天域生态环境股份有限公司

           2018 年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会

审计委员会运作指引》和《公司章程》的有关规定，天域生态环境股份有限公司

（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计

监督职责。现就公司审计委员会2018年度工作情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第二届董事会审计委员会由独立董事杨建强先生、刘小进先生和董事长

罗卫国先生组成。审计委员会召集人由专业会计人士杨建强先生担任，委员中独

立董事占比超过1/2。

    二、审计委员会 2018 年度会议召开情况

    2018年度，审计委员会共组织召开7次会议，具体情况如下：

    1、2018年01月23日，公司召开第二届董事会审计委员会第五次会议，审议

通过了《关于计提资产减值准备的议案》、《关于会计估计变更的议案》与《公司

审计部2017年第四季度工作总结及2018年第一季度工作计划》。

    2、2018年03月29日，公司召开第二届董事会审计委员会第六次会议，审议

通过了《2017年度财务决算报告》、《2017年度董事会审计委员会履职情况报告》、

《<2017年年度报告>及其摘要》、《关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的

专项报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于聘任会计师事务所的议案》、《关

于公司2018年度日常关联交易预计的议案》及《公司审计监察部2017年度内部审

计工作报告及2018年度工作计划》。

    3、2018年04月27日，公司召开第二届董事会审计委员会第七次会议，审议

通过了《<2018年第一季度报告>及其正文》及《公司审计监察部2018年第一季度

工作总结及2018年第二季度工作计划》。
    4、2018 年 08 月 09 日，公司召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审

议通过了《<2018 年半年度报告>及其摘要》、《关于公司 2018 年半年度募集资金

存放与实际使用情况的专项报告》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关于向控

股股东借款暨关联交易的议案》及《公司审计监察部 2018 年第二季度工作总结

及 2018 年第三季度工作计划》。

    5、2018 年 09 月 25 日，公司召开第二届董事会审计委员会第九次会议，审

议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》。

    6、2018 年 10 月 22 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十次会议，审

议通过了《关于审议公司<2018 年第三季度报告>及其正文的议案》及《公司审

计监察部 2018 年第三季度工作总结及 2018 年第四季度工作计划》。

    7、2018 年 11 月 14 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十一次会议，

审议通过了《关于变更部分募集资金用于永久补充流动资金的议案》。

    三、审计委员会 2018 年度主要工作情况

    1、审核公司的财务报告并发表意见

    报告期内，委员认真审阅了公司的定期财务报告，认为公司财务报告是真实、

准确和完整的，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错报的情形，同时公司亦不存

在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导

致非无保留意见审计报告的事项。财务报告的内容和格式符合中国证监会和上海

证券交易所的各项规定，公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。

    2、审核公司关联交易

    （1）日常关联交易

    经公司第二届董事会第十九次会议批准，公司2018年度日常关联交易预计总

额为840.44万元，报告期内实际发生关联交易840.44万元，没有异常和超过预计

额度的日常关联交易发生。

    （2）非日常关联交易
    经公司第二届董事会第二十三次会议批准，公司拟向罗卫国先生和史东伟先

生申请总额不超过5亿元，期限不超过12个月的信用贷款。截至报告期末，公司

累计向罗卫国先生和史东伟先生借款10,810万元，利率为0，已归还7,360万元，

截至本报告出具之日，公司已归还前述全部借款。

    3、监督及评估外部审计机构工作情况

    审计委员会对众华会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和

评价，认为其坚持以公允、客观的态度进行全面审计，表现出良好的职业操守和

业务素质，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告真实、准确、完

整地反映了公司的整体状况。因此，审计委员会经讨论研究后决定向董事会提议

聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报表审计机构和内

部控制审计机构。

    4、指导内部审计工作

    审计委员会认真审阅了公司 2018 年度内部审计工作报告，认为公司内部审

计工作制度基本健全，内审工作能够有效开展，能够就内审中发现的问题及时提

出整改意见和建议，促进公司内部控制和各项制度的持续改进和有效执行。2018

年度，未发现公司内部审计工作存在重大问题。

    5、评估内部控制的有效性

    审计委员会根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《上海证劵交

易所上市公司内部控制指引》等相关法规的要求，重点关注公司内部控制制度设

计的适当性问题，审阅内部控制检查工作报告，督促公司不断完善内部控制制度

和公司治理结构，保证“三会一层”的规范运作，保障公司的内部控制实际运行

情况符合上市公司规范治理的要求。

   6、协调管理层、审计监察部及相关部门与外部审计机构的沟通

    为更好的使管理层、审计监察部及相关部门与众华会计师事务所（特殊普通

合伙）进行充分有效的沟通，我们通过定期会议、不定期会面或其他沟通方式积
极听取各方意见，协调相关工作以提高审计效率，力求高效优质地完成相关审计

工作。

    四、总体评价

    2018 年，审计委员会依据《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司

章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，本着对股东负责的态度，

恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责，切实有效地监督公司的外部审

计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制制度并提供真实、准确、

完整的财务报告。2019 年，审计委员会将继续遵循独立、客观、公正的职业准

则，更好地完成公司及董事会的各项委托，维护公司及全体股东的共同利益。



                                                审计委员会委员：杨建强

                                                                  刘小进

                                                                  罗卫国

                                                      2019 年 04 月 26 日