证券代码:603878 证券简称:武进不锈 公告编号:2020-006 江苏武进不锈股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:江苏江南农村商业银行股份有限公司 本次委托理财金额:8,000 万元 委托理财产品名称:富江南之瑞禧系列 JR1901 期结构性存款 委托理财期限:182 天 履行的审议程序:江苏武进不锈股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 4 月 24 日召开第三届董事会第四次会议、2019 年 5 月 20 日召 开 2018 年年度股东大会,审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行 现金管理的议案》,同意公司拟使用额度不超过人民币 16,000 万元(含 本数)的闲置募集资金,投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格 的金融机构销售的保本型的理财产品或存款类产品,单项产品期限最长 不超过一年。在上述额度内,资金可滚动使用。自 2018 年年度股东大 会审议通过之日起一年内有效。授权董事长行使该项投资决策权及签署 相关法律文件,并由公司管理层组织相关部门具体实施。具体内容详见 公司于 2019 年 4 月 26 日在指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2019-021)。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率,在不影响公司日常运营资金周转需要和募集资金 投资项目建设下,对部分闲置募集资金进行现金管理,增加公司投资收益。 (二)资金来源 1、资金来源为公司部分暂时闲置募集资金。 2、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏武进不锈股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2016]2749 号)核准,公司向社会公开发行人民币 普通股(A 股)5,050 万股,每股面值 1 元,发行价格为 14.87 元/股,募集资金 总额为人民币 75,093.50 万元。扣除发行费用人民币 4,318.78 万元后,募集资金 净额为人民币 70,774.72 万元。上述资金已于 2016 年 12 月 12 日全部到位,经立 信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,于 2016 年 12 月 13 日出具了信会师报 字[2016]第 116587 号《验资报告》。为规范公司募集资金管理及使用,保护投 资者权益,公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储 三方监管协议》,开设了募集资金专项账户,对募集资金实行专户存储。 (三)委托理财产品的基本情况 预计收益 受托方名称 产品类型 产品名称 金额(万元) 预计年化收益率 金额(万 元) 江苏江南农村商业 富江南之瑞禧系列 银行理财产品 8,000 1.56%-3.60% — 银行股份有限公司 JR1901期结构性存款 产品 收益 参考年化收 是否构成 结构化安排 预计收益(如有) 期限 类型 益率 关联交易 2020.1.14-2020.7.14 保本型 — — — 否 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、公司严格筛选发行主体,选择具有合法经营资格、信誉好、资金安全保 障能力强的发行机构,且单项产品期限最长不超过一年。如发现存在可能影响公 司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 2、公司财务部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督,建 立台账对理财产品进行管理,并建立完整的会计账目,做好资金使用的账务核算 工作。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司根据上海证券交易所的相关规定,通过定期报告、半年度和年度募 集资金专项报告等方式披露报告期内委托理财产品投资以及相应的损益情况。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 产品名称 富江南之瑞禧系列 JR1901 期结构性存款 产品类型 机构结构性存款 产品系列代码 JR1901 子系列代码 JR1901S20001 风险级别 一级(低) 产品起息日 2020 年 01 月 14 日 产品到期日 2020 年 07 月 14 日 产品期限 182 天 观察日 2020 年 1 月 14 日-2020 年 7 月 9 日每日观察 挂钩标的 中证 500 指数(000905.SH) 期初价格 挂钩标的在起息日对应的收盘价 期末价格 挂钩标的在观察日对应的收盘价 1、如本结构性存款成立且客户持有该结构性存款直至到期,则本行向 该客户提供本金完全保障; 2、按照挂钩标的的价格表现,向客户支付收益区间为 1.56%~3.6%, 具体请参见“收益说明”; 本金及收益 3、本金及收益在到期日兑付,遇法定节假日顺延。 