东北证券股份有限公司关于
福建火炬电子科技股份有限公司 2018 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项核查报告
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“本保荐机构”）作为福
建火炬电子科技股份有限公司（以下简称“火炬电子”或“公司”）首次公开发
行股票及 2015 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，就公司募集资金 2018 年度存放与使
用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]25 号”核准，并经上海证券
交易所同意，火炬电子向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）4,160 万股，
每股发行价格为 10.38 元。截至 2015 年 1 月 19 日，本次发行募集资金总额为
43,180.80 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 38,191.16 万元。上述募集资金
到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2015）
第 350ZA0004 号《验资报告》。
2018 年度，火炬电子募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目
363.12 万元。2018 年 8 月，公司为节约管理成本，将首次公开发行股票募投项
目专项账户余额 771.69 万元（含利息收入净额）转至自有资金普通账户，并于
2018 年 9 月办理了募集资金专户注销手续，后续项目尾款由自有资金支付。截
至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 35,801.29 万元。
（二）2015 年度非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1399 号”核准，火炬电子非
1
公开发行人民币普通股（A 股）14,666,380 股，发行价为每股人民币 69.99 元。
截至 2016 年 8 月 22 日，本次发行募集资金总额为 102,649.99 万元，扣除发行费
用后募集资金净额为 101,002.99 万元。上述募集资金到位情况业经致同会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2016）第 350ZA0062 号《验
资报告》。
2018 年度，火炬电子募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目
14,856.26 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，火炬电子募集资金累计直接投入募投
项目 67,154.11 万元。截至 2018 年 12 月 31 日公司募集资金账户余额为 37,646.63
万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《福建火炬电子科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》 以
下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与开户银行、保荐机构签订了募
集资金专户存储监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
用。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、公司首次向社会公开发行股票
2018 年 8 月，公司为节约管理成本，将首次公开发行股票募投项目专项账
户余额转至自有资金普通账户，并于 2018 年 9 月办理了募集资金专户注销手
续。
2、公司 2015 年度非公开发行股票
2
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元）
中国民生银行股份有限公司泉州分行 698089954 人民币专用户 3,183,338.88
招商银行股份有限公司泉州分行 595901046210101 人民币专用户 15,950,803.75
152300100100567
兴业银行股份有限公司泉州分行 人民币专用户 12,168,710.76
686
中国银行股份有限公司泉州分行 431272600614 人民币专用户 163,442.37
中国民生银行股份有限公司泉州分行 —— 企业金融结构性存款 150,000,000.00
中国民生银行股份有限公司泉州分行 —— 企业金融结构性存款 80,000,000.00
兴业银行股份有限公司泉州分行 —— 企业金融结构性存款 15,000,000.00
招商银行股份有限公司泉州分行 —— 企业金融结构性存款 50,000,000.00
招商银行股份有限公司泉州分行 —— 企业金融结构性存款 50,000,000.00
合 计 —— —— 376,466,295.76
上述存款余额中，计入募集资金专户利息收入 3,798.73 万元，扣除手续费
0.98 万元，实际利息收入净额为 3,797.75 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金使用情况
公司首次向社会公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表
1。
（二）2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况
公司 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表
2。
四、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（一）公司首次向社会公开发行股票
2018 年度公司首次公开发行股票募集资金未进行现金管理。
（二）公司 2015 年度非公开发行股票
经火炬电子第四届董事会第十一次会议、2017 年年度股东大会审议通过，
立亚新材拟对最高额度不超过人民币 4.3 亿元的闲置募集资金进行现金管理。上
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述资金额度自 2017 年年度股东大会审议通过之日起至 2018 年年度股东大会召开
之日内可滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金委托理财产品情况：
单位：万元
合作方 委托理财 委托理 委托理财 委托理财 报酬确定 实际收回 实际获得
名称 产品类型 财金额 起始日期 终止日期 方式 本金金额 收益
民生银行 结构性存款 到期日兑
15,000 2017/9/22 2018/3/22 15,000 324.29
泉州分行 D-1 款 付收益
民生银行 与利率挂钩的 到期日兑
10,000 2017/9/27 2018/3/27 10,000 216.19
泉州分行 结构性产品 付收益
兴业银行 企业金融结构 到期日兑
10,000 2017/9/27 2018/3/26 10,000 209.59
泉州分行 性存款 付收益
到期日兑
华泰证券 收益凭证 5,000 2017/9/28 2018/3/26 5,000 120.15
付收益
到期日兑
华福证券 收益凭证 5,000 2017/9/29 2018/1/25 5,000 80.82
付收益
到期日兑
兴业证券 固定收益凭证 3,000 2017/12/11 2018/3/6 3,000 37.38
付收益
到期日兑
华福证券 收益凭证 3,000 2018/1/26 2018/5/25 3,000 50.86
付收益
民生银行 与利率挂钩的 到期日兑
15,000 2018/3/23 2018/9/25 15,000 355.44
泉州分行 结构性产品 付收益
民生银行 与利率挂钩的 到期日兑
10,000 2018/3/28 2018/10/8 10,000 233.86
泉州分行 结构性产品 付收益
招商银行 到期日兑
结构性存款 5,000 2018/3/28 2018/10/8 5,000 111.08
泉州分行 付收益
兴业银行 企业金融结构 到期日兑
5,000 2018/3/28 2018/7/27 5,000 77.57
泉州分行 性存款 付收益
招商银行 到期日兑
结构性存款 5,000 2018/4/2 2018/10/8 5,000 108.22
泉州分行 付收益
兴业银行 企业金融结构 到期日兑
3,000 2018/8/3 2018/11/5 3,000 33.22
泉州分行 性存款 付收益
民生银行 挂钩利率结构 到期日兑
