天域生态环境股份有限公司
            内幕信息知情人登记及保密制度
                     （2019 年 4 月修订）



                         第一章    总则


   第一条 为规范天域生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）

内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原

则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市

公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管

理制度的规定》等相关法律、法规、规范性文件以及《天域生态环境

股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《天域生态

环境股份有限公司信息披露制度》的规定，制定本制度。

   第二条 本制度的适用范围包括公司总部各部门、分公司、子公

司以及公司能够实施重大影响的参股公司。

   第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息

知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负

责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司董秘办为公司

内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门。

    公司总部各部门、分公司、子公司以及公司能够实施重大影响的

参股公司应当指定专人，对其所在部门或单位的内幕信息管理工作负

责，负责内幕信息报告、传递等相关工作。
                               1
   第四条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度的实施

情况进行监督。

   第五条 在内幕信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得以任

何媒介或形式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和

资料，除非系履行法规规章要求义务或已经获得有效授权。

             第二章   内幕信息及内幕信息知情人的范围


   第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公

司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的，

在中国证监会、上海证券交易所及其指定信息披露媒体上尚未公开披

露的信息。

    第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经

营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总裁/联席总裁发生变动；

董事长或者总裁/联席总裁无法履职；

    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股

份或者控制公司的情况发生较大变化；
                                2
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销

或者宣告无效；

    （十一）公司涉嫌重大违法违规被有权机关调查，或者受到刑事

处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司

法机关采取强制措施；

    （十二）公司分配股利或者增资的计划；

    （十三）公司债务担保的重大变更；

    （十四）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该

资产的 30%；

    （十五）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担

重大损害赔偿责任；

    （十六）公司收购的有关方案；

    （十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、

出售；

    （十八）主要或者全部业务陷入停顿；

    （十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者

经营成果产生重大影响的额外收益；

    （二十）中国证监会、上海证券交易所认定的对证券交易价格有

显著影响的其他重要信息。

    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能

                               3
直接或者间接获取内幕信息的人员。本制度所指内幕信息知情人的范

围包括但不限于：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理

人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

    （五）能够接触公司内幕信息的证券监督管理机构工作人员以及

由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

    （六）能够接触公司内幕信息的保荐人、承销的证券公司、证券

交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的交

易对手方及其关联方或上市公司的收购人及其一致行动人，以及其董

事、监事、高级管理人员；

    （八）中国证监会、上海证券交易所规定的其他人。


             第三章   内幕信息知情登记备案管理


   第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写《内

幕信息知情人登记表》（具体格式详见附件一），及时记录商议筹划、

论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节

的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方

式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。

                              4
    第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公

司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当

填写《内幕信息知情人登记表》。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事

证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写《内

幕信息知情人登记表》。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重

大影响事项的其他发起方，应当填写《内幕信息知情人登记表》。

    内幕信息知情人自获悉内幕信息之日起应当按要求填写《内幕信

息知情人登记表》，并于 2 个工作日内报公司董事会秘书，董事会秘

书有权要求内幕信息知情人完整提供或补充有关信息。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人

的登记，并做好涉及各方内幕信息知情人登记表的汇总。

   第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分

立、回购股份等重大事项，除按照本制度第九条填写公司内幕信息知

情人登记表外，还要制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹

划过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式

等。公司应当督促备忘录涉及人员在备忘录上签名确认。

    第十二条 公司进行前款所列重大事项的，应当在内幕信息依法

公开披露后及时将内幕信息知情人登记表及重大事项进程备忘录报

送中国证监会和上海证券交易所行政管理部门人员接触到公司内幕

信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。

                                 5
   第十三条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向

相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化

的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政

管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕

信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知

情人登记表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知

悉内幕信息的时间。董秘办应当及时补充完善内幕信息知情人档案信

息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10

年。中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可查询内幕信息知情

人档案。

   第十四条 公司应加强对公司总部各部门、子公司、分公司以及

公司能够实施重大影响的参股公司的内幕信息管理，明确内部报告义

务、报告程序和有关人员的信息披露职责。


                   第四章   内幕信息的保密管理


   第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义

务，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利

用内幕信息买卖公司股票及其衍生产品，或者建议他人买卖公司的股

票及其衍生产品。

   第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情

人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制

在最小范围，重大信息文件应指定专人报送和保管。

                                6
    公司董事、监事、高级管理人员和公司总部各部门、分公司、子

公司及公司能够实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保密

工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交

易价格。

    公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产

生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已

在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控

制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向上海证券

交易所报告。

    有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不

得利用内幕信息为本人、亲属或者他人谋利。

   第十七条 公司定期报告公告之前，知情人员不得将公司季度、

中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不

得在公司内部网站、论坛、公告栏或其它媒体上以任何形式进行传播、

粘贴或讨论。

   第十八条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得

滥用其股东权利或支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

   第十九条 如果公司内幕信息难以保密，或者已经泄露（如出现

媒体报道、市场传闻等），或者公司证券交易价格出现异常波动时，

公司应当立即予以披露。

    第二十条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规等制度的要求

确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保

                              7
密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。


                       第五章   责任追究


    第二十一条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买

卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进

行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，

公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个

工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机

构。

    内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或者由于失职导致违

规，给公司造成严重影响或者损失时，公司将视情节轻重，按照有关

公司制度进行处罚。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚

不影响公司对其处罚。

    持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，为公司重大事

件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见

书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构及有关人

员，参与公司重大事件的咨询、制定、论证、评审等各环节的相关单

位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司

保留追究其责任的权利。

   第二十二条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后

果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其

刑事责任。

                                8
                            第六章 附则


    第二十三条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；

“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“过”不含本数。

    第二十四条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、 公司章程》

等有关规定执行。本制度如与《公司章程》的规定相抵触，以《公司

章程》的规定为准。

    第二十五条 本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会审议

通过之日起生效。




                                  9
        附件一：

                                                 天域生态内幕信息知情人登记表
                                                                知悉内   知悉内    知悉内                  内幕信
序   姓名（自然   所在单位/                                                                                          登记时
                              职务/岗位        身份证号码       幕信息   幕信息    幕信息   内幕信息内容   息所处              登记人
号   人、法人）     部门                                                                                               间
                                                                 时间     地点      方式                    阶段
                                                                                    注2         注3         注4                 注5




            注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
        情人档案应分别记录。
                2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
                3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
                4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
                5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




                                                                 10
附件二：

                   天域生态环境股份有限公司

                   禁止内幕交易告知书及声明书



致天域生态环境股份有限公司：
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规及《天域生态环境股份有限公司章程》、 信息披露管理制度》、
《内幕信息知情人登记及保密制度》的规定，天域生态环境股份有限
公司（以下简称“天域生态”）拟进行的属天域生态的内幕信息，鉴
于我目前所任职职务□/我单位接受天域生态委托□，本人属于天域
生态内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，自本人接
触或知悉/能够接触或能够知悉天域生态上述内幕信息之日起，负有
上述内幕信息保密的责任，不泄露上述内幕信息，不进行内幕交易或
者配合他人操纵证券交易价格。
    本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律法规及《天域生态环境股份有限公司章程》、《信息披
露管理制度》、《内幕信息知情人登记及保密制度》的关于“禁止内幕
交易”相关规定。
    特此声明。
    本人自愿做出上述声明，且已完全理解上述声明的内容，并愿为
上述声明承担法律责任。



                                              声明人：

                                                   年    月   日
                               11