4、计息基础:实际天数/360 5、客户实际年化收益率为根据挂钩标的的表现确定的最终收益率,详 见收益说明 行权条件: 收益说明 观察日为 2020.1.14-2020.7.9 之间的每一天,假设标的收盘价为 X,期 初价格为 Y。 (1)若 X 首次小于等于 96%Y 早于首次大于等于 104%Y,客户总收 益率为 3.5%; (2)若 X 首次大于等于 104%Y 早于首次小于等于 96%Y,且期末观 察日 X 小于等于 200%Y,客户总收益率为 3.6%; (3)若 X 首次大于等于 104%Y 早于首次小于等于 96%Y,且期末观 察日 X 大于 200%Y,客户总收益率为 1.56%; (4)若在全部观察日,X 均小于 104%Y 且均大于 96%Y,客户总收 益率为(期末观察日 X-Y)/Y*5%+3.5% 认购资金返还 产品到期一次性返还 投资收益计算 客户认购金额*客户实际年化收益率*实际天数/360 天 认购/返还/收益币 人民币 种 收益期 从投资收益起算日(含)至到期日或终止日(不含)共一个收益期 投资收益支付和认 产品终止或到期时,一次性支付所有收益期累计投资收益和返还认购 购资金返还方式 资金,相应的到期日即为投资收益支付日和认购资金返还日 工作日 投资收益支付日和认购资金返还日采用国务院公布的工作日 客户资金到账日 产品实际到期日 本产品存续期内,江南农村商业银行有权但无义务提前终止本结构性 提前终止 存款 提前支取 客户认购本结构性存款,在结构性存款存续期内不能提前支取 计算及解释方 江苏江南农村商业银行股份有限公司 (二)违约责任 在本协议生效后,至结构性存款产品成立日,甲方不得要求支取、使用结构 性存款账户内资产/结构性存款本金的全部或任何部分,不得在其上设定信托或 者其他任何第三方权益。如因司法/行政机构采取强制措施导致结构性存款账户 内资产/结构性存款本金的部分或全部被划扣,则均视为甲方就全部结构性存款 资产及结构性存款本金违约进行了提前支取,甲方应承担违约责任。由于甲方发 生违约导致乙方无法对结构性存款资金进行运作的,由甲方自行承担相应的损 失。发生上述情形时,乙方将本着诚信原则及依照自身所遵循的商业惯例,认定 乙方因此遭受的直接和间接损失(包括但不限于乙方为此中断、改变或筹资承担 相应的保值、避险、套利交易而发生的成本、费用、损失和预期利润减少等), 并在此基础上认定乙方的损失金额,甲方应当负责赔偿。 甲方发生违约,产生的任何损失,由甲方承担赔偿责任,首先以其结构性存 款资产承担损失,乙方有权代表本期结构性存款资产向责任方依法追偿,追偿所 得在扣除追偿费用后计入本结构性存款。若由于乙方过错导致结构性存款资产发 生损失,乙方应按其过错承担赔偿责任,乙方赔偿的款项计入本结构性存款的资 产和收益。 任何一方违约的,除本协议另有约定之外,应对对方因此发生的直接且实际 的经济损失给予赔偿;但未能按时足额付款的,其违约责任为实际履行付款义务 并就拖欠款项按每日万分之二点一的利率加付罚息。 甲方违反结构性存款本金合法自有声明导致的损失或后果,乙方不承担任何 责任,乙方有权解除结构性存款协议并要求甲方赔偿其违约给乙方造成的损失。 (三)委托理财的资金投向 本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照存款管理,部分收益挂钩中 证 500 指数(000905.SH)。 (四)风险控制分析 1、公司投资标的为流动性好、风险较低的保本型理财产品或存款类产品, 风险可控。 2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批 和执行程序,确保上述投资事宜的有效开展和规范运行,确保理财资金安全。独 立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构 进行审计。 三、委托理财受托方的情况 (一)受托方的基本情况 名称 江苏江南农村商业银行 成立时间 2009 年 12 月 30 日 法定代表人 陆向阳 注册资本(万元) 928091.841 万人民币 吸收公众存款;发放本外币短期、中期和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府 债券、金融债券;从事本外币同业拆借; 从事银行卡业务;代理收付 主营业务 款项及代理保险业务;提供保管箱服务;办理外汇汇款;结汇、售汇; 提供外汇资信调查、咨询和见证服务;经中国银行业监督管理委员会批 准的其他业务。 公司第一大股东情况:常州投资集团有限公司,公司类型为有限责任公 司(国有独资)。公司注册地:常州市延陵西路 23、25、27、29 号。法 定代表人:陈利民。注册资本:120000 万元。该股东经营范围:国有 资产投资经营、资产管理(除金融业务),投资咨询(除证券、期货投 资咨询);企业财产保险代理(凭许可证经营);自有房屋租赁服务;工 主要股东及实 际 业生产资料(除专项规定)、建筑材料、装饰材料销售。