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公司公告

老百姓:审计委员会2018年度履职报告2019-04-29  

						                   老百姓大药房连锁股份有限公司
                       审计委员会 2018 年度履职报告

     根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》和
《公司法》和老百姓大药房连锁股份有限公司(以下简称“公司”)《公司章程》、《董事会审
计委员会议事规则》的有关规定,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则认真履职。现
就 2018 年度的履职工作汇报如下:

一、 审计委员会的基本情况:
         公司第二届董事会审计委员会于 2014 年 5 月 15 日经会议审议通过成立,由 2 名独
     立董事、1 名董事组成。主任委员为独立董事徐家耀,成员为独立董事杨海余和董事莫
     昆庭。
         2018 年公司进行了董事会换届选举,第三届董事会审计委员会于 2018 年 2 月 28
     日第三届董事会第一次会议推举产生,新一届审计委员会由 2 名独立董事、1 名董事组
     成,任期三年。主任委员为独立董事黄伟德,成员为独立董事单喆慜和董事莫昆庭。

二、 会议召开情况
         报告期内,审计委员会共召开 3 次会议,会议的召集和召开程序符合法定要求,
     会议提出的各项事项的决策程序合法有效。
     具体情况如下:
序                应     实
       时间                                             决议
号                到     到
                              审议通过《公司 2017 年年度报告及其摘要》、《公司 2017 年度
                              内部控制审计报告》、《公司 2017 年度内部控制评价报告》、《公
                              司 2017 年财务决算及 2018 年预算报告》、《公司 2017 年度利润
                              分配预案》、《公司 2017 年募集资金存放及使用情况的专项报
                              告》、《关于确认公司 2017 年度关联交易和预计 2018 年度关联
                              交易的议案》、《关于续聘 2018 年公司审计机构的议案》、《2017
                              年度董事会审计委员会履职报告》、《关于公司前次募集资金使
                              用情况报告的议案》、《公司 2017 年度内部督审报告》、《关于公
                              司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开
1    2018.03.28   3      3
                              发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行可转换
                              公司债券预案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券募
                              集资金运用可行性分析报告的议案》、《公司公开发行可转换公
                              司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于全体董事、高
                              级管理人员、控股股东及实际控制人对公司公开发行可转换公
                              司债券填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺的议案》、
                              《关于<老百姓可转换公司债券持有人会议规则>的议案》、《关
                              于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司公开发行可转换
                              公司债券具体事宜的议案》共 19 项议案
                              审议通过《公司 2018 年半年度报告及其摘要》、《公司 2018 年
2    2018.08.29   3      3
                              半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》共 2 项议案

                                           1
序                应   实
         时间                                        决议
号                到   到
3    2018.10.23   3    3    审议通过《公司 2018 年三季度报告及其摘要》1 项议案


三、 审计委员会履职情况
         1、监督和评估外部审计机构
         报告期内,审计委员会对公司聘请的外部审计机构普华永道中天会计事务所的独
     立性和专业性进行了评估。在审计工作中,进行了事前的审计计划沟通和专业指导,
     同时,督促按时完成审计工作、出具审计报告。审计委员会认为公司聘请的审计机构
     在对公司审计期间严守执业准则、勤勉尽责,能较好的完成公司委托的各项审计工作,
     出具的审计结果真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。
         2、指导内部审计工作
         报告期内,审计委员会与公司内部审计机构沟通顺畅,督促和监督内部审计工作
     的落实。报告期内,未发现内部审计机构工作存在重大问题的情况。
         3、对定期报告的编制工作严格把关
         报告期内,审计对公司的定期报告进行审议、并重点关注了公司募集资金的存放
     与使用情况、关联交易等情况,听取公司管理层关于财务状况和经营成果的汇报,发
     表审核意见。
         经严格审查,审计委员会认为公司编制的定期报告真实、准确、完整的反映了公
     司的财务状况和经营成果,有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。
         4、评估内部控制有效性
         报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《企业内部控制基
     本规范》等要求,建立了工作组、明确了责任人,制定了内控手册,不断完善和推进
     公司内控体系建设,保障了内部控制的有效性。
         经审查公司内部控制自我评价报告并结合公司内控体系建设的成果,审计委员会
     未发现公司存在内部控制方面的重大或重要缺陷,认为公司已建立了较为完善的治理
     结构和治理制度,内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规
     范的要求。
四、 总体评价
     报告期内,审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
     以及公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等的相关规定,勤勉尽责的履行了审
     计委员会的职责,切实维护了公司和投资者权益。


老百姓大药房连锁股份有限公司董事会审计委员会:

黄伟德

单喆慜

MOK Kwan Ting, Martin(莫昆庭)

                                                            二 O 一九年四月二十六日



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