15,000 2018/9/26 2019/3/26 —— 未到期
泉州分行 性存款 付收益
民生银行 挂钩利率结构 到期日兑
8,000 2018/10/10 2019/3/26 —— 未到期
泉州分行 性存款 付收益
招商银行 到期日兑
结构性存款 5,000 2018/10/10 2019/3/26 —— 未到期
泉州分行 付收益
招商银行 到期日兑
结构性存款 5,000 2018/10/10 2019/2/18 —— 未到期
泉州分行 付收益
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兴业银行 企业金融结构 到期日兑
1,500 2018/11/7 2019/2/18 —— 未到期
泉州分行 性存款 付收益
注：表格内数据为截至 2018 年 12 月 31 日情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金投资项目延期情况
2018 年度，公司不存在募集资金投资项目延期情况。
七、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2018 年 12 月 31 日，火炬电子无募集资金投资项目对外转让或置换的
情况。
八、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，火炬电子已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
和火炬电子募集资金专项存储及使用管理制度的相关规定使用募集资金，并对募
集资金的使用情况进行披露。
九、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：火炬电子 2018 年度募集资金存放与使用情况符
合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户
储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与
该公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于福建火炬电子科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
邵其军 许 鹏
东北证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 381,911,600.00 本年度投入募集资金总额 3,631,252.77
变更用途的募集资金总额 39,510,000.00
已累计投入募集资金总额 358,012,921.32
变更用途的募集资金总额比例 10.35%
项目
截至期末累计 可行
已变更项 截至期末
投入金额与承 项目达到预 是否达 性是
承诺投资 目，含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计投 投入进度 本年度实现的
诺投入金额的 定可使用状 到预计 否发
项目 分变更 投资总额 额 投入金额(1) 额 入金额(2) （%）(4) 效益
差额(3)＝ 态日期 效益 生重
（如有） ＝(2)/(1)
(2)-(1) 大变
化
高可靠多层瓷
2017 年 5 月
介电容器生产 是 165,300,000.00 165,300,000.00 165,300,000.00 1,270,382.77 154,410,500.54 -10,889,499.46 93.41 83,405,178.63 是 否
已结项
基地建设项目
技术研发中心 83.20 2017 年 5 月
是 46,590,000.00 46,590,000.00 46,590,000.00 93,327.00 38,761,231.89 -7,828,768.11 不适用 不适用 否
建设项目 已结项
脉冲功率多层
2017 年 5 月
瓷介电容器扩 是 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 2,267,543.00 84,841,188.89 -5,158,811.11 94.27 449,059.00 否 否
已结项
展项目
补充流动资金 否 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 0.00 80,000,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 381,890,000.00 381,890,000.00 381,890,000.00 3,631,252.77 358,012,921.32 -23,877,078.68 — — —
未达到计划进度原因
已结项
（分具体募投项目）
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项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
2018 年 8 月 26 日，经公司第四届董事会第十二次会议，第四届监事会第十次会议审议通过，为节约管
募集资金结余的金额及形成原因 理成本，决定将募集资金余额 771.11 万元（最终实转 771.69 万元，含利息收入净额）转至公司自有资
金普通账户，并办理募集资金专户注销手续，后续项目尾款将由公司自有资金支付。
募集资金其他使用情况 无
说明：脉冲功率多层瓷介电容器扩展项目计划建设期为 2 年，投产期 2 年。项目建设于 2017 年 5 月竣工并进入投产期，截至 2018 年度未达预计效
益，主要原因是：受国家军改进程影响，与脉冲电容应用有关的工程型号的设计定型进度推迟，产品在军工市场未能如期推广应用；脉冲电容器属于市
场新产品，技术难度大，生产与推广应用周期较长。解决措施：随着军改落地，公司将加强与工程型号总体单位和设计单位的沟通与交流，加快脉冲电
容的应用与型号的设计调整或定型进度；逐步丰富脉冲电容产品种类，为用户单位提供更多的产品选用方案；拓展民用市场，加快脉冲电容在民用商业
卫星领域的应用推广，为脉冲电容的应用拓展新的领域。
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附表 2：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 1,010,029,936.20 本年度投入募集资金总额 148,562,533.43
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 671,541,094.34
变更用途的募集资金总额比例
项目可
已变更 截至期末累计 截至期末 项目达到
行性是
承诺投资 项目， 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 预定可使 本年度实现 是否达到
否发生
项目 含部分 资总额 额 入金额(1) 额 投入金额(2) 诺投入金额的 （%）(4) 用状态日 的效益 预计效益
重大变
变更 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期
化
CASAS-300 特
2019 年
种陶瓷材料产 否 810,029,936.20 810,029,936.20 148,562,533.43 471,541,094.34 -338,488,841.86 58.21 6,208,230.29 不适用 否
8月
业化项目
补充流动资金 否 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 1,010,029,936.20 1,010,029,936.20 148,562,533.43 671,541,094.34 -338,488,841.86 - -
未达到计划进度原因
无
（分具体募投项目）
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
详见本报告“四、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
现金管理，投资相关产品情况
9
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用，项目仍在建设中。
募集资金其他使用情况 无
注 1：CASAS-300 特种陶瓷材料产业化项目计划投资总额为 826,500,000 元，公司本次非公开发行实际募集资金扣除发行费用后可用于该项目的募
集资金为 810,029,936.20 元。
注 2：CASAS-300 特种陶瓷材料产业化项目实施主体为子公司立亚新材（分两期实施），截止 2018 年 12 月 31 日，一期项目已部分投入使用，并
实现经济效益 620.82 万元。
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