证券代码: 603788 证券简称:宁波高发 公告编号:2019-051 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 关于使用闲置募集资金委托理财的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中国银河证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司 总行营业部、中国民生银行股份有限公司宁波分行、中国工商银行股份 有限公司宁波下应支行 本次委托理财金额:共计人民币 20,000 万元 委托理财产品名称:“银河金山”收益凭证 5114 期、单位结构性存款 893933 产品、挂钩利率结构性存款、工银理财保本型“随心 e”(定向) 2017 年第三期 委托理财期限:182 天、181 天、185 天、182 天 履行的审议程序:宁波高发汽车控制系统股份有限公司 2019 年第二次 临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行结构性存款或购 买理财产品的议案》,公司拟对最高额度不超过人民币 60,000 万元的闲 置募集资金进行现金管理,用于购买银行、证券公司或信托公司等金融 机构理财产品以及进行结构性存款,在确保不影响募集资金投资项目建 设和募集资金使用的情况下滚动使用。股东大会授权董事会或董事长实 施现金管理。期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。公司独立董 事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司 《关于使用闲置募集资金进行结构性存款或购买理财产品的公告》(公 告编号:2019-033)。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财的目的 因募投项目的资金投放时间存在一定时间跨度,因此存在部分募集资金暂时 闲置的情况。为了最大限度地提高募集资金的使用效率,合理利用资金创造更大 的经济效益。宁波高发汽车控制系统股份有限公司(以下简称“公司”)使用闲 置募集资金购买人民币理财产品。 (二)资金来源 1、资金来源的一般情况 本次资金来源为非公开发行股份暂时闲置的募集资金。 2、使用闲置募集资金委托理财的情况 2017 年 8 月 2 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]994 号文“关 于核准宁波高发汽车控制系统股份有限公司非公开发行股票的批复”核准,公司 非公开发行人民币普通股(A 股)22,952,999 股,募集资金总额 883,919,991.49 元,扣除本次发行费用人民币 13,700,899.06 元后的募集资金净额为人民币 870,219,092.43 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙) 验证,并出具信会师报字[2017]第 ZF10688 号验资报告。公司对募集资金采取了 专户存储制度。 截至 2019 年 6 月 30 日,公司募投项目的情况,具体内容详见公司于 2019 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《宁波高 发汽车控制系统股份有限公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项 报告》(公告编号:2019-043)。 (三)委托理财产品的基本情况 预计年 预计收 金额 收益 参考年化 预计收益 是否构成 受托方名称 产品类型 产品名称 化收益 益金额 产品期限 结构化安排 (万元) 类型 收益率 (如有) 关联交易 率 (万元) 中国银河证 “银河金山”收 固定 券股份有限 收益凭证 3,000 3.70% 182 天 / 否 益凭证 5114 期 收益 公司 结构性存款 是指以企业 的存款作为 本金,挂钩利 宁波银行股 单位结构性存款 浮动 率、汇率、股 结构性存款 6,000 3.40% 181 天 否 份有限公司 893933 产品 收益 票指数、商品 价格等金融 市场指标的 创新型存款 产品 中国民生银 行股份有限 挂钩利率结构性 浮动 结构性存款 3,000 4.00% 185 天 挂钩利率 否 公司宁波分 存款 收益 行 中国工商银 工银理财保本型 行股份有限 浮动 保本型理财 “随心 e”(定向) 8,000 3.15% 182 天 / 否 公司宁波下 收益 2017 年第三期 应支行 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司购买的标的产品均为期限不超过 12 个月的保本型理财产品,总体风险 可控。但基于金融市场受宏观经济等因素影响,不排除该项投资受到市场波动的 影响。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全保本型理财产品购 买的审批和执行程序,确保保本型理财产品购买事宜的有效开展和规范运行。 公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施以控制投资风险并及 时按相关规定进行披露;公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督;独立 董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进 行审计。公司董事会办公室负责及时履行相应的信息披露程序。