广发证券股份有限公司
关于青岛蔚蓝生物股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“本保荐机构”）作为青
岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“蔚蓝生物”或“公司”）首次公开发行股
票的保荐机构，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等有关规定，对蔚蓝生物首次公开发行部分限售股份
申请上市流通的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2018 年 11 月 23 日下发《关于核准青岛蔚蓝生
物股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1961 号）核准，青
岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“蔚蓝生物”）向
社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 38,667,000 股，并于 2019 年 1 月 16 日
在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通股的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及限售股东数
量为 93 名。锁定期自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满，本次
解除限售股的股份数量为 35,709,000 股，将于 2020 年 1 月 16 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变动情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 154,667,000 股，其中无限
售条件流通股为 38,667,000 股，有限售条件流通股为 116,000,000 股。前述限
售股形成后，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本总数量未发
生变化。
三、本次限售股上市流通的相关承诺
（一）本次申请解除股份限售股东的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东
对其所持股份的承诺如下：
1、持股 5%以上股东、董事贾德强承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间
接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人上市后六个月内如股票价格连续二十个交易日的收盘价（如因派息、
送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，则须按照上海证券
交易所的有关规定进行调整）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于
发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
上述锁定期满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转
让持有的公司股份数量不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%，所持股份
总数不超过 1,000 股的除外；在本人离职六个月内，不转让本人所持有的公司股
份。
本人在锁定期满后两年内进行减持时，将在减持前三个交易日进行公告，减
持价格（如因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，
则须按照上海证券交易所的有关规定进行调整）不低于本次公开发行股票的发行
价格。
本人将严格遵守《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《中国证监
会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》以及其他规范性文件关于股份转让
的规定。
2、本公司董事及总经理陈刚实际控制、持有本公司 3%股权的青岛康煜投资
有限公司承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股
份。
发行人上市后六个月内如股票价格连续二十个交易日的收盘价（如因派息、
送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，则须按照上海证券
交易所的有关规定进行调整）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于
发行价，本公司所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
上述锁定期满后，在本公司股东陈刚先生担任公司董事、监事、高级管理人
员期间，本公司每年转让持有的发行人股份数量不超过本公司直接或间接持有发
行人股份总数的 25%，所持股份总数不超过 1,000 股的除外；在陈刚先生自发行
人离职六个月内，本公司不转让所持有的发行人股份。
本公司在锁定期满后两年内进行减持时，将在减持前三个交易日进行公告，
减持价格（如因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息
的，则须按照上海证券交易所的有关规定进行调整）不低于本次公开发行股票的
发行价格。
本公司将严格遵守《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《中国
证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》以及其他规范性文件关于股份
转让的规定。
3、公司首发上市时直接或间接持有本公司股权的董事、监事和高级管理人
员陈刚、曹成、马向东、徐勇、原蕊、乔丕远承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间
接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人上市后六个月内如股票价格连续二十个交易日的收盘价（如因派息、
送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，则须按照上海证券
交易所的有关规定进行调整）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于
发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
上述锁定期满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转
让持有的公司股份数量不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%，所持股份
总数不超过 1,000 股的除外；在本人离职六个月内，不转让本人所持有的公司股
份。
本人在锁定期满后两年内进行减持时，将在减持前三个交易日进行公告，减
持价格（如因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，
则须按照上海证券交易所的有关规定进行调整）不低于本次公开发行股票的发行
价格。
本人将严格遵守《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《中国证监
会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》以及其他规范性文件关于股份转让
的规定。
4、本次申请解除股份限售的其他股东相关承诺如下：
自本人持有的发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股
份。
（二）本次申请解除股份限售股东的有关承诺的履行情况
截止本公告披露日，上述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 35,709,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 16 日；
首发限售股上市流通明细清单
持有限售
持有限售股数量(单 股占公司 本次上市流通数量 剩余限售
序号 股东名称
位：股) 总股本比 （单位：股） 股数量
例(%)
1 贾德强 8,700,000.00 5.62 8,700,000.00 -
北京康煜
2 科技有限 3,480,000.00 2.25 3,480,000.00 -
公司
3 马向东 3,450,000.00 2.23 3,450,000.00 -
4 刘鲁民 2,900,000.00 1.87 2,900,000.00 -
