浙商证券股份有限公司
关于浙江京华激光科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或者“保荐机构”）作为浙
江京华激光科技股份有限公司（以下简称“京华激光”或“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行股票限售股
份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了审慎核查，并发表本核查意见，具
体核查情况如下：
一、首次公开发行股票情况及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京华激光科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1722 号）核准，并经上海证券交易所同
意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,278 万股，并于
2017 年 10 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市。发行后总股本为 9,108 万股，其
中无限售条件流通股为 2,278 万股，有限售条件流通股为 6,830 万股。
公司于 2018 年 4 月 20 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《2017 年
度利润分配预案》，以 2017 年末公司总股本 91,080,000 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 4.00 元（含税）；同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 4
股，本次共计转增 36,432,000 股，转增完成后，公司总股本增加至 127,512,000
股，其中无限售条件流通股 31,892,000 股，有限售条件流通股 95,620,000 股。
本次上市流通的限售股为京华激光首次公开发行限售股，涉及公司 19 名自
然人股东，经 2017 年度利润分配后，上述 19 名自然人股东所持限售股合计由上
市时的 12,015,960 股增加至 16,822,344 股，并将于 2018 年 10 月 25 日起上市流
通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告
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书》，本次申请解除股份限售的股东作出的有关承诺如下：
公司股东黄明德、陈国海、孟爱明、任文峰、杨煦常、任心连、骆明海、张
桔圃、赵军林、马卫军、陶兴华、陈琦、金福、谢伟东、周锋承诺：本人持有股
份公司的股份，自股份公司成立之日起一年内不得转让。本人自股份公司股票上
市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，
也不由股份公司收购该部分股份。
公司股东钱坤、陶宝吉、吴金晓、王晓莹承诺：本人持有股份公司的股份，
自股份公司成立之日起一年内不得转让。本人自股份公司股票上市之日起一年内，
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司
收购该部分股份。如本人持有的股份公司股票在公司股票上市之日未满一年的，
则本人持有的股份公司股份，自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份。
截至本核查意见出具之日，上述股东均严格履行了相应的承诺，未出现违反
上述承诺的情形；且上述股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司亦未
发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的可上市流通日期为 2018 年 10 月 25 日；
（二）本次限售股上市流通数量为 16,822,344 股，占总股本的 13.19%；
（三）本次申请解除股份限售的股东 19 名，均为自然人股东；
（四）本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表；
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
序 号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 量（股） 数量
1 黄明德 2,513,280 1.9710 2,513,280 -
2 陈国海 1,857,240 1.4565 1,857,240 -
3 孟爱明 1,755,600 1.3768 1,755,600 -
4 任文峰 1,552,320 1.2174 1,552,320 -
5 杨煦常 1,422,960 1.1159 1,422,960 -
6 任心连 1,198,428 0.9399 1,198,428 -
7 骆明海 1,034,880 0.8116 1,034,880 -
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持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
序 号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 量（股） 数量
8 张桔圃 901,824 0.7072 901,824 -
9 赵军林 831,600 0.6522 831,600 -
10 马卫军 619,080 0.4855 619,080 -
11 陶兴华 594,132 0.4659 594,132 -
12 陈 琦 517,440 0.4058 517,440 -
13 金 福 517,440 0.4058 517,440 -
14 谢伟东 314,160 0.2464 314,160 -
15 周 锋 314,160 0.2464 314,160 -
16 钱 坤 231,000 0.1812 231,000 -
17 陶宝吉 231,000 0.1812 231,000 -
18 吴金晓 231,000 0.1812 231,000 -
19 王晓莹 184,800 0.1449 184,800 -
合 计 16,822,344 13.1928 16,822,344 -
四、本次限售股份上市流通后上市公司股本变动情况
股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件流通股 95,620,000 -16,822,344 78,797,656
无限售条件流通股 31,892,000 16,822,344 48,714,344
股份总额 127,512,000 - 127,512,000
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司限售股份持有人严格
履行了发行前所做出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相
关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无
异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江京华激光科技股份有限
公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
浙商证券股份有限公司
年 月 日
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