立霸股份：2018年年度股东大会的法律意见书2019-05-15
上海市锦天城律师事务所
关于江苏立霸实业股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
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关于江苏立霸实业股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
致：江苏立霸实业股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏立霸实业股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及
《江苏立霸实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。2019 年 4 月 21 日，
公司召开第八届董事会第十五次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2019 年 4 月 23 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
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及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登《江苏立霸实业股份有
限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地
点、审议事项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大
会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 14 日下午 13:30 在江苏省宜兴市环保
科技工业园画溪路 88 号公司会议室如期召开。网络投票采用上海证券交易所股
东大会网络投票系统，其中通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间，即为股东大会召开当日的交易时间段，具体为 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 3 人，代表有表决权股份
105,010,091 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 47.3146 %，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签到簿及授权委托书、股东账户卡等材
料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 2 名，代表有表决权的股
份 104,583,640 股，占公司股份总数的 47.1225%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
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根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 1 人，代表有表决权股份 426,451 股，占公司股份总数
的 0.1921%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 人，代表有表决权股
份 4,626,451 股，占公司有表决权股份总数的 2.0846%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事 6 名、监事 3
名和高级管理人员 5 名，其出席会议的资格均合法有效。独立董事蔡卫华因工
作原因未能出席本次股东大会。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知的公告中所列明的审议事项相一致；本
次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出
新议案的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
现场会议投票经两名计票人计票、两名监票人负责清点，并由监票人代表当
场公布表决结果，出席会议的股东或股东代表未对表决结果提出异议。
本次股东大会网络投票时间为 2019 年 5 月 14 日。其中，通过上海证券交易
所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 5 月 14 日上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 13:00—15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2019
年 5 月 14 日 9:15-15:00。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司董
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事会提供了本次网络投票的表决总数和表决结果。
根据统计表决结果，本次股东大会提交的议案表决情况如下：
1、 审议通过《关于公司 2018 年年度报告全文及摘要的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
本议案不需要对中小投资者股东单独计票。
2、 审议通过《关于公司董事会 2018 年度工作报告的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
本议案不需要对中小投资者股东单独计票。
3、 审议通过《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
本议案不需要对中小投资者股东单独计票。
4、 审议通过《关于公司 2019 年度财务预算报告的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
本议案不需要对中小投资者股东单独计票。
5、 审议通过《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
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中小股东表决情况：
同意：4,626,451 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对：
0 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占参会中小股
东所持有效表决股份总数的 0%。
6、 审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及自有资金购
买低风险理财产品的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,626,451 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对：
0 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占参会中小股
东所持有效表决股份总数的 0%。
7、 审议通过《关于公司向银行申请 2019-2020 年度综合授信额度的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,626,451 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对：
0 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占参会中小股
东所持有效表决股份总数的 0%。
8、 审议通过《关于公司董事、监事、高级管理人员 2019 年度薪酬/津贴的
议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
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同意：4,626,451 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对：
0 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占参会中小股
东所持有效表决股份总数的 0%。
9、 审议通过《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,626,451 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对：
0 股，占参会中小股东所持有效表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占参会中小股
东所持有效表决股份总数的 0%。
10、 审议通过《关于公司监事会 2018 年度工作报告的议案》。
表决结果：
同意：105,010,091 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
本议案不需要对中小投资者股东单独计票。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章
程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
