证券代码：603505            证券简称：金石资源      公告编号：2020-005



                  金石资源集团股份有限公司
            第三届监事会第七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况

    金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议
于 2020 年 1 月 14 日以直接送达、电子邮件等方式向全体监事发出会议通知。会
议于 2020 年 1 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席的监
事 3 人，实际出席的监事 3 人。本次会议由监事会主席胡小京先生主持。本次会
议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的
规定。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议审议通过了如下议案：

    （一）审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》；

    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定，对《金石资源集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单》中确定的激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。根
据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事会在征询公示意见后对激励对
象名单进行审核，相关公示情况及核查如下：

    1、公示情况

    （1）公司于 2019 年 12 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
刊登了《金石资源集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单》。

    （2）公司于 2019 年 12 月 31 日在公司官网发布了《金石资源集团股份有限
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，对本次拟
激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为 2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1
月 16 日在公示期限内，公司监事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提出的
异议。

    2、监事会核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》、拟激励对象名单及职务的公示情况及监事
会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

    （1）激励对象名单与本次激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司（含
子公司）董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员。

    （2）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

    1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6）中国证监会认定的其他情形。

    （3）激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    （4）激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

    综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象名单的人员均具
备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任
职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合《金石资源集团股份有
限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，
其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   特此公告。




                                              金石资源集团股份有限公司

                                                       监 事 会

                                                   2020 年 1 月 18 日