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公司公告

能科股份:东方花旗证券有限公司关于能科节能技术股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2018-03-23  

						                       东方花旗证券有限公司
                 关于能科节能技术股份有限公司
     2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等法律法规的要
求,东方花旗证券有限公司(以下简称“东方花旗”或“保荐机构”)作为能科
节能技术股份有限公司(以下简称“能科股份”或“公司”)首次公开发行的保
荐机构,对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。
具体情况如下:

     一、募集资金基本情况

    经中国证监会证监许可【2016】2091 号文核准,能科节能技术股份有限公
司(以下简称“能科股份”、“发行人”或“公司”)于 2016 年 10 月 21 日首次公
开发行人民币普通股(A 股)股票 2,839 万股,每股发行价格为人民币 7.54 元,
募集资金总额为人民币 214,060,600.00 元,扣除发行费用后的募集资金净额为
人民币 178,963,862.24 元。上述资金于 2016 年 10 月 17 日全部到位,已经北京
天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2016 年 10 月 18 日出具了天
圆全验字【2016】000042 号《验资报告》。

     二、募集资金的管理和存放情况

    (一)募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权
益,公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,先后制定
了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)
和《关于修改募集资金管理制度的议案》,分别经公司 2012 年第 3 次临时股东大
会和 2014 年第 1 次临时股东大会批准通过。

                                     1
              根据募集资金管理制度,公司对募集资金实行专户存储,与东方花旗和兴业
         银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》;与子公司上
         海能传电气有限公司、东方花旗、兴业银行股份有限公司芷江路支行签署了《募
         集资金四方监管协议》。公司、上海能传电气有限公司(以下简称“上海能传”)、
         保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求,履行了相
         应的义务,对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。

              (二)募集资金的存放情况

           截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存储情况如下:
序号         募集资金存储银行名称          账户类别            账号           期末余额(元)

 1     兴业银行股份有限公司北京海淀支行   募集资金专户   321230100100213843        662,590.71

1.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行      募集资金专户   321230100200162975     16,000,000.00

 2     兴业银行股份有限公司北京海淀支行   募集资金专户   321230100100214019         18,493.89

2.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行      募集资金专户   321230100200162856     16,000,000.00

 3     兴业银行股份有限公司北京海淀支行   募集资金专户   321230100100214135      2,821,248.68

3.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行      募集资金专户   321230100200162739      9,000,000.00

 4     兴业银行股份有限公司北京海淀支行   募集资金专户   321230100100214251        300,853.33

 5     兴业银行股份有限公司芷江路支行     募集资金专户   216550100100002229     10,669,908.41

                   合计                        -                 -             55,473,095.02

              注:兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100200162975 为智能
         定期存款账户,是兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号
         321230100100213843 的相关账号;兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号
         321230100200162856 为智能定期存款账户,是兴业银行股份有限公司北京海淀
         支行账号 321230100100214019 的相关账号;兴业银行股份有限公司北京海淀支
         行账号 321230100200162739 为智能定期存款账户,是兴业银行股份有限公司北
         京海淀支行账号 321230100100214135 的相关账号。

              三、募集资金的使用情况


               截至 2017 年 12 月 31 日,募集资金项目的实际使用情况如附表所示。



                                                   2
              四、变更募投项目的资金使用情况


               (一)变更募集资金投资项目情况


               公司募集资金实际投资项目未发生变更。


               (二)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况


               公司于 2016 年 12 月 9 日召开 2016 年第四次临时股东大会决议,审议通过
       《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》,同意公司变更募投项目“高
       端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体,即,将
       部分项目的实施主体由公司变更为上海能传,实施地点由公司变更至上海能传位
       于上海的工厂,本次变更以“高端电气传动装置产业化项目”的部分募集资金对
       上海能传进行增资的方式实施,增资金额 18,333,315.00 元,同时由上海能传的
       另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资,增资金额 14,999,985.00 元,增资完成
       后,上海能传的注册资本增加至 50,000,000.00 元。变更后的投资规模如下:

                                拟使用募集资金金
序号   项目名称 投资总额(万元)                      项目产品        项目实施主体    实施地点
                                    额(万元)

