证券代码:603686 证券简称:龙马环卫 公告编号:2020-052 福建龙马环卫装备股份有限公司 关于 2020 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理 的进展公告(一) 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中国工商银行股份有限公司龙岩新 罗支行 本次委托理财合计金额:2,000万元人民币 委托理财产品名称:中国工商银行挂钩汇率区间累计 型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第70期K款 委托理财期限:93天 履行的审议程序:公司第五届董事会第六次会议和 2019年年度股东大会 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高福建龙马环卫装备股份有限公司(以下简称“公 司”)募集资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设 和募集资金使用的情况下,合理利用部分闲置募集资金进行 现金管理,增加资金收益,为公司及股东获取更多的投资回 报。 (二)资金来源 1、资金来源:公司闲置募集资金 2、募集资金的基本情况: 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股 票的批复》(证监许可【2017】1681 号)核准,公司以非公 开发行股票方式发行人民币普通股(A 股)股票 26,920,955 股,每股发行价为 27.11 元,募集资金总额为 729,827,090.05 元,扣除发行费用 12,856,863.98 元后,募集资金净额为 716,970,226.07 元,并存放于公司董事会确定的募集资金专 户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所(特殊普 通合伙)于 2017 年 12 月 1 日出具的天健验【2017】492 号 《验资报告》进行了审验。公司根据相关规定已对募集资金 采取了专户存储管理。 截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集资金使用情况,具 体内容详见公司于 2020 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《福建龙马环卫装备股份有限公 司关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(公 告编号:2020-037)。 (三)委托理财产品的基本情况 金额 预计年化收 预计收益金 受托方名称 产品类型 产品名称 (万元) 益率(%) 额(万元) 中国工商银行挂 钩汇率区间累计 中国工商银行 银行结构性 型法人人民币结 股份有限公司 2,000 1.30%-3.60% - 存款 构性存款产品-专 龙岩新罗支行 户型2020年第70 期K款 参考年化 预计收益(如 是否构成 产品期限 收益类型 结构化安排 收益率 有) 关联交易 保本浮动收 93天 - - - 否 益 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、针对投资风险,拟采取措施如下: 公司此次以闲置募集资金购买的理财产品投资安全性 高,风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原 则建立健全相关投资的审批和执行程序,确保投资事宜的有 效开展和规范运行,确保资金安全。具体如下: (1)公司严格遵守审慎投资原则,筛选投资 对象,选 择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营效益好、资 金运作能力强的单位所发行的产品。 (2)公司财务部相关人员将根据市场情况及时分析和 跟踪理财产品的投向、项目进展情况,如评估发现存在可能 影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控 制投资风险。 (3)公司审计部负责公司购买理财产品的资金使用与 保管情况进行审计与监督,对所有理财产品投资项目进行全 面检查,并根据谨慎性原则,合理预计各项投资可能发生的 收益和损失,并向公司董事会审计委员会报告。 (4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督 与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 (5)公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的 相关规定,在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以 及相应的损益情况。 2、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下: 公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行 管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。 3、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如 下: (1)公司实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金 入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。 (2)要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员 须对现金管理业务事项保密,未经允许不得泄露本公司的现 金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现 金管理业务有关的信息。 二、本次委托理财的具体情况 公司于 2020 年 5 月 9 日与中国工商银行股份有限公司 龙岩新罗支行(以下简称“工商银行新罗支行”)签订《工 商银行结构性存款协议》,具体情况如下: (一)委托理财合同主要条款 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币 名称 结构性存款产品-专户型 2020 年第 70 期 K 款 产品号码 20ZH070K 年化总收 1.30%-3.60% 益率区间 观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页 面显示的美元/日元汇率中间价,取值四舍五入 至小数点后 3 位,表示为一美元可兑换的日元数。 挂钩标的 如果某日彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据, 则该日指标采用此日期前最近一个可获得的东 京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/ 日元汇率中间价。 产品起息日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面 显示的美元/日元汇率中间价,取值四舍五入至 小数点后 3 位,表示为一美元可兑换的日元数。 挂钩标的 如果彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据,该 初始价格 日指标采用此日期前最近一个可获得的东京时 间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元 汇率中间价。 汇率观察 汇率观察区间上限:初始价格+520 个基点; 区间 汇率观察区间下限:初始汇率-520 个基点。 1.30%+2.30%×N/M,1.30%,2.30%均为预期年化 收益率,其中 N 为观察期内挂钩标的小于汇率观 察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际天 预期年化 数,M 为观察期实际天数。