在本公司派驻 控制人 股东董事陈利民。 其他主要股东情况:报告期内(2019 年半年度),公司除常州投资集团 有限公司外,其他主要股东为江苏金峰水泥集团有限公司、江苏新启投 资有限公司、百兴集团有限公司、江苏金鼎投资控股集团有限公司、江 苏九洲投资集团有限公司、江苏恒德机械有限公司和江苏江南实业集团 有限公司。 是否为本次交 易 否 专设 (二)受托方最近一年又一期财务指标 指标名称 2018 年 12 月 31 日/2018 年度 2019 年 9 月 30 日/2019 年 1-9 月 资产总额 379,795,892,960.07 407,264,346,094.84 资产净额 25,386,955,789.87 29,133,604,949.63 营业收入 9,005,361,154.06 8,165,968,498.22 净利润 2,419,592,506.28 2,773,285,826.06 (三)受托方与公司、公司实际控制人及其一致行动人之间不存在产权、业 务、资产、债权债务、人员等关联关系。 (四)公司董事会尽职调查情况 董事会结合历史交易情况并经过调查认为,受托方江苏江南农村商业银行股 份有限公司主营业务正常稳定,盈利能力、资信状况和财务状况良好,符合对理 财产品发行机构的选择标准。 四、对公司的影响 单位:万元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日 资产总额 288,371.17 314,284.35 负债总额 71,897.91 84,580.37 净资产 216,473.26 229,703.98 项目 2018 年度 2019 年 1-9 月 经营活动产生的现金流量净额 5,505.46 6,204.94 注:以上财务数据未经审计 截至 2019 年 9 月 30 日,公司货币资金余额为 46,621.99 万元,本次委托理 财金额为 8,000 万元,占最近一期期末货币资金的比例为 17.16%。公司本次使 用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常经营所需资金的前提下 进行的,不影响日常经营资金的正常运转,不存在变相改变募集资金用途。通过 对部分闲置募集资金进行现金管理,能获得一定的投资收益,进一步提升公司整 体业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。 五、风险提示 公司投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型 的理财产品或存款类产品,且单项产品期限最长不超过一年。但并不排除该项投 资可能存在政策风险、期限风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、不可 抗力及其他风险等风险因素,影响预期收益,敬请广大投资者注意投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于 2019 年 4 月 24 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四 次会议、2019 年 5 月 20 日召开 2018 年年度股东大会,审议通过《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司拟使用额度不超过人民币 16,000 万元(含本数)的闲置募集资金,投资安全性高、流动性好、具有合法经 营资格的金融机构销售的保本型的理财产品或存款类产品,单项产品期限最长不 超过一年。在上述额度内,资金可滚动使用。自 2018 年年度股东大会审议通过 之日起一年内有效。授权董事长行使该项投资决策权及签署相关法律文件,并由 公司管理层组织相关部门具体实施。公司独立董事、保荐机构对此发表了同意的 意见。 具体内容详见公司于 2019 年 4 月 26 日在指定信息披露媒体披露的《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2019-021)。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 金额:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 银行理财产品 8,000 8,000 169.87 - 2 银行理财产品 6,000 6,000 254.85 - 3 银行理财产品 6,000 6,000 116.5 - 4 银行理财产品 8,000 - - 8,000 合计 28,000 20,000 541.22 8,000 最近12个月内单日最高投入金额 14,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 6.47 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 2.72 目前已使用的理财额度 8,000 尚未使用的理财额度 8,000 总理财额度 16,000 特此公告。 江苏武进不锈股份有限公司董事会 二〇二〇年一月十五日