       高端电气                                     高压大功率软起   能科节能技术股
 1                    12,308.98      3,066.67                                          北京
       传动装置                                     动装置           份有限公司
       产业化项
                                                    高压大功率变频   上海能传电气有
 2       目           5,000.00       1,833.33                                          上海
                                                    调速装置         限公司

       合计           17,308.98      4,900.00


               (三)募集资金投资项目对外转让或置换情况


               公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

              五、会计师对 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

              北京天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)对能科股份董事会编制的《能科
       节能技术股份有限公司关于 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》
       进行了专项审核,并出具了《募集资金存放与使用情况鉴证报告》(天圆全专审
       字【2018】000213 号),发表意见为:

                                                3
    “公司董事会编制的截至 2017 年 12 月 31 日止的《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法(2013 年修订)》和相关格式指引的规定,如实反映了公司募集资金
实际存放与使用情况。”

       六、保荐机构的核查意见

    东方花旗通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈,查询了募集资
金专户,审阅了募集资金专户的银行对账单,查阅了内部审计报告、公司《年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告》、会计师《募集资金存放与使用情况
鉴证报告》以及各项业务和管理规章制度,从公司募集资金的管理、募集资金的
用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有
效性进行了核查。

    经核查,保荐机构认为:2017 年度公司严格执行了募集资金专户存储制度,
有效地执行了三方、四方监管协议,已披露的相关信息及时、真实、准确、完整,
不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的情
况。




                                   4
附表:
                                                                                 募集资金使用情况对照表
编制单位:能科节能技术股份有限公司                                                                 2017 年度                                               单位:人民币万元
                       募集资金总额                                    21,406.06                                            本年度投入募集资金总额                                         3,764.73
报告期内变更用途的募集资金总额                                               -
累计变更用途的募集资金总额                                                   -                                              已累计投入募集资金总额                                        12,461.12
累计变更用途的募集资金总额比例                                               -
 承诺投资项目和超      是否已变更项目   募集资金承诺投资   调整后投资总额                           截至期末累计投入       截至期末投资进度    项目达到预定可     本年度实现 是否达到预计      项目可行性是否
                                                                                 本年度投入金额
    募资金投向         (含部分变更)        总额              (1)                                       金额(2)         (%)(3)=(2)/(1)   使用状态日期        的效益          效益         发生重大变化
承诺投资项目
高端电气传动装置产
                          部分变更              4,900.00          4,900.00              2,214.31                2,214.31               45.19      2018 年 6 月              -              -               否
业化项目
能源管理平台软件研
                             否                 2,600.00          2,600.00              1,018.10                1,018.10               39.16      2018 年 6 月              -              -               否
发升级建设项目
电能质量治理组合装
                             否                 1,700.00          1,700.00                532.32                 532.32                31.31      2018 年 6 月              -              -               否
置产业化项目
                                                                                                                                                                                不单独产生直
补充营运资金                 否                 8,696.39          8,696.39                     -                8,696.39              100.00                  -             -                              否
                                                                                                                                                                                接的经济效益
承诺投资项目小计             -                 17,896.39         17,896.39              3,764.73               12,461.12                   -                  -             -              -                   -
超募资金投向
归还银行贷款(如有)         -                         -                 -                     -                       -                   -                  -             -              -                   -
补充流动资金(如有)         -                         -                 -                     -                       -                   -                  -             -              -                   -
超募资金投向小计             -                         -                 -                     -                       -                   -                  -             -              -                   -
       合计                  -                 17,896.39         17,896.39              3,764.73               12,461.12                   -                  -             -              -                   -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因                                                                                        不适用(各募投项目仍处于投资建设期)
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                                   项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                                                                       项目无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                 公司于 2016 年 12 月 9 日召开的 2016 年第四次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。公




                                                                                                       5
                                                            司变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体,即,将部分项目的实施主体由公司变
                                                            更为上海能传,实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂。
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                               不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                               不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                             不适用
尚未使用的募集资金用途及去向                                                                     资金用途未变更,存放于募集资金专用账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                         不适用
  注 1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
  注 2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
  注 3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。




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(本页无正文,为东方花旗证券有限公司关于能科节能技术股份有限公司 2017
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告之签字盖章页)




保荐代表人:



李旭巍杨振慈




                                                 东方花旗证券有限公司


                                                               年月日




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