证券代码： 603788 证券简称：宁波高发 公告编号：2019-051
宁波高发汽车控制系统股份有限公司
关于使用闲置募集资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银河证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司
总行营业部、中国民生银行股份有限公司宁波分行、中国工商银行股份
有限公司宁波下应支行
本次委托理财金额：共计人民币 20,000 万元
委托理财产品名称：“银河金山”收益凭证 5114 期、单位结构性存款
893933 产品、挂钩利率结构性存款、工银理财保本型“随心 e”（定向）
2017 年第三期
委托理财期限：182 天、181 天、185 天、182 天
履行的审议程序：宁波高发汽车控制系统股份有限公司 2019 年第二次
临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行结构性存款或购
买理财产品的议案》，公司拟对最高额度不超过人民币 60,000 万元的闲
置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融
机构理财产品以及进行结构性存款，在确保不影响募集资金投资项目建
设和募集资金使用的情况下滚动使用。股东大会授权董事会或董事长实
施现金管理。期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。公司独立董
事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司
《关于使用闲置募集资金进行结构性存款或购买理财产品的公告》（公
告编号：2019-033）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
因募投项目的资金投放时间存在一定时间跨度，因此存在部分募集资金暂时
闲置的情况。为了最大限度地提高募集资金的使用效率，合理利用资金创造更大
的经济效益。宁波高发汽车控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）使用闲
置募集资金购买人民币理财产品。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次资金来源为非公开发行股份暂时闲置的募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
2017 年 8 月 2 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]994 号文“关
于核准宁波高发汽车控制系统股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，公司
非公开发行人民币普通股（A 股）22,952,999 股，募集资金总额 883,919,991.49
元，扣除本次发行费用人民币 13,700,899.06 元后的募集资金净额为人民币
870,219,092.43 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具信会师报字[2017]第 ZF10688 号验资报告。公司对募集资金采取了
专户存储制度。
截至 2019 年 6 月 30 日，公司募投项目的情况，具体内容详见公司于
2019 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波高
发汽车控制系统股份有限公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告》（公告编号：2019-043）。
（三）委托理财产品的基本情况
预计年 预计收
金额 收益 参考年化 预计收益 是否构成
受托方名称 产品类型 产品名称 化收益 益金额 产品期限 结构化安排
（万元） 类型 收益率 （如有） 关联交易
率 （万元）
中国银河证
“银河金山”收 固定
券股份有限 收益凭证 3,000 3.70% 182 天 / 否
益凭证 5114 期 收益
公司
结构性存款
是指以企业
的存款作为
本金，挂钩利
宁波银行股 单位结构性存款 浮动 率、汇率、股
结构性存款 6,000 3.40% 181 天 否
份有限公司 893933 产品 收益 票指数、商品
价格等金融
市场指标的
创新型存款
产品
中国民生银
行股份有限 挂钩利率结构性 浮动
结构性存款 3,000 4.00% 185 天 挂钩利率 否
公司宁波分 存款 收益
行
中国工商银
工银理财保本型
行股份有限 浮动
保本型理财 “随心 e”（定向） 8,000 3.15% 182 天 / 否
公司宁波下 收益
2017 年第三期
应支行
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司购买的标的产品均为期限不超过 12 个月的保本型理财产品，总体风险
可控。但基于金融市场受宏观经济等因素影响，不排除该项投资受到市场波动的
影响。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全保本型理财产品购
买的审批和执行程序，确保保本型理财产品购买事宜的有效开展和规范运行。
公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施以控制投资风险并及
时按相关规定进行披露；公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督；独立
董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进
行审计。公司董事会办公室负责及时履行相应的信息披露程序。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、中国银河证券股份有限公司
（1）产品名称：“银河金山”收益凭证 5114 期
