证券代码:603843 证券简称:正平股份 公告编号:2019-050 正平路桥建设股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●本次限售股上市流通数量为 290,033,334 股 ●本次限售股上市流通日期为 2019 年 9 月 6 日 一、 本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2016〕1640 号文”核 准,正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)首次向社会公 众公开发行人民币普通股(A 股)股票 99,700,000 股,并于 2016 年 9 月 5 日在上海证券交易所挂牌上市。 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,限售期为三十 六个月。本次上市流通的限售股股东数量为 8 名,分别为青海金阳光 投资集团有限公司(以下简称“金阳光投资”)1 名法人股东以及金 生光、金生辉、金飞梅、李建莉、金飞菲、王生娟、马金龙等 7 名自 然人股东。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 290,033,334 股, 占公司总股本总数的 51.79%,将于 2019 年 9 月 6 日上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行股票前总股本为 300,303,000 股, 首次公开发 行 99,700,000 股,首次公开发行股票后总股本为 400,003,000 股。 公司于 2019 年 7 月 15 日以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 1 股,共计转增 160,001,200 股,转增后公司总股本为 560,004,200 股, 其中无限售条件流通股为 269,970,866 股,有限售条件流通股为 290,033,334 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 1、公司实际控制人金生光、金生辉、李建莉及其近亲属王生娟、 金飞梅、马金龙、金飞菲及实际控制人金生光、金生辉控制的金阳光 投资承诺:自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内,不 转让或者委托他人管理本人/本公司本次发行前所持有的公司股份, 也不由公司回购本人/本公司持有的上述股份。此外,公司实际控制 人金生光、金生辉、李建莉承诺:在本人担任公司董事、监事或高级 管理人员任职期间每年转让的股份不超过本人直接和间接持有公司 股份总数的百分之二十五;在离职后半年内不转让持有的公司股份。 2、公司实际控制人金生光、金生辉、李建莉及金阳光投资承诺: 所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公 司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定 期限自动延长 6 个月;若遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。 上述实际控制人、董事和高级管理人员承诺不因其职务变更、离职等 原因而放弃履行。 3、实际控制人金生光、金生辉、李建莉及股东金阳光投资的持 股意向和减持意向:(1)本人(本公司)在公司首次公开发行股票并 上市后 36 个月内不减持所持公司股份;(2)如果在锁定期满后,本 人(本公司)拟减持股票的,将认真遵守中国证监会、上海证券交易 所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运 作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持; 3) 2 本人(本公司)承诺在持有公司 5%以上股份期间拟减持公司股票的, 将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定, 提前三个交易日予以公告;(4)本人(本公司)减持公司股份应符合 相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于集中竞价交易 方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(5)本人(本公司)锁定期 满后的二年内减持公司股份的,减持价格不低于发行价。若公司在该 期间内发生除权除息事项的,发行价作相应调整;(6)若本人(本公 司)未履行上述承诺,将在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体 上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司其他股东和社会公众投 资者道歉,并自愿接受上海证券交易所等监管部门依据相关规定给予 的监管措施或处罚。 截止本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未 履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查,保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为: 1、公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相 关法律法规的要求; 2、公司本次解禁股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票 并上市时所作出的承诺; 3、截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息 披露真实、准确、完整。 综上所述,保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。 六、本次限售股上市流通情况 3 本次限售股上市流通数量为 290,033,334 股; 本次限售股上市流通日期为 2019 年 9 月 6 日; 首发限售股上市流通明细清单 (单位:股) 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售 序号 股东名称 持有限售股数量 司总股本比例 数量 股数量 1 金生光 140,324,020 25.06% 140,324,020 0 2 金阳光投资 52,840,200 9.44% 52,840,200 0 3 金生辉 48,329,278 8.63% 48,329,278 0 4 金飞梅 23,066,265 4.12% 23,066,265 0 5 李建莉 21,062,563 3.76% 21,062,563 0 6 金飞菲 2,756,880 0.49% 2,756,880 0 7 王生娟 827,064 0.15% 827,064 0 8 马金龙 827,064 0.15% 827,064 0 合计 290,033,334 51.79% 290,033,334 0 六、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 境内法人持有股份 52,840,200 -52,840,200 0 有限售条件 境内自然人持有股份 237,193,134 -237,193,134 0 的流通股份 有限售条件的流通股份合计 290,033,334 -290,033,334 0 无限售条件 A 股 269,970,866 +290,033,334 560,004,200 的流通股份 无限售条件的流通股份合计 269,970,866 +290,033,334 560,004,200 股份总额 560,004,200 0 560,004,200 特此公告。 正平路桥建设股份有限公司董事会 2019 年 9 月 2 日 4