5 陈刚 1,770,000.00 1.14 1,770,000.00 -
6 董红 1,044,000.00 0.67 1,044,000.00 -
7 彭剑锋 928,000.00 0.60 928,000.00 -
8 张望舒 928,000.00 0.60 928,000.00 -
9 桑歆 812,000.00 0.52 812,000.00 -
持有限售
持有限售股数量(单 股占公司 本次上市流通数量 剩余限售
序号 股东名称
位：股) 总股本比 （单位：股） 股数量
例(%)
10 蒋贻海 725,000.00 0.47 725,000.00 -
11 易彦洋 725,000.00 0.47 725,000.00 -
12 曹成 600,000.00 0.39 600,000.00 -
13 乔丕远 400,000.00 0.26 400,000.00 -
14 张波 350,000.00 0.23 350,000.00 -
15 王海 300,000.00 0.19 300,000.00 -
16 陈士明 250,000.00 0.16 250,000.00 -
17 崔行峰 250,000.00 0.16 250,000.00 -
18 段伟刚 250,000.00 0.16 250,000.00 -
19 黄亦钧 250,000.00 0.16 250,000.00 -
20 林勇 250,000.00 0.16 250,000.00 -
21 宁召峰 250,000.00 0.16 250,000.00 -
22 刘西锋 232,000.00 0.15 232,000.00 -
23 徐勇 232,000.00 0.15 232,000.00 -
24 苟万里 200,000.00 0.13 200,000.00 -
25 张庆利 200,000.00 0.13 200,000.00 -
26 周英俊 200,000.00 0.13 200,000.00 -
27 杜立志 150,000.00 0.10 150,000.00 -
28 周长青 150,000.00 0.10 150,000.00 -
29 杨碧涛 145,000.00 0.09 145,000.00 -
30 原蕊 145,000.00 0.09 145,000.00 -
31 翟栋 145,000.00 0.09 145,000.00 -
32 周治国 145,000.00 0.09 145,000.00 -
33 王磊 130,000.00 0.08 130,000.00 -
34 陈亮珍 130,000.00 0.08 130,000.00 -
35 刘刚 130,000.00 0.08 130,000.00 -
36 彭虹旎 130,000.00 0.08 130,000.00 -
37 王允超 130,000.00 0.08 130,000.00 -
38 叶林 130,000.00 0.08 130,000.00 -
39 丁元勋 116,000.00 0.07 116,000.00 -
40 郝清向 116,000.00 0.07 116,000.00 -
41 李雅萍 116,000.00 0.07 116,000.00 -
42 凌红丽 116,000.00 0.07 116,000.00 -
43 刘富博 116,000.00 0.07 116,000.00 -
44 孙延军 116,000.00 0.07 116,000.00 -
45 徐福亮 116,000.00 0.07 116,000.00 -
46 翟林修 116,000.00 0.07 116,000.00 -
47 张鲁光 116,000.00 0.07 116,000.00 -
持有限售
持有限售股数量(单 股占公司 本次上市流通数量 剩余限售
序号 股东名称
位：股) 总股本比 （单位：股） 股数量
例(%)
48 张玉梅 116,000.00 0.07 116,000.00 -
49 郑贵超 116,000.00 0.07 116,000.00 -
50 高云 100,000.00 0.06 100,000.00 -
51 郎春燕 100,000.00 0.06 100,000.00 -
52 刘安邦 90,000.00 0.06 90,000.00 -
53 邓铁 87,000.00 0.06 87,000.00 -
54 姜涛 87,000.00 0.06 87,000.00 -
55 聂荣晋 87,000.00 0.06 87,000.00 -
56 宋刚 87,000.00 0.06 87,000.00 -
57 王龙华 87,000.00 0.06 87,000.00 -
58 贺尧尧 80,000.00 0.05 80,000.00 -
59 姜勇 80,000.00 0.05 80,000.00 -
60 李红 80,000.00 0.05 80,000.00 -
61 张秀涛 80,000.00 0.05 80,000.00 -
62 焦国强 70,000.00 0.05 70,000.00 -
63 孙有昌 70,000.00 0.05 70,000.00 -
64 曹德瑞 70,000.00 0.05 70,000.00 -
65 崔士栋 70,000.00 0.05 70,000.00 -
66 董德义 70,000.00 0.05 70,000.00 -
67 高四良 70,000.00 0.05 70,000.00 -
68 江发权 70,000.00 0.05 70,000.00 -
69 李琳 70,000.00 0.05 70,000.00 -
70 李执磊 70,000.00 0.05 70,000.00 -
71 刘英东 70,000.00 0.05 70,000.00 -
72 毛珂 70,000.00 0.05 70,000.00 -
73 王京勇 70,000.00 0.05 70,000.00 -
74 肖常伟 70,000.00 0.05 70,000.00 -
75 徐雪梅 70,000.00 0.05 70,000.00 -
76 岳远根 70,000.00 0.05 70,000.00 -
77 张孙绿 70,000.00 0.05 70,000.00 -
78 张维 70,000.00 0.05 70,000.00 -
79 杜斌章 58,000.00 0.04 58,000.00 -
80 方以昭 58,000.00 0.04 58,000.00 -
81 高立勇 58,000.00 0.04 58,000.00 -
82 廉志祥 58,000.00 0.04 58,000.00 -
83 王巧玲 58,000.00 0.04 58,000.00 -
84 王学峰 58,000.00 0.04 58,000.00 -
85 王云军 58,000.00 0.04 58,000.00 -
持有限售
持有限售股数量(单 股占公司 本次上市流通数量 剩余限售
序号 股东名称
位：股) 总股本比 （单位：股） 股数量
例(%)
86 相杰 58,000.00 0.04 58,000.00 -
87 徐鹏 58,000.00 0.04 58,000.00 -
88 袁如军 58,000.00 0.04 58,000.00 -
89 张肖正 58,000.00 0.04 58,000.00 -
90 周小军 58,000.00 0.04 58,000.00 -
91 朱俊学 58,000.00 0.04 58,000.00 -
92 邹海建 58,000.00 0.04 58,000.00 -
93 孙永刚 50,000.00 0.03 50,000.00 -
合计 35,709,000.00 23.09 35,709,000.00 -
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 83,771,000 -3,480,000 80,291,000
有限售条件
2、境内自然人持有股份 32,229,000 -32,229,000 -
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 116,000,000 -35,709,000 80,291,000
无限售条件 A 股 38,667,000 35,709,000 74,376,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 38,667,000 35,709,000 74,376,000
股份总额 154,667,000 154,667,000
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；本次解除限售的股东承诺
得到严格履行，且均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对
其违规担保情况；本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本
次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构同意公司本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