（2 发行人：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）
（3）产品类型：本金保障型固定收益类收益凭证 发行与转让场所 银河证
券柜台交易市场
（4）发行规模：3000 万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调
整，产品最终规模以银 河证券实际募集的资金数额为准）
（5）发行方式：非公开发行，不超过 200 人。产品发行期或存续期内，产
品持有人数达到或接近上 限的，产品发行人有权提前结束销售或暂停产品转让
交易。
（6）产品期限：182 天
（7）约定收益率：3.7%（年化）
（8）产品费用：管理费：0%、托管费：0% 、认购费：0%、赎回费：0%
（9）本金及收益分配方式 到期一次支付本金及到期收益 可否提前购回 不
可提前购回
（10）可否转让：可转让（产品存续期间，银河证券有权根据实际情况和客
户需求对产品“可否 转让”的状态进行调整，产品的转让方式以银河证券交易
终端公布的为准） 融资主体 中国银河证券股份有限公司 募集资金用途 用于公
司经营活动，补充营运资金 风险收益特征 该产品属于低风险的收益凭证产品。
（11）产品评级：根据产品所描述的风险收益特征及《中国银河证券股份有
限公司金融产品评估和准 入细则》，将该产品风险等级定为 R1。
2、宁波银行股份有限公司营业部
（1）产品名称：单位结构性存款 893933 产品
（2）期限：181 天
（3）起息日：2019 年 12 月 19 日
（4）到期日：2020 年 6 月 17 日
（5）收益兑付日：2020 年 6 月 19 日
（6）产品类型：保本浮动型
（7）预期年化收益率：3.4%
（8）产品存续期间：即收益计算期限，从起息日开始计算到实际到期日，
包括起息日，不包括实际到期日。
（9）本金及结构性存款收益兑付：
本金支付：产品到期日，宁波银行向投资者归还 100%本金，并在到期日划
转至投资者指定账户。
收益支付：结构性存款收益兑付日，宁波银行向投资者支付结构性存款收益，
并在到期日后 2 个工作日内划转至投资者指定账户。
3、中国民生银行股份有限公司宁波分行
（1）产品名称：挂钩利率结构性存款
（2）产品收益类型：保证收益型
（3）投资及收益币种：人民币
（4）挂钩标的：USD- 3MLibor
（5）产品风险评级：一级
（6）认购期：2019 年 12 月 26 日至 2019 年 12 月 27 日。
（7）成立日：产品认购期结束后当日，如果银行判定本结构性存款产品成
立，则本产品的成立日为 2019 年 12 月 27 日。
（8）到期日：2020 年 6 月 29 日（如遇非工作日，则遵从工作日调整规则
调整）。
（9）工作日调整规则：指在结构性存款合同中特定事项所指向的日期为非
工作日时则自动顺延至该日期后的第一个工作日，但若顺延后的日期为月份的第
一个工作日则不进行顺延而改为提前至该日期之前最近的工作日。
（10）分配日：到期日（或提前终止日）后的两个工作日内支付结构性存款
本金及收益。
本结构性存款产品采用以下产品收益支付方式：到期支付产品收益；
（11）产品收益计算期限：185 天（按照算头不算尾的方式确定产品收益计
算期限，如结构性存款产品提前终止的应进行相应调整）。
到期日（含当日）或提前终止日（含当日）至分配日之间不计付存款利息及
产品收益。
（12）结构性存款收益计算基础
■ACT/365，指计产品收益计算期限的实际天数乘以到期年收益率除以 365。
（13）提前终止/赎回：除非另有约定，客户不能提前终止/赎回。
（14）交易日：2019 年 12 月 27 日
（15）期初观察日：2019 年 12 月 27 日
（16）期末观察日：2020 年 6 月 22 日
（17）观察期：2019 年 12 月 27 日至 2020 年 6 月 22 日
4、中国工商银行股份有限公司宁波下应支行
（1）产品名称：工银理财保本型“随心 e”（定向）2017 年第三期
（2）产品代码：SXEDXBBX
（3）投资管理人：本产品的投资管理人为工商银行
（4）产品起始日期：2017 年 11 月 24 日
（5）收益计算方法：预期收益=投资本金×业绩基准（R）/365×实际存续
天数，投资本金以客户的每笔购买为单位，业绩基准为客户购买时适用的按照实
际存续天数确定对应的收益率档。期间如遇工商银行调整业绩基准，存续份额的
业绩基准不变。实际存续天数：自客户购买确认日到预约到期日（赎回日）期间
的天数；如客户在募集期内认购本产品份额，则该份额的实际存续天数自产品成
立日（含当日）起开始计算。
（6）预约到期日：2020 年 6 月 29 日，预约到期日与国家公布法定节假日
有关，以实际到期日为准。
（7）理财资金支付：工商银行在理财赎回日后 1 个工作日内将客户理财资
金划转至客户账户。
（二）委托理财的资金投向
1、“银河金山”收益凭证 5114 期
用于公司（中国银河证券股份有限公司）经营活动，补充营运资金
2、宁波银行：单位结构性存款 893933 产品
投资方向及范围：结构性存款是指以企业的存款作为本金，挂钩利率、汇率、
股票指数、商品价格等金融市场指标的创新型存款产品，如果投资方向正确，客
户将获得额外收益；如果方向失误，客户将损失购买期权的费用，对于本金不造
成影响。
3、民生银行
本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照存款管理，并以该存款收益
部分与交易对手叙作和 USD-3M Libor 挂钩的金融衍生品交易。
4、工商银行
本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：一是债券、存款等高流动
性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购
等货币市场交易工具；二是，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资
产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划