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、中国银河证券股份有限公司 (1)产品名称:“银河金山”收益凭证 5114 期 (2 发行人:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”) (3)产品类型:本金保障型固定收益类收益凭证 发行与转让场所 银河证 券柜台交易市场 (4)发行规模:3000 万元(银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调 整,产品最终规模以银 河证券实际募集的资金数额为准) (5)发行方式:非公开发行,不超过 200 人。产品发行期或存续期内,产 品持有人数达到或接近上 限的,产品发行人有权提前结束销售或暂停产品转让 交易。 (6)产品期限:182 天 (7)约定收益率:3.7%(年化) (8)产品费用:管理费:0%、托管费:0% 、认购费:0%、赎回费:0% (9)本金及收益分配方式 到期一次支付本金及到期收益 可否提前购回 不 可提前购回 (10)可否转让:可转让(产品存续期间,银河证券有权根据实际情况和客 户需求对产品“可否 转让”的状态进行调整,产品的转让方式以银河证券交易 终端公布的为准) 融资主体 中国银河证券股份有限公司 募集资金用途 用于公 司经营活动,补充营运资金 风险收益特征 该产品属于低风险的收益凭证产品。 (11)产品评级:根据产品所描述的风险收益特征及《中国银河证券股份有 限公司金融产品评估和准 入细则》,将该产品风险等级定为 R1。 2、宁波银行股份有限公司营业部 (1)产品名称:单位结构性存款 893933 产品 (2)期限:181 天 (3)起息日:2019 年 12 月 19 日 (4)到期日:2020 年 6 月 17 日 (5)收益兑付日:2020 年 6 月 19 日 (6)产品类型:保本浮动型 (7)预期年化收益率:3.4% (8)产品存续期间:即收益计算期限,从起息日开始计算到实际到期日, 包括起息日,不包括实际到期日。 (9)本金及结构性存款收益兑付: 本金支付:产品到期日,宁波银行向投资者归还 100%本金,并在到期日划 转至投资者指定账户。 收益支付:结构性存款收益兑付日,宁波银行向投资者支付结构性存款收益, 并在到期日后 2 个工作日内划转至投资者指定账户。 3、中国民生银行股份有限公司宁波分行 (1)产品名称:挂钩利率结构性存款 (2)产品收益类型:保证收益型 (3)投资及收益币种:人民币 (4)挂钩标的:USD- 3MLibor (5)产品风险评级:一级 (6)认购期:2019 年 12 月 26 日至 2019 年 12 月 27 日。 (7)成立日:产品认购期结束后当日,如果银行判定本结构性存款产品成 立,则本产品的成立日为 2019 年 12 月 27 日。 (8)到期日:2020 年 6 月 29 日(如遇非工作日,则遵从工作日调整规则 调整)。 (9)工作日调整规则:指在结构性存款合同中特定事项所指向的日期为非 工作日时则自动顺延至该日期后的第一个工作日,但若顺延后的日期为月份的第 一个工作日则不进行顺延而改为提前至该日期之前最近的工作日。 (10)分配日:到期日(或提前终止日)后的两个工作日内支付结构性存款 本金及收益。 本结构性存款产品采用以下产品收益支付方式:到期支付产品收益; (11)产品收益计算期限:185 天(按照算头不算尾的方式确定产品收益计 算期限,如结构性存款产品提前终止的应进行相应调整)。 到期日(含当日)或提前终止日(含当日)至分配日之间不计付存款利息及 产品收益。 (12)结构性存款收益计算基础 ■ACT/365,指计产品收益计算期限的实际天数乘以到期年收益率除以 365。 (13)提前终止/赎回:除非另有约定,客户不能提前终止/赎回。 (14)交易日:2019 年 12 月 27 日 (15)期初观察日:2019 年 12 月 27 日 (16)期末观察日:2020 年 6 月 22 日 (17)观察期:2019 年 12 月 27 日至 2020 年 6 月 22 日 4、中国工商银行股份有限公司宁波下应支行 (1)产品名称:工银理财保本型“随心 e”(定向)2017 年第三期 (2)产品代码:SXEDXBBX (3)投资管理人:本产品的投资管理人为工商银行 (4)产品起始日期:2017 年 11 月 24 日 (5)收益计算方法:预期收益=投资本金×业绩基准(R)/365×实际存续 天数,投资本金以客户的每笔购买为单位,业绩基准为客户购买时适用的按照实 际存续天数确定对应的收益率档。期间如遇工商银行调整业绩基准,存续份额的 业绩基准不变。实际存续天数:自客户购买确认日到预约到期日(赎回日)期间 的天数;如客户在募集期内认购本产品份额,则该份额的实际存续天数自产品成 立日(含当日)起开始计算。 (6)预约到期日:2020 年 6 月 29 日,预约到期日与国家公布法定节假日 有关,以实际到期日为准。 (7)理财资金支付:工商银行在理财赎回日后 1 个工作日内将客户理财资 金划转至客户账户。 (二)委托理财的资金投向 1、“银河金山”收益凭证 5114 期 用于公司(中国银河证券股份有限公司)经营活动,补充营运资金 2、宁波银行:单位结构性存款 893933 产品 投资方向及范围:结构性存款是指以企业的存款作为本金,挂钩利率、汇率、 股票指数、商品价格等金融市场指标的创新型存款产品,如果投资方向正确,客 户将获得额外收益;如果方向失误,客户将损失购买期权的费用,对于本金不造 成影响。 3、民生银行 本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照存款管理,并以该存款收益 部分与交易对手叙作和 USD-3M Libor 挂钩的金融衍生品交易。 4、工商银行 本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产:一是债券、存款等高流动 性资产,包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购 等货币市场交易工具;二是,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资 产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划 等;三是债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托 债权等。 (四)风险控制分析 为控制投资风险,公司使用闲置募集资金委托理财产品为保本型、短期理财 产品。公司进行委托理财,选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机 构作为受托方,并与受托各方签订书面合同,明确委托理财的金额、期间、投资 品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司本次运用闲置募集资金进行委托理财,是在做好日常资金调配、保证正 常生产经营所需资金不受影响的基础上实施,主要购买的为保本浮动收益型理财 产品。 三、委托理财受托方的基本情况 本次委托理财受托方中国银河证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公 司、宁波银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司,均为国内上市证券公 司/商业银行。公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人与上述各受托 方均无关联关系。 四、对公司的影响 公司使用暂时闲置募集资金委托理财,是在做好日常资金调配、在确保不影 响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下进行的,有利于提高闲置资金 使用效率和收益,不会对公司主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生 重大影响。公司本次委托理财共计人民币 20,000 万元,占最近一期定期报告期 末货币资金的 35.57%,公司主要财务指标如下: 单位:万元 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日 资产总额 225,398.96 212,405.98 负债总额 31,774.41 28,204.75 所有者权益 193,624.54 184,201.23 2018 年度 2019 年 1-9 月 经营活动产生的现金流量净额 24,635.39 29,604.12 截至本公告公布日,公司本年度利用募集资金进行理财累计获得收益 1,499.50 万元,税后净收益 1,274.57 万元。 五、风险提示 本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品,属于低风险理财产品。受金融 市场宏观政策影响,购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及 其他风险,受各种风险影响,理财产品的收益率可能会产生波动,理财收益具有 不确定性。 六、决策程序的履行及独立董事意见 公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行 结构性存款或购买理财产品的议案》,公司拟对最高额度不超过人民币 60,000 万 元的闲置募集资金由股东大会授权董事会或董事长进行现金管理,授权期限为一 年,主要用于进行结构性存款及购买银行、证券公司或信托公司等金融机构理财 产品。在保证公司正常经营所需流动资金的情况下滚动使用。公司独立董事发表 了同意的独立意见,意见内容详见 2019 年 6 月 26 日上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)。具体内容详见公司《关于使用闲置募集资金进行结构性存款 或购买理财产品的公告》(公告编号:2019-033)。该议案业经公司 2019 年第二 次临时股东大会审议批准(公告编号:2019-039)。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 单位:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 结构性存款 2,000 2,000 39.78 0 2 保本型理财 20,000 20,000 388.93 0 3 保本型理财 14,600 14,600 283.92 0 4 保本型理财 3,000 3,000 59.51 0 5 结构性存款 6,000 6,000 113.69 0 6 保本型理财 2,000 2,000 36.54 0 7 结构性存款 3,000 3,000 61.33 0 8 保本型理财 8,000 8,000 136.87 0 9 结构性存款 2,000 2,000 18.29 0 10 保本型理财 3,000 3,000 54.60 0 11 结构性存款 6,000 6,000 101.16 0 12 结构性存款 3,000 3,000 57.16 0 13 保本型理财 8,000 8,000 130.41 0 14 结构性存款 2,000 2,000 17.31 0 15 结构性存款 6,000 6,000 16 保本型理财 8,000 8,000 17 保本型理财 3,000 3,000 18 结构性存款 3,000 3,000 合计 102,600 82,600 1,499.50 20,000 最近 12 个月内单日最高投入金额 58,600 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 30.71 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 6.97 目前已使用的理财额度 20,000 尚未使用的理财额度 40,000 总理财额度 60,000 特此公告。 宁波高发汽车控制系统股份有限公司董事会 二零一九年十二月三十一日