北京韩建河山管业股份有限公司

               未来三年（2020-2022 年）股东回报规划

    为完善和健全北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称“公司”）科学、
持续、稳定的回报规划和分红机制，增加利润分配政策的透明度和可操作性，有
效维护公众投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实
上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引
3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）及《公司章程》的规定，
公司制定了未来三年（2020-2022 年）股东回报规划（以下简称“本规划”），具
体内容如下：

    一、制定本规划考虑的因素

    公司致力于实现平稳、健康和可持续发展，综合考虑公司所处行业特点及其
发展趋势，结合公司战略发展目标、经营规划、盈利能力、筹融资规划及市场环
境等重要因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，有效兼顾投
资者的合理回报和公司的持续发展，并对利润分配做出制度性安排，以保证利润
分配政策的连续性和稳定性。

    二、制定本规划的原则

    1、在符合国家相关法律法规及《公司章程》有关利润分配条款的前提下， 充
分考虑对投资者的回报；

    2、既重视利润分配政策的连续性和稳定性，又兼顾公司的长远利益、全体
股东的整体利益及公司的可持续发展；

    3、优先采用现金分红的利润分配方式。在确定以现金方式分配利润的具体
金额时，应充分考虑未来经营活动和投资活动的影响，并充分关注社会资金成本、
银行信贷和债券融资环境，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。

     三、未来三年（2020-2022 年）股东回报规划

    1、利润分配的形式

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    公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式或者法律法规允许的其他
方式分配股利，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经
营能力；公司优先采取现金方式分配利润。

    公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规
定的程序，提出差异化的利润分配政策和现金分红政策：

    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

    （4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

    2、利润分配的期间间隔

    在满足上述现金分红条件的情况下，公司应当采取现金方式分配利润，原则
上每年度进行一次现金分红，董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议公司
进行中期现金分红。

    3、现金分红具体条件和比例

    除公司有重大投资或重大现金支出等其他重大事项外，公司在未来三年
（2020-2022 年）盈利且现金充裕的前提下，公司应当采取现金方式分配股利，
以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 15%，具体分红比例视公
司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。现金分红的具体条件如下：

    （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正值，且每股收益不低于 0.1 元；



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    （2）公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出（募集资金
项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投
资、收购资产或者购买设备等交易的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计
净资产的 50%，且超过 3,000 万元人民币；

    （3）审计机构对公司该年度的财务报表出具标准无保留意见的审计报告；

    （4）董事会通过包含以现金形式进行利润分配的预案。

    4、公司发放股票股利的具体条件

    在保证公司股本规模和股权结构合理的情况下，基于回报投资者和分享企业
价值的考虑，从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹
配性等真实合理因素出发，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以在实施现
金分红的同时进行股票股利分配。

    5、利润分配方案的决策程序

    公司利润分配预案由董事会提出，但需事先征求独立董事和监事会的意见，
独立董事应对分红预案发表独立意见，监事会应对利润分配预案提出审核意见。
利润分配预案经二分之一以上独立董事及监事会审核同意，并经董事会审议通过
后提请股东大会审议。股东大会对利润分配方案进行审议时，应当通过多种渠道
主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
并及时答复中小股东关心的问题。公司召开股东大会审议该等年度现金利润分配
的议案时，应当提供网络投票表决方式为公众股东参加股东大会提供便利。年度
利润分配方案应当对留存的未分配利润使用计划进行说明；发放股票股利的，还
应当对发放股票股利的合理性、可行性进行说明；

    公司的利润分配政策经董事会审议通过（独立董事须针对利润分配方案发表
独立意见）、监事会审核后，报股东大会表决通过。公司董事会、监事会和股东
大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公
众投资者的意见。

    因前述重大投资或重大现金支出事项公司董事会未做出年度现金利润分配
预案或年度现金利润分配比例不足 15%的，应当在定期报告中披露不进行现金分
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红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项，独立董事应当
对此发表独立意见，同时，监事会应当进行审核，并提交股东大会审议。公司召
开股东大会审议该等年度现金利润分配的议案时，应当提供网络投票表决方式为
公众股东参加股东大会提供便利。公司将根据经营状况，在综合分析经营发展需
要及股东投资回报的基础上，制定各年度股利分配计划；

    公司应当根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事
和外部监事的意见制定或调整各期分红回报规划及计划。但公司应保证现行及未
来的分红回报规划及计划不得违反以下原则：如无重大投资或重大现金支出事项，
公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分
配利润的 15%。

    6、利润分配政策的调整

    公司的利润分配政策将保持连续性和稳定性，如因外部经营环境或者自身经
营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，
由公司董事会、监事会进行研究论证并在股东大会提案中结合行业竞争状况、公
司财务状况、公司资金需求规划等因素详细论证和说明原因，有关调整利润分配
政策的议案需经公司董事会审议、监事会审核后提交公司股东大会批准，独立董
事应当对此发表独立意见，且调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和公司
上市的证券交易所的有关规定。公司召开股东大会审议该等议案时，应当提供网
络投票表决方式为公众股东参加股东大会提供便利，该等议案需经出席股东大会
的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

    四、未来股东回报规划制定的周期和相关决策机制

    1、公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》，根据股东特别
是中小股东、独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当
且必要的修改，以确定该时段的股东回报规划。

    2、公司董事会在制定规划时，应结合公司具体经营情况，充分考虑公司盈
利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，以保护股东特别是中小股东
权益并兼顾公司长期可持续发展为基础进行详细论证，充分听取股东特别是中小

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股东、独立董事和监事的意见，经董事会审议通过并提交公司股东大会审议通过
后实施。

    3、公司如遇到战争、自然灾害等不可抗力，或者公司外部经营环境发生变
化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司
可对《公司章程》确定的利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策，应以
保护股东合法权益为出发点，且不得违反相关法律法规、规范性文件的规定。公
司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论
证报告并经独立董事审议后提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表
决权的 2/3 以上通过。公司就上述事项召开股东大会时，应当为股东提供网络投
票方式。

    五、附则

    1、本规划未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》 等
规定执行；如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公
司章程》相抵触时，应及时修订本规划。

     2、本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。




                                          北京韩建河山管业股份有限公司
                                                 2020 年 5 月 11 日




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