东方花旗证券有限公司
关于能科节能技术股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的要
求，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）作为能科
节能技术股份有限公司（以下简称“能科股份”或“公司”）首次公开发行的保
荐机构，对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会证监许可【2016】2091 号文核准，能科节能技术股份有限公
司（以下简称“能科股份”、“发行人”或“公司”）于 2016 年 10 月 21 日首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,839 万股，每股发行价格为人民币 7.54 元，
募集资金总额为人民币 214,060,600.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为
人民币 178,963,862.24 元。上述资金于 2016 年 10 月 17 日全部到位，已经北京
天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 10 月 18 日出具了天
圆全验字【2016】000042 号《验资报告》。
二、募集资金的管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，先后制定
了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)
和《关于修改募集资金管理制度的议案》，分别经公司 2012 年第 3 次临时股东大
会和 2014 年第 1 次临时股东大会批准通过。
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根据募集资金管理制度，公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗和兴业
银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》；与子公司上
海能传电气有限公司、东方花旗、兴业银行股份有限公司芷江路支行签署了《募
集资金四方监管协议》。公司、上海能传电气有限公司（以下简称“上海能传”）、
保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求，履行了相
应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金的存放情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 期末余额（元）
1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100213843 662,590.71
1.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100200162975 16,000,000.00
2 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214019 18,493.89
2.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100200162856 16,000,000.00
3 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214135 2,821,248.68
3.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100200162739 9,000,000.00
4 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214251 300,853.33
5 兴业银行股份有限公司芷江路支行 募集资金专户 216550100100002229 10,669,908.41
合计 - - 55,473,095.02
注：兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100200162975 为智能
定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号
321230100100213843 的相关账号；兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号
321230100200162856 为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀
支行账号 321230100100214019 的相关账号；兴业银行股份有限公司北京海淀支
行账号 321230100200162739 为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北
京海淀支行账号 321230100100214135 的相关账号。
三、募集资金的使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如附表所示。
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四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司于 2016 年 12 月 9 日召开 2016 年第四次临时股东大会决议，审议通过
《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》，同意公司变更募投项目“高
端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将
部分项目的实施主体由公司变更为上海能传，实施地点由公司变更至上海能传位
于上海的工厂，本次变更以“高端电气传动装置产业化项目”的部分募集资金对
上海能传进行增资的方式实施，增资金额 18,333,315.00 元，同时由上海能传的
另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资，增资金额 14,999,985.00 元，增资完成
后，上海能传的注册资本增加至 50,000,000.00 元。变更后的投资规模如下：
拟使用募集资金金
序号 项目名称 投资总额（万元） 项目产品 项目实施主体 实施地点
额（万元）
高端电气 高压大功率软起 能科节能技术股
1 12,308.98 3,066.67 北京
传动装置 动装置 份有限公司
产业化项
高压大功率变频 上海能传电气有
2 目 5,000.00 1,833.33 上海
调速装置 限公司
合计 17,308.98 4,900.00
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、会计师对 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）对能科股份董事会编制的《能科
节能技术股份有限公司关于 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》
进行了专项审核，并出具了《募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天圆全专审
字【2018】000213 号），发表意见为：
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“公司董事会编制的截至 2017 年 12 月 31 日止的《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》和相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金
实际存放与使用情况。”
六、保荐机构的核查意见
东方花旗通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资
金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了内部审计报告、公司《年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告》、会计师《募集资金存放与使用情况
鉴证报告》以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的
用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有
效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：2017 年度公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了三方、四方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的情
况。
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：能科节能技术股份有限公司 2017 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 21,406.06 本年度投入募集资金总额 3,764.73
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 12,461.12
累计变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目和超 是否已变更项目 募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末累计投入 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预计 项目可行性是否
本年度投入金额
募资金投向 （含部分变更） 总额 （1） 金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 效益 发生重大变化
承诺投资项目
高端电气传动装置产
部分变更 4,900.00 4,900.00 2,214.31 2,214.31 45.19 2018 年 6 月 - - 否
业化项目
能源管理平台软件研
否 2,600.00 2,600.00 1,018.10 1,018.10 39.16 2018 年 6 月 - - 否
发升级建设项目
电能质量治理组合装
否 1,700.00 1,700.00 532.32 532.32 31.31 2018 年 6 月 - - 否
置产业化项目
不单独产生直
补充营运资金 否 8,696.39 8,696.39 - 8,696.39 100.00 - - 否
接的经济效益
承诺投资项目小计 - 17,896.39 17,896.39 3,764.73 12,461.12 - - - - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 17,896.39 17,896.39 3,764.73 12,461.12 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用（各募投项目仍处于投资建设期）
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 项目无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 公司于 2016 年 12 月 9 日召开的 2016 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。公
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司变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施主体由公司变
更为上海能传，实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 资金用途未变更，存放于募集资金专用账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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（本页无正文，为东方花旗证券有限公司关于能科节能技术股份有限公司 2017
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告之签字盖章页）
保荐代表人：
李旭巍杨振慈
东方花旗证券有限公司
年月日
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