证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2019-015
三棵树涂料股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准三棵树涂料股份有限首次公开发行股
票上市的批复》（证监许可（2016）1015 号）文核准，并经上海证券交易所同意，
三棵树涂料股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商中信证券股份有限公
司采用网下配售方式和网上定价方式发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，每
股发行价格为 15.94 元，应募集资金总额为人民币 39,850 万元，扣除承销保荐费、
审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 6,331.66 万元后，公司本次募
集资金净额为人民币 33,518.34 万元。上述募集资金到位情况业经致同会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2016)第 351ZA0020 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 30,187.98 万元，
尚未使用的金额为 3,541.93 万元（其中募集资金 3,330.36 万元，专户存储累计利
息及理财收益扣除手续费后 211.57 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2018 年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目 635.40 万元。
（2）将节余募集资金（考虑利息收入、银行手续费等因素）3,028.21 万元
用于永久补充流动资金。
综上，截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 30,823.38 万元，尚未使
用的金额为 0.18 万元（其中募集资金 0.00 万元，专户存储累计利息及理财收益
扣除手续费后 0.18 万元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的
合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等法律、法规，结合公司实际情况制订了《募集资金专
项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》的要求
并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并于 2016 年 5 月与保荐机
构中信证券股份有限公司、募集资金专户的开户银行中国民生银行股份有限公司
福州分行、中国农业银行股份有限公司莆田分行城厢支行、招商银行股份有限公
司莆田分行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。经公司第三届董事会
第十五次会议、2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金
投资项目的议案》，同意公司将原募投项目“年产八万吨水性涂料扩建项目”尚
未使用的募集资金用于投资“四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建设项
目”，并调整原项目的实施主体和实施地点。2016 年 9 月 30 日公司与保荐机构
中信证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司莆田分行城厢支行、子公司
四川三棵树涂料有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管
协议明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所三方/四方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照制度及协议的约定执
行。
公司对募集资金实行专款专用，截至 2018 年 12 月 31 日，协议各方均按照
监管协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 账户类别 银行账号 募集资金余额
三棵树涂料股 招商银行莆田 募集资金专户 591903098910808 1,430.94
账户名称 开户银行 账户类别 银行账号 募集资金余额
份有限公司 分行
三棵树涂料股 招商银行莆田 保本收益性理
/ 0.00
份有限公司 分行 财产品
三棵树涂料股 民生银行莆田
募集资金专户 697365228 346.64
份有限公司 分行
三棵树涂料股 民生银行莆田 保本收益性理
/ 0.00
份有限公司 分行 财产品
四川三棵树涂 农行莆田市城
募集资金专户 13-440101040018891 0.00
料有限公司 厢支行
四川三棵树涂 农行莆田市城 保本收益性理
/ 0.00
料有限公司 厢支行 财产品
合计 1,777.58
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：2018 年度募集资金使用情况对照
表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情
形。
在募集资金实际到位以前，公司根据业务发展和市场需求状况，已使用自有
资金 26,299,123.29 元预先投入募集资金投资项目。上述金额已经致同会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 8 月 26 日出具致同专字（2016）第
351ZA0085 号《关于三棵树涂料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目情况鉴证报告》。2016 年 8 月 26 日公司第三届董事会第十五次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意以本
次募集资金 26,299,123.29 元置换上述公司已预先投入的自筹资金。公司保荐机
构中信证券股份有限公司出具了《关于三棵树涂料股份有限公司以募集资金置换
前期已投入自筹资金的核查意见》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹
资金。
（三）变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
2016 年 9 月 13 日，经本公司 2016 年第二次临时股东大会决议，公司因业
务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施项目内容。公司
将在莆田实施的“年产八万吨水性涂料扩建项目”变更用于新建“四川三棵树涂
料有限公司涂料生产及配套建设项目”。“年产八万吨水性涂料扩建项目”原主要
立足莆田，辐射福建省及周边华东、华南部分省份。经过历年技改扩建，莆田生
产基地的产能紧张局面得到了一定程度的缓解。在西南地区产品销售需求日益提
升的背景下，根据公司总体战略部署，需要实现产品的就近生产与供应，以提高
产品的供应能力和速度，节省物流成本。公司于 2015 年 4 月 9 日成立全资子公
司四川三棵树涂料有限公司，负责开发建设西部生产基地，承接四川及西南地区
的涂料及配套产品生产和供应。四川三棵树的区位优势为公司战略发展提供了更
好的选择，一方面西南地区人工、原材料等成本较低，在西南地区建厂有利于节
省人力成本和生产成本，另一方面更有助于将销售渠道深入到周边的重庆、贵州
和云南等市场的空白或薄弱地带，能够有效缩短配送距离，降低物流费用，提升
配送与服务效率，有助于扩大公司在当地涂料市场的销售份额。因此，从公司发
展战略和全体股东利益出发，为了更有效的使用募集资金，将“年产八万吨水性
