27,600 27,600 148.96 0
4 银行理财产品 10,000 10,000 194.47 0
5 银行理财产品 10,000 / / 10,000
6 银行理财产品 3,500 3,500 31.07 0
7 银行理财产品 5,000 5,000 101.37 0
8 银行理财产品 9,224 9,224 27.42 0
9 银行理财产品 9,224 9,224 28.35 0
10 银行理财产品 27,600 27,600 462.79 0
11 银行理财产品 4,000 4,000 37.00 0
12 银行理财产品 3,200 / / 3,200
13 银行理财产品 7,000 7,000 66.88 0
14 银行理财产品 20,100 / / 20,100
15 银行理财产品 10,000 / / 10,000
16 银行理财产品 4,500 / / 4,500
17 银行理财产品 600 / / 600
18 银行理财产品 27,600 / / 27,600
19 银行理财产品 6,500 / / 6,500
合计 209,748 127,248 1,377.75 82,500
最近12个月内单日最高投入金额 89,424
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 35.94
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.24
目前已使用的理财额度 82,500
尚未使用的理财额度 7,500
总理财额度 90,000
特此公告。
浙江三美化工股份有限公司
董事会
2020 年 1 月 15 日
