光大证券股份有限公司
                       关于广东天安新材料股份有限公司
                          2018年持续督导现场检查报告
    广东天安新材料股份有限公司（以下简称“天安新材”或“公司”）已于2017年8
月11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东天安新材料股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1489号），核准公司首次向社
会公众公开发行不超过3,668万股新股。本次新股发行价格为每股人民币9.64元，
募集资金总额为人民币35,359.52万元，扣除发行费用人民币2,626.0642万元，募集
资金净额为人民币32,733.4558万元（以下简称“募集资金”）。公司股票已于2017
年9月6日在上海证券交易所上市。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》（以下简称“《保荐办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关法律法规的要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机
构”）作为天安新材首次公开发行股票的保荐机构，对天安新材进行持续督导，
持续督导期为 2017年9月6日至 2019 年12 月31 日。光大证券项目组于 2018 年12
月12日对天安新材进行了现场检查。现将本次检查的情况报告如下：
       一、本次现场检查的基本情况
       光大证券针对天安新材实际情况制订了 2018 年现场检查工作计划。光大证
券项目组于 2018年12 月12 日对天安新材进行了持续督导期间的现场检查，现场检
查人员包括保荐代表人晏学飞以及其他人员。现场检查主要采用以下方式：查阅公
司信息披露文件、三会会议记录、内部控制文件、银行对账单及与募集资金使用情
况有关的原始凭证等资料；访谈公司管理层等。现场检查主要内容包括：
       （一）公司治理、内部控制情况及三会运作；
       （二）信息披露情况；
       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况；
       （四）募集资金使用情况；
       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
       （六）公司经营状况；
       （七）其他事项。
    二、现场检查事项逐项发表意见
    （一）公司治理、内部控制情况及三会运作
    现场检查人员与公司相关人员进行访谈，查阅了天安新材的公司章程、股东
大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度文件；核对了公司相关
会议的公告；核查了公司股东大会、董事会及监事会的会议通知、议案、签到簿、
会议决议和会议记录等文件。
    经现场核查，保荐机构认为：天安新材根据《公司法》等规范性文件制定
了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《独立董事工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《经理人员工作细则》等一系列
规章制度，公司治理制度完备、合规，股东大会、董事会、监事会议事规则得到有
效执行。公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、董事会秘书、独立董事
制度，公司董事、监事及高级管理人员能够按照相关法律法规、上交所相关业务规
则要求履行职责，制衡机制有效运作，各会议召开、表决方式和表决程序合法合
规，会议文件完备，会议记录真实完整，内部监督及反馈系统健全。
    天安新材公司治理、内部控制和三会运作制度基本得到有效执行，风险控制
有效。
    （二）信息披露情况
    现场检查人员查阅了天安新材自上市以来已披露的公告和相关资料，与公司
管理层进行沟通，针对披露内容的真实、准确和完整性进行核查。
    经现场核查，保荐机构认为：公司严格按照《公司章程》、《公司法》、《证券
法》、《上海证券交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规章制度和
法律法规进行信息披露，信息披露档案资料完整，公司已披露的公告与实际情况一致，
信息披露不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度及上海
证券交易所的相关规定。
    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    现场检查人员与公司相关人员进行沟通，查阅了公司关联交易资料，分析公
司与控股股东等之间在资产、人员、业务、机构及财务等方面是否保持独立，并核
查公司是否与控股股东及其关联方之间存在非经常资金往来等情形。
    经现场检查，保荐机构认为：天安新材资产完整，资产、人员、业务、机构
及财务等方面保持独立，公司控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用
公司资金的情况。
       （四）募集资金使用情况
    现场检查人员与公司管理层进行了沟通，查阅了公司与募集资金使用相关的
凭证、银行对账单、合同、三方监管协议、相关会议记录和公司公告等，通过访谈
并查看相关资料了解了募集资金投资项目的建设情况。
       经现场核查，保荐机构认为：天安新材已经建立了募集资金专户存储制
度， 募集资金存放于募集资金专用账户中集中管理和使用，并分别与保荐机
构、专用账户开设银行签订了三方监管协议，公司募集资金使用和存放符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，公司使用募集资金
已按规定履行了相关决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。
       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    现场检查人员查阅了公司与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的协议、
三会决议及信息披露文件，并与公司管理层沟通，核查公司在决策和执行中是否存
在违法违规的情况。
    经现场检查，保荐机构认为：公司自上市以来，不存在未披露的重大关联交易、
对外担保、重大对外投资情况，公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立
了完善的内部控制制度，不存在违法违规情况。
       （六）经营状况
       现场检查人员查阅了公司财务资料、主要销售和采购合同、同行业上市公司
的定期报告并与公司管理层及相关部门进行沟通，了解公司的生产经营情况及公司
主营业务所处市场环境变化情况。
    经现场检查，保荐机构认为：天安新材经营模式未发生重大变化，公司主营
业务的市场前景、经营环境未发生重大不利变化。公司经营状况良好，业务运转正
常。
       （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
       无。
       三、提请上市公司注意的事项及建议
   自2017年9月6日上市以来，天安新材严格遵守公司治理制度和相关法律法规，
信息披露合法合规，公司运作状况良好，不存在需要特别提请注意的事项。
    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中
国证监会和交易所报告的事项
    本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    在现场检查中，天安新材及其他中介机构能够及时提供保荐机构所需资
料， 公司及时安排与公司管理层及相关人员进行沟通，安排现场检查人员进行
实地调研，为现场检查提供了便利。
    六、本次现场检查的结论
    经过现场检查，本保荐机构认为：在持续督导期间，天安新材公司治理、内
部控制和三会运作制度基本得到有效执行，风险控制有效；信息披露不存在应予披
露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度及上海证券交易所的相关规定；
公司资产完整，资产、人员、业务、机构及财务等方面保持独立，公司控股股东、
实际控制人及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况；公司使用募集资金已按
规定履行了相关决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况；公司不存在
未披露的重大关联交易、对外担保、重大投资情况；公司主营业务的市场前景、经
营环境未发生重大不利变化，公司经营状况良好，业务运转正常。
    （以下无正文）