道森股份：2016年度独立董事述职报告2017-04-15
独立董事 2016 年度述职报告
苏州道森钻采设备股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016
年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 独立董事制度》
等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席
相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实发挥
独立董事作用，维护了公司和股东的权益。现将 2016 年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
公司 2016 年度董事会召开了 7 次、股东大会召开了 3 次，其召集召开符合
法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独
立董事均未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
2016 年度，韩学功先生应出席董事会次数 7 次，亲自出席 6 次；韩学功先
生列席了公司 2016 年第一次临时股东大会。
2016 年度，方新军先生应出席董事会次数 2 次，亲自出席 2 次。
2016 年度，张玉虎先生应出席董事会次数 7 次，亲自出席 7 次。
2016 年度，李文莉女士应出席董事会次数 5 次，亲自出席 5 次。
对各次董事会会议审议的相关议案，独立董事本着诚信负责的原则，经过客
观慎重的考虑，对各项议案及其它事项没有提出异议，均投了赞成票，没有投反
对票和弃权票的情况。
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二、发表独立意见的情况
2016 年度，根据国家有关法律法规和《公司章程》等规定，独立董事在第
二届董事会第十次会议上发表了“关于公司 2015 年度利润分配的议案的独立意
见”、“关于公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意
见”、 “关于公司使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案的独立意见”、“关
于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构的议案的
独立意见”和“关于补选一名独立董事的独立意见”； 在第二届董事会第十五
次会议上发表了“关于终止部分募投项目的议案的独立意见”和“关于公司延
长使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案的独立意见”。
三、对公司进行现场调查的情况
2016 年度，除参加董事会、股东大会外，独立董事专程到公司进行现场考
察 10 人次，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司
其他董事、高管保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、任职董事会各委员会工作情况
公司董事会下设了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员
会、董事会薪酬与考核委员会。
按照公司章程，韩学功先生、方新军先生（到 2016 年 5 月 16 日止）、张玉
虎先生和李文莉女士（从 2016 年 5 月 17 日起）分别担任了相关委员会的委员或
主任委员，并全年召开九次会议提前审议相应届次董事会的有关议案，形成会议
记录，进行修改后提交对应董事会进行审议。
五、其他事项
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1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、在 2016 年度审计过程中，通过自查发现闲置募集资金超规模理财、控股
股东和董事非经营性占用公司资金等两个违规事项，公司积极主动向监管部门汇
报，并认真纠正，采取防范措施，杜绝再次发生。
2017 年独立董事将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负
责的精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独
立董事作用，促进公司规范运作。维护好全体股东的合法权益。
最后，对公司相关工作人员在我们 2016 年度工作中给予的协助和积极配合，
表示衷心的感谢。
独立董事：韩学功、张玉虎、李文莉
二○一七年四月
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