山东步长制药股份有限公司 2018 年度

                        监事会工作报告

    2018 年度，山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”或

“步长制药”）监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体股东

负责的态度，认真履行了《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）和《山东步长制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章

程》”）赋予的职责。报告期内，公司第二届及第三届监事会共召开了

7 次会议，并列席了年度股东大会和董事会会议，认真听取了公司在

生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况，参与了公司重大事项

的决策，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级管

理人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运作水平的提高。

    一、 监事会工作情况

    （一）2018 年度公司第二届监事会共召开 3 次会议，会议召开

情况如下：

    1、2018 年 4 月 26 日，公司召开了第二届监事会第十六次会议

（年度会议），会议审议通过了《关于公司 2017 年度监事会工作报

告的议案》、《关于公司 2017 年度财务决算的议案》、《关于公司 2018

年度财务预算的议案》、关于公司 2017 年度报告及摘要的议案》、关

于公司 2017 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司 2017 年度

利润分配及资本公积金转增股本的议案》、《关于公司聘任 2018 年会

计师事务所的议案》、《关于公司 2017 年度日常关联交易实际发生额
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及 2018 年度预计日常关联交易的议案》、《关于公司 2017 年度募集

资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于审议公司及控股

子公司 2018 年度预计新增贷款额度及担保额度的议案》、《关于使用

自有资金购买理财产品的议案》、《关于选举公司第三届监事会股东代

表监事的议案》、《关于公司第三届监事津贴标准的议案》、《关于公司

2018 年第一季度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

    2、2018 年 5 月 9 日，公司召开了第二届监事会第十七次会议，

会议审议通过了《关于公司申请新增银行贷款及子公司提供担保的议

案》。

    3、2018 年 5 月 23 日，公司召开了第二届监事会第十八次会议，

会议审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议

案》。

    （二）2018 年度公司第三届监事会共召开 4 次会议，会议召开

情况如下：

    1、2018 年 7 月 3 日，公司召开了第三届监事会第一次会议，会

议审议通过了《关于选举第三届监事会主席的议案》、《关于选举第三

届监事会副主席的议案》。

    2、2018 年 7 月 11 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，

会议审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议

案》。


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    3、2018 年 8 月 27 日，公司召开了第三届监事会第三次会议，

会议审议通过了《关于公司 2018 年半年度报告及摘要的议案》、《关

于公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议

案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

    4、2018 年 10 月 25 日，公司召开了第三届监事会第四次会议，

会议审议通过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》。

    二、 公司规范运作情况

    1、公司法人治理情况

    报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和

《公司章程》行使职权。会议的召集、召开、表决和决议等程序合法

合规。各位董事和高级管理人员尽职尽责，严格执行股东大会和董事

会决议，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务状况

    报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的

检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财

务管理规范，内控制度严格，未发现违规担保，也不存在应披露而未

披露的担保事项。

    3、公司的关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和

核查，认为公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，
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程序合规，不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

    4、公司的内控规范工作情况

    报告期内，公司根据监管部门对上市公司内控规范的要求，继续

落实内控规范工作方案，陆续组织实施了 2018 年度内控规范工作；

组织实施了控股子公司的财务收支情况和销售与收款环节的内控执

行情况的检查工作，确保了控股子公司财务信息的真实、完整和准确；

结合实际情况修改、补充、完善公司及控股子公司的管理，进一步提

高了公司及控股子公司的经营管理水平和风险防范能力，保护了股东

权益，促进了公司的可持续发展。

    5、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况

    公司严格按照上市公司监管的有关要求，为规范公司内幕信息管

理行为，加强公司内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知

情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《公司法》、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司建立内幕信息

知情人登记管理制度的规定》等法律、法规、规章、规范性文件的规

定及《公司章程》和《山东步长制药股份有限公司信息披露管理制度》

等相关规定，制定内幕信息知情人登记管理制度，有效防范内幕信息

泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查，监事会认为：报告期

内，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员

利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。

    6、监事会对公司募集资金使用情况的核查意见
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    报告期内，监事会对公司首次公开发行股票募集资金的使用情况

进行了核查，认为公司募集资金的存放和实际使用符合中国证券监督

管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相

关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募

集资金投向和损害股东利益的情况。

    三、 监事会 2019 年工作计划

    2019 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、

《监事会议事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行

监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：

    1、按照法律法规，认真履行职责。2019 年，监事会将继续探索、

完善监事会工作机制和运行机制，认真贯彻执行《公司法》、 证券法》、

《公司章程》及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理，

加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进

行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。按照《监事会议事

规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，继续加强落实监督职

能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和

各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

    2、加强监督检查，防范经营风险。第一，坚持以财务监督为核

心，依法对公司的财务情况进行监督检查。第二，进一步加强内部控

制制度，定期向公司了解情况并掌握公司的经营状况，特别是重大经

营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出建议并予以制止和纠正。
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第三，经常保持与内部审计和公司所委托的会计师事务所进行沟通及

联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。第四，

重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、关联交

易等重要方面实施检查。

    3、加强监事会自身建设。积极参加监管机构及公司组织的有关

培训，同时加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的

技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，

认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，

切实维护好全体股东的合法利益，确保公司持续、健康发展。




                              山东步长制药股份有限公司监事会

                                      二〇一九年四月二十五日




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