捷昌驱动：关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告2020-02-15
证券代码：603583 证券简称：捷昌驱动 公告编号：2020-004
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2020 年 2 月 14 日
预留部分限制性股票授予数量：54.085 万股
预留部分限制性股票授予价格：27.72 元/股
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司（以下简称“公司”、“捷昌驱动”）于 2020
年 2 月 14 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通
过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权
激励管理办法》、《公司 2019 年限制性股票激励计划》的相关规定及 2019 年第一
次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司向激励对象授予预留部分限制性股
票的授予条件已经成就，同意确定以 2020 年 2 月 14 日为授予日，向 73 名激励
对象授予全部预留部分的 54.085 万股限制性股票，授予价格为 27.72 元/股。现
将有关事项说明如下：
一、 预留部分限制性股票情况
（一） 已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019 年 1 月 20 日，浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司第三届董事会
第十五次会议和第三届监事会第十次会议分别审议通过了《关于<公司 2019 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司独立董事一致同意实施本次
激励计划，上海信公企业管理咨询有限公司与上海嘉坦律师事务所分别出具了独
立财务顾问报告以及法律意见书。公司于 2019 年 1 月 21 日披露了《2019 年限
制性股票激励计划草案摘要公告》。
2、2019 年 1 月 21 日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
公告了《公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，就激励对象
的名字和职务在公司内部进行了公示，公示时间为 2019 年 1 月 21 日起至 2019
年 1 月 30 日止，共计 10 天。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次
激励对象提出的异议。公司于 2019 年 2 月 13 日召开了第三届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于审核公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单及公示情况的议案》，并于 2019 年 2 月 14 日披露了《第三届监事会第十一
次会议决议公告》。
3、2019 年 2 月 21 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。同时，
公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情
况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2019 年 2 月 22
日披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自
查报告》。
4、2019 年 3 月 8 日，公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十
三次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单及授予数量的议案》 与 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意确定 2019 年 3 月 8 日作为本次股权激励计划首次授予部分的授予日，向 91
名激励对象授予 162.7 万股限制性股票，授予价格为 20.93 元/股。公司独立董事
一致同意董事会以 2019 年 3 月 8 日作为本次股权激励计划首次授予部分的授予
日。公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
5、2020 年 2 月 14 日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四
次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划预留部分数量的议案》和
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励
管理办法》、《公司 2019 年限制性股票激励计划》的相关规定及 2019 年第一次临
时股东大会的授权，公司董事会认为公司向激励对象授予预留部分限制性股票的
授予条件已经成就，同意确定以 2020 年 2 月 14 日为授予日，向 73 名激励对象
授予全部预留部分的 54.085 万股限制性股票，授予价格为 27.72 元/股。公司独
立董事一致同意董事会以 2020 年 2 月 14 日为本次股权激励计划预留部分的授予
日。公司监事会对预留部分授予激励对象名单再次进行核实并发表了同意的意见。
（二） 董事会关于符合授予条件的说明
公司《2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）规定，激
励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若
下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述任一情形，本次激
励计划的授予条件已经成就，同意公司本次预留部分限制性股票授予日确定为
2020 年 2 月 14 日，向符合条件的 73 名激励对象授予 54.085 万股限制股票，授
予价格为人民币 27.72 元/股。
（三） 预留部分限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2020 年 2 月 14 日
2、授予数量：54.085 万股
3、授予人数：73 人
4、授予价格：27.72 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、锁定期和解除限售安排情况：
（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
（2）预留的限制性股票在授予日起满 12 个月后分三期解除限售，每期解除
限售的比例分别为 30%、30%、40%；
（3）授予的预留部分限制性股票的解除限售安排及业绩考核目标如下表所
示：
解除限售期 业绩考核目标
以 2019 年的营业收入为基数，2020 年的营
业收入增长率不低于 30%；以 2019 年的净利
第一个解除限售期
润为基数，2020 年的净利润增长率不低于
20%。
以 2020 年的营业收入为基数，2021 年的营
业收入增长率不低于 30%；以 2020 年的净利
第二个解除限售期
润为基数，2021 年的净利润增长率不低于
20%。
以 2021 年的营业收入为基数，2022 年的营
业收入增长率不低于 30%；以 2021 年的净利
第三个解除限售期
润为基数，2022 年的净利润增长率不低于
20%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔
除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
7、激励对象名单及授予情况：
获授限制性股票数 获授限制性股票占预留 获授限制性股票占当
职务
量(万股) 授予总量的比例 前总股本比例
核心技术及业务人员
54.085 100.00% 0.30%
（共 73 人）
合计 54.085 100.00% 0.30%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
二、 监事会对激励对象名单核实的情况
经审慎核查，监事会认为本次限制性股票激励计划预留部分的限制性股票授
予条件已经成就，本次获授限制性股票预留部分的 73 名激励对象具备《公司法》、
《公司章程》规定的激励资格，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、
《激励计划》规定的激励对象条件，其作为公司本次限制性股票激励计划的激励
对象主体资格合法、有效；不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形；激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女；公司和本次授予对象均未发生不得授予
限制性股票的情形。相关议案的审议程序及授予日的确定符合《上市公司股权激
励管理办法》及《激励计划》的要求。因此，监事会同意确认以 2020 年 2 月 14
日为预留部分限制性股票授予日，向 73 名激励对象授予 54.085 万股限制性股票。
三、激励对象中的董事、高级管理人员在限制性股票授予日前 6 个月卖出公司
股票的情况
公司本次限制性股票激励对象中不包含公司董事及高级管理人员。
四、 权益授予后对公司财务状况的影响
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号
-金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在限售期内的每个资产负债表日，
根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计
可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
经测算，公司于 2020 年 2 月 14 日预留部分授予的 54.085 万股限制性股票
合计需摊销的总费用为 1,453.80 万元，具体摊销情况见下表：
单位：万元
限制性股票摊销成本 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
1,453.80 706.71 484.60 230.19 32.31
本激励计划的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经验成果的
影响仅以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告
为准。
五、 独立董事意见
1、董事会确定以 2020 年 2 月 14 日作为公司本次股权激励计划预留部分的
授予日已经公司 2019 年第一次临时股东大会授权，符合《上市公司股权激励管
理办法》以及公司《激励计划》及其摘要中关于授予日及权益授予条件的相关规
定，同时《激励计划》规定的激励对象获授权益的条件也已成就。
2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性
文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
3、本次授予权益的激励对象具备相关法律法规和规范性文件以及《公司章
程》规定的授予资格，其主体资格合法、有效，不存在禁止授予限制性股票的情
形。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其它财务资助的计划或安
排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司的治理结构，健全公司激
励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使
命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们认为本次授予已经履行了必要的审批程序，同意董事会确定的授
予日、授予数量、授予人数、授予价格等，同意公司董事会按照《激励计划》授
予激励对象预留限制性股票。
六、独立财务顾问报告的结论性意见
本独立财务顾问认为，捷昌驱动本次预留限制性股票授予相关事项已取得了
必要的批准与授权，本次预留限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数
量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》、《证
券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，捷昌驱动不存在不符合公
司 2019 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
七、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，捷昌驱动本次预留调整和授予
已获得必要的批准与授权；本次调整的原因及本次激励计划预留部分限制性股票
的授予日的确定符合《管理办法》《激励计划》中的相关规定；公司和授予的激
励对象不存在《管理办法》《激励计划》规定的不能授予限制性股票的情形，《激
励计划》规定的限制性股票的授予条件已经满足。
特此公告。
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司
董事会
2019 年 2 月 15 日
