宁波柯力传感科技股份有限公司                            持续督导现场检查报告


  国信证券股份有限公司关于宁波柯力传感科技股份有限公司

                 2019 年度持续督导工作现场检查报告



上海证券交易所：

    宁波柯力传感科技股份有限公司（以下简称“柯力传感”或“公司”）首次
公开发行股票并于 2019 年 8 月 6 日在上海证券交易所上市（以下简称“本次发
行”）。柯力传感本次发行 2,985.01 万股股票，实际募集资金净额为 54,182.74 万
元，已于 2019 年 7 月 31 日存入公司募集资金专用账户中。国信证券股份有限公
司（以下简称“保荐机构”或“我公司”）作为本次发行的保荐机构，指定顾盼、
陈航飞担任保荐代表人，持续督导期间为 2019 年 8 月 6 日至 2021 年 12 月 31
日。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，我公司保荐代表人及督
导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。

    本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已
向本保荐机构保证：其所提供的为出具本检查报告涉及的所有文件、资料、笔录、
口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部
责任。

       一、本次现场检查的基本情况

       （一）保荐机构

    国信证券股份有限公司

       （二）保荐代表人

    顾盼、陈航飞

       （三）现场检查时间

    2020 年 1 月 8 日、1 月 9 日

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    （四）现场检查人员

    顾盼、吴沈驹、孟超

    （五）现场检查手段

    1、对上市公司董事、监事、高级管理人员进行访谈；

    2、查看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看上市公司募集资金投资项目具体实施情况；

    4、查阅上市公司 2019 年召开的历次三会资料；

    5、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集资金置换的相
关文件；

    6、查阅和复印上市公司募集资金运用凭证等资料；

    7、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

    8、查阅和复印公司信息披露管理制度等各项内部管理制度；

    9、核查公司 2019 年以来的关联交易资料。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查之日，柯力传感已按照《公司法》、
《证券法》以及《公司章程》的要求，建立了较为完善的治理结构，《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》得到贯彻执行，公司董事、
监事、高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求
履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学
合理、对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风
险评估和控制措施得到较有效执行；公司自上市以来历次股东大会、董事会、监
事会的召集、通知、召开、审议、表决等事项均履行了必要的程序，符合相关议
事规则的规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事
或监事签名确认。

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    （二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定媒体披露的相关信息
进行比对和分析，保荐机构认为：截至本次现场检查之日，柯力传感已披露的公
告与实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，符合上市
公司信息披露的相关规定。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    保荐机构本次现场检查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易
及资金往来情况，并与公司高级管理人员、财务负责人进行了访谈，保荐机构认
为：截至本次现场检查之日，柯力传感资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    经本次现场检查，柯力传感首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专
户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构
逐月核对了募集资金专户对账单、使用明细台账并抽取了资金使用凭证，保荐机
构认为：截至本次现场检查之日，柯力传感对于募集资金的使用符合相关法律法
规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不
存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有
关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈。保荐机构认为，柯力传感已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资行
为不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    公司 2019 年 1-9 月营业收入为 54,458.84 万元，较上年同期增长 3.91%；公


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司 2019 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润为 13,015.73 万元，较上年同期增
长 31.49 %。

    根据对公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员的访谈，了解近期行
业和市场变化情况以及公司经营情况，上市以来，公司营收能力、盈利能力稳步
提升，保荐机构认为，柯力传感经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司治
理及经营管理状况正常。

    （七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意事项及建议

    无。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中
国证监会和交易所报告的事项

    本次现场检查未发现柯力传感存在《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    本次现场检查工作，公司及相关业务人员给予了积极的配合，为本次现场检
查提供了必要的支持。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、现场检查的结论

    保荐机构根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的要求，对柯
力传感认真履行了持续督导职责，经过本次现场检查工作，保荐机构认为：自上
市之日（2019 年 8 月 6 日）至本次现场检查之日，柯力传感在公司治理、内控
制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重
要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公


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司持续督导工作指引》等的相关要求。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波柯力传感科技股份有限公司
2019 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：   _____________        ____________
                      顾   盼              陈航飞




                                                    国信证券股份有限公司


                                                          年    月    日