涂料扩建项目”尚未使用的募集资金用于新建“四川三棵树涂料有限公司涂料生
产及配套建设项目”。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016 年 8 月 26 日、2017 年 8 月 14 日和 2018 年 8 月 14 日，公司先后召开
第三届董事会第十五次会议、第四届董事会第五次会议和第四届董事会第十四次
会议，同意公司使用最高额度不超过 5,000 万元人民币的暂时闲置募集资金进行
现金管理投资保本型银行理财产品，该 5,000 万元额度可滚动使用。报告期内，
公司累计使用暂时闲置募集资金 6,150 万元进行理财，其中到期收回本金 6,150
万元，收益 89.25 万元，期末未到期本金余额 0 万元。具体情况如下：
单位：人民币 万元
实际收
委托理财产 委托理财 委托理财起 委托理财终 实际获
受托人 回本金
品类型 金额 始日期 止日期 得收益
金额
民生银行 保本浮动收 2018 年 2 月 2018 年 5 月
1,500 1,500 16.27
福州分行 益 27 日 28 日
招商银行 保本浮动收 2018年2月 2018年7月5
1,700 1,700 25.04
莆田分行 益 27日 日
民生银行 保本浮动收 2018年6月5 2018年12月5
1,450 1,450 33.08
莆田分行 益 日 日
招商银行 保本浮动收 2018年7月 2018年10月
1,500 1,500 14.86
莆田分行 益 11日 11日
合计 / 6,150 / / 6,150 89.25
（五）募投项目结项并永久补充流动资金情况
2018 年 10 月 17 日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关
于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴
于公司首次公开发行募投项目“四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建设项
目”、“营销服务体系建设项目”、“技术中心建设项目”、“补充流动资金”已全部
实施完毕，董事会同意公司将首次公开发行募投项目结项。同时，为提高资金的
使用效率，同意公司将首次公开发行募集资金账户的节余资金 3,168.79 万元（含
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，具体金额按转出时账户实际
余额为准）永久补充流动资金。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本
公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
存放与使用情况。
五、会计师事务鉴证报告的结论性意见
致同会计师事务（特殊普通合伙）为公司出具了 2018 年度募集资金存放与
实际使用情况鉴证报告，致同会计师事务所认为：公司董事会编制的《2018 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
保荐机构中信证券股份有限公司为公司出具了募集资金存放与使用情况的
专项核查报告，保荐机构认为：三棵树 2016 年首次公开发行 A 股股票募集资金
在 2018 年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和公司《募集资金管理
办法》的规定，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的
相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
附件：
1、2018 年度募集资金使用情况对照表
三棵树涂料股份有限公司
董 事 会
2019 年 4 月 24 日
附件 1
2018 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 33,518.34 本年度投入募集资金总额 635.40
变更用途的募集资金总额 16,992.61
已累计投入募集资金总额 30,823.38
变更用途的募集资金总额比例 50.70%
是
是否 截至期末 否
截至期 项目可
已变 募集资 截至期 截至期 累计投入 达
调整后 末投入 项目达到预 本年度 行性是
更项 金承诺 末承诺 本年度投入金 末累计 金额与承 到
承诺投资项目 投资总 进度(%) 定可使用状 实现的 否发生
目(含 投资总 投入金 额 投入金 诺投入金 预
额 (4)＝ 态日期 效益 重大变
部分 额 额(1) 额(2) 额的差额 计
(2)/(1) 化
变更) (3)＝(2)-(1) 效
益
四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建
是 16,992.61 16,992.61 16,992.61 - 17,090.91 98.30 100.58% 2017 年 12 月 10,086.79 / 否
设项目
营销服务网络建设项目 否 4,021.30 4,021.30 4,021.30 633.94 2,740.95 -1,280.35 68.16% 2017 年 12 月 / / 否
技术中心扩建项目 否 2,520.00 2,520.00 2,520.00 1.46 1,007.09 -1,512.91 39.96% 2017 年 12 月 / / 否
补充流动资金 否 10,000.00 9,984.43 9,984.43 - 9,984.43 - 100.00% / / / 否
合计 — 33,533.91 33,518.34 33,518.34 635.40 30,823.38 -2,694.96 — — — —
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2016 年度募集资金投资项目实施地点及实施方式变更情况详见本《专项报告》三、（三）之“变更募集资金投资项目的资金
募集资金投资项目实施地点及实施方式变更情况
使用情况”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016 年度募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本《专项报告》三、（二）之“募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
1、2018 年，三棵树涂料股份有限公司在中国民生银行股份有限公司福州分行使用闲置募集资金购买银行理财产品 2,950.00 万
元，理财产品到期 3,950.00 万元，取得理财收益 61.05 万元，年末理财产品均已到期；
用闲置募集资金投资产品情况
2、2018 年，三棵树涂料股份有限公司在招商银行股份有限公司莆田分行使用闲置募集资金购买银行理财产品 3,200.00 万元，
理财产品到期 5,000.00 万元，取得理财收益 59.62 万元，年末理财产品均已到期。
募集资金结余资金 3,028.21 万元，募集资金结余的主要原因如下：1、由于公司战略规划调整，原合计 32 个营销服务网络建设
项目中的 1 个营销服务中心（浙江宁波）和 3 个物流配送中心（湖北武汉、辽宁营口和江苏连云港）不再建设和支出费用，
形成部分募集资金节余；技术中心扩建项目由于采购的部分研发及检验设备市场价格下降，投入金额有所降低，形成部分募
集资金节余。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 2、在募投项目实施过程中，公司本着合理、有效、节约的原则，公司从项目的实际需要出发，科学审慎地使用募集资金，通
过严格控制物资采购、工程建设，在保证项目质量的前提下，较好地控制了成本，降低了项目实施费用；公司通过对各项资
源的合理调度和优化，压缩了资金支出。
3、公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及募
集资金存放期间产生的利息收入。
募集资金其他使用情况 详见本《专项报告》三、（五）之“募投项目结项并永久补充流动资金情况”。