等；三是债权类资产，包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托
债权等。
（四）风险控制分析
为控制投资风险，公司使用闲置募集资金委托理财产品为保本型、短期理财
产品。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机
构作为受托方，并与受托各方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资
品种、双方的权利义务及法律责任等。
公司本次运用闲置募集资金进行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正
常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，主要购买的为保本浮动收益型理财
产品。
三、委托理财受托方的基本情况
本次委托理财受托方中国银河证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公
司、宁波银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司，均为国内上市证券公
司/商业银行。公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人与上述各受托
方均无关联关系。
四、对公司的影响
公司使用暂时闲置募集资金委托理财，是在做好日常资金调配、在确保不影
响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下进行的，有利于提高闲置资金
使用效率和收益，不会对公司主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生
重大影响。公司本次委托理财共计人民币 20,000 万元，占最近一期定期报告期
末货币资金的 35.57%，公司主要财务指标如下：
单位：万元
2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日
资产总额 225,398.96 212,405.98
负债总额 31,774.41 28,204.75
所有者权益 193,624.54 184,201.23
2018 年度 2019 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量净额 24,635.39 29,604.12
截至本公告公布日，公司本年度利用募集资金进行理财累计获得收益
1,499.50 万元，税后净收益 1,274.57 万元。
五、风险提示
本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品，属于低风险理财产品。受金融
市场宏观政策影响，购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及
其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有
不确定性。
六、决策程序的履行及独立董事意见
公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行
结构性存款或购买理财产品的议案》，公司拟对最高额度不超过人民币 60,000 万
元的闲置募集资金由股东大会授权董事会或董事长进行现金管理，授权期限为一
年，主要用于进行结构性存款及购买银行、证券公司或信托公司等金融机构理财
产品。在保证公司正常经营所需流动资金的情况下滚动使用。公司独立董事发表
了同意的独立意见，意见内容详见 2019 年 6 月 26 日上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。具体内容详见公司《关于使用闲置募集资金进行结构性存款
或购买理财产品的公告》（公告编号：2019-033）。该议案业经公司 2019 年第二
次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-039）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 结构性存款 2,000 2,000 39.78 0
2 保本型理财 20,000 20,000 388.93 0
3 保本型理财 14,600 14,600 283.92 0
4 保本型理财 3,000 3,000 59.51 0
5 结构性存款 6,000 6,000 113.69 0
6 保本型理财 2,000 2,000 36.54 0
7 结构性存款 3,000 3,000 61.33 0
8 保本型理财 8,000 8,000 136.87 0
9 结构性存款 2,000 2,000 18.29 0
10 保本型理财 3,000 3,000 54.60 0
11 结构性存款 6,000 6,000 101.16 0
12 结构性存款 3,000 3,000 57.16 0
13 保本型理财 8,000 8,000 130.41 0
14 结构性存款 2,000 2,000 17.31 0
15 结构性存款 6,000 6,000
16 保本型理财 8,000 8,000
17 保本型理财 3,000 3,000
18 结构性存款 3,000 3,000
合计 102,600 82,600 1,499.50 20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 58,600
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 30.71
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 6.97
目前已使用的理财额度 20,000
尚未使用的理财额度 40,000
总理财额度 60,000
特此公告。
宁波高发汽车控制系统股份有限公司董事会
二零一九年十二月三十一日