客户可获得的预期最 收益率 低年化收益率为:1.30%,预期可获最高年化收 益率 3.60%测算收益不等于实际收益,请以实际 到期收益率为准 存款期限 93 天 存款金额 2,000 万元人民币 起息日 2020 年 5 月 11 日 到息日 2020 年 8 月 12 日 本次委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施的,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不 影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展,不 影响募集资金项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募 集资金用途的行为。 (二)风险控制分析 公司本次购买工商银行的结构性存款产品,是在公司闲 置募集资金进行现金管理额度范围内由董事会授权公司经 营层行使该项投资决策权,公司相关部门负责组织实施和管 理。公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在 首位,对用于现金管理产品严格把关,谨慎决策,公司所选 的产品均为保本型产品,期间公司持续跟踪资金的运作情 况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。 三、委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方工商银行新罗支行,其总公司为中 国工商银行股份有限公司,是全国性股份制商业银行和上市 公司,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人 之间均不存在任何关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期主要财务指标 单位:人民币元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 3 月 31 日 资产总额 4,539,742,648.21 4,786,224,317.38 负债总额 1,892,012,581.83 2,020,861,965.84 净资产 2,647,730,066.38 2,765,362,351.54 经营活动产生的现 323,180,866.80 -242,295,843.05 金流量净额 本次委托理财金额为 2,000 万元,占公司 2020 年 3 月 31 日货币资金的 4.36%,对公司未来主营业务、财务状况、 经营成果等不会造成重大影响。 根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司委托理 财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利 润表中投资收益(具体以审计结果为准)。 五、风险提示 本次公司委托理财,购买了安全性高、流动性好的保本 型产品,但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较 大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响,提醒广大投 资者注意投资风险。 六、审议决策程序 公司分别于 2020 年 4 月 14 日、2020 年 5 月 6 日召开第 五届董事会第六次会议和 2019 年年度股东大会,审议通过 了《关于公司 2020 年度继续使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》。为合理利用闲置募集资金,提高资金使用 效率,在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下,公司 决定继续使用 2016 年非公开发行股票募集资金最高总额合 计不超过人民币 3 亿元进行现金管理,购买各个金融机构安 全性高、流动性好的保本型理财产品(包括但不限于银行固 定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券 公司保本型收益凭证)及国债逆回购等方式进行现金管理, 期限不超过 12 个月。投资期限自 2019 年年度股东大会审议 通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止,在上述额 度范围内,资金可滚动使用。 公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确 的同意意见。 具体内容详见公司于 2020 年 4 月 15 日、5 月 6 日在上 海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告(公告编 号 2020-029、2020-038、2020-050)。 四、截至本公告日,公司最近十二个月内使用闲置募集 资金进行现金管理情况 单位:人民币万元 序 实际投入 实际收回 实际 尚未收回 公告编号 产品类型 号 金额 本金 收益 本金金额 1 2019-009 结构性存款 10,000.00 10,000.00 90.22 0.00 2 2019-015 结构性存款 10,000.00 10,000.00 82.67 0.00 3 2019-042 结构性存款 10,000.00 10,000.00 30.77 0.00 4 2019-052 结构性存款 10,000.00 10,000.00 88.22 0.00 5 2019-073 结构性存款 3,000.00 3,000.00 3.22 0.00 6 2019-098 结构性存款 8,000.00 8,000.00 22.68 0.00 7 2019-103 结构性存款 8,000.00 8,000.00 42.61 0.00 8 2019-121 结构性存款 8,000.00 8,000.00 66.42 0.00 9 2020-013 结构性存款 3,000.00 3,000.00 8.15 0.00 10 2020-016 结构性存款 5,000.00 0.00 未到期 5,000.00 11 2020-018 结构性存款 5,000.00 0.00 未到期 5,000.00 12 2020-020 结构性存款 3,000.00 0.00 未到期 3,000.00 13 2020-021 结构性存款 8,000.00 0.00 未到期 8,000.00 14 2020-021 结构性存款 3,000.00 3,000.00 8.66 0.00 15 2020-024 结构性存款 3,000.00 0.00 未到期 3,000.00 16 2020-025 结构性存款 3,000.00 0.00 未到期 3,000.00 17 本次 结构性存款 2,000.00 0.00 未到期 2,000.00 合计 / / 443.63 29,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 30,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 11.33 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 1.49 目前已使用的理财额度 29,000.00 尚未使用的理财额度 1,000.00 总理财额度 30,000.00 截止本公告日,公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理未到期余额为人民币 29,000 万元,未超过公司董事会对 使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。 特此公告。 福建龙马环卫装备股份有限公司董事会 2020 年 5 月 11 日