国金证券股份有限公司
关于基蛋生物科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为基蛋
生物科技股份有限公司（以下简称“基蛋生物”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对基蛋生物本次首次公
开发行限售股上市流通情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准基蛋生物科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》 证监许可[2017]1025 号）核准，向社会首次公开发行 3,300
万股人民币普通股股票，并于 2017 年 7 月 17 日在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股均属于首次公开发行限售股，共涉及 8 名股东，分别
为苏州捷富投资企业（有限合伙）（以下简称“捷富投资”）、杭州维思捷朗股权
投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州捷朗”）、重庆麒厚西海股权投资管
理有限公司（以下简称“重庆麒厚”）、许兴德、陈晨、王金福、杭州维思投资合
伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州维思”）、颜彬。上述 8 名股东合计持有限
售股 45,893,787 股，占公司目前总股本的 24.6681%，锁定期为自公司股票上市
之日起十二个月，现锁定期即将届满，将于 2018 年 7 月 17 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后总股本为 132,000,000 股，其中无限售条
件流通股为 33,000,000 股，有限售条件流通股为 99,000,000 股。
2018 年 1 月 18 日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》，限制性股票激励计划首次授予登记的限制性股票为
889,175 股，公司的总股本由 132,000,000 股变更为 132,889,175 股，其中无限售
条件流通股为 33,000,000 股，有限售条件流通股为 99,889,175 股。
公司于 2018 年 5 月 3 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过《2017 年度
利润分配预案》，公司以第二届董事会第四次会议前一日的总股本 132,889,175
股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转增 53,155,670 股，
本次利润分配及公积金转增股本方案实施后，公司的总股本由 132,889,175 股变
更为 186,044,845 股，其中无限售条件流通股为 46,200,000 股，有限售条件流通
股为 139,844,845 股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 186,044,845 股，其中有限售条件的
流通股 139,844,845 股，无限售条件的流通股 46,200,000 股。本次限售股上市流
通数量为 45,893,787 股，占公司总股本的 24.6681%。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请限售股上市流通股东
对其所持股份的锁定承诺及减持意向如下：
（一）股份限售安排和自愿锁定的承诺
1、捷富投资、杭州捷朗、重庆麒厚、许兴德、陈晨、王金福、杭州维思、
颜彬承诺：自股票上市之日起十二个月内，本人/本公司/本机构对所持有的公司
股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人/本公司/本机构所持
有的公司股份，也不由公司回购本人/本公司/本机构所持股份。
2、许兴德、颜彬承诺：自本人持有股票锁定期满后，在本人担任公司董事
或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数
的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人所持公司
股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因
本人不再担任董事、高级管理人员而终止。
（二）持股意向及减持意向的承诺
1、重庆麒厚承诺：在所持基蛋生物股份有限公司股份锁定期满后，根据法
律法规的要求和自身财务规划的需要,通过证券交易所的证券交易卖出、协议转
让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持；锁定期满后两年内减持的，减持
数量不超过所持公司股份数量的 100%，且减持价格不低于发行价格；每次减持
时,根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持
价格区间、减持时间区间等减持计划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管
部门可以督促本单位及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，
本单位愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六
个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股
份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。
2、捷富投资、杭州捷朗承诺：在所持基蛋生物股份有限公司股份锁定期满
后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,通过证券交易所的证券交易卖
出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持；每次减持时,根据法
律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、
减持时间区间等减持计划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督
促本单位及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本单位愿意：
1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，
即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，
自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。
3、捷富投资、杭州捷朗、重庆麒厚、许兴德、陈晨、王金福、杭州维思、
颜彬承诺：遵守《公司法》《证券法》和有关法律、法规，中国证监会规章、规
范性文件，以及上海证券交易所规则中关于股份转让的限制性规定。同时，将严
格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9
号）等相关法律法规、上海证券交易所相关规则进行减持股份。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 45,893,787 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 7 月 17 日；
首次公开发行股票部分限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 持有限售股数量
司总股本比例 通数量 股数量
1 捷富投资 13,713,223 7.3709% 13,713,223 0
2 杭州捷朗 10,284,813 5.5281% 10,284,813 0
3 重庆麒厚 9,256,262 4.9753% 9,256,262 0
4 许兴德 6,094,658 3.2759% 6,094,658 0
5 陈晨 2,688,840 1.4453% 2,688,840 0
6 王金福 2,688,840 1.4453% 2,688,840 0
7 杭州维思 1,028,551 0.5529% 1,028,551 0
8 颜彬 138,600 0.0745% 138,600 0
合计 45,893,787 24.6681% 45,893,787 0
注：上表所列出的数据因四舍五入原因而与上表相关单项数据直接计算在尾数上
略有差异
五、股本变动结构表
本次限售股上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 50,446,797 -34,282,849 16,163,948
有限售
条件的
2、境内自然人持有股份 89,398,048 -11,610,938 77,787,110
流通股
份
有限售条件的流通股份合计 139,844,845 -45,893,787 93,951,058
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
无 限 售
A股 46,200,000 45,893,787 92,093,787
条 件 的
流 通 股
无限售条件的流通股份合计 46,200,000 45,893,787 92,093,787
份
股份总额 186,044,845 0 186,044,845
六、保荐机构意见
（1）公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；
（2）公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上
市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发
行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于基蛋生物科技股份有限公司首次
公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
王志辉
冯 浩
国金证券股份有限公司（公章）
2018 年 7 月 11 日
