新华网:中国国际金融股份有限公司关于新华网股份有限公司现场核查报告2019-04-10
中国国际金融股份有限公司
关于新华网股份有限公司
现场核查报告
保荐机构名称:中国国际金融股份 核查对象名称:新华网股份有限公司(以
有限公司 下简称“新华网”、“公司”)
保荐代表人姓名:姚旭东 联系电话:010-65051166
保荐代表人姓名:赵沛霖 联系电话:010-65051166
核查组组长姓名:姚旭东 联系电话:010-65051166
现场核查人员姓名:姚旭东、赵沛霖、马陆陆、招杰、王琨
现场核查时间:2019 年 3 月 25-31 日
一、现场核查工作概述
项目 情况说明
核查计划报备时间 2019 年 3 月 5 日
核查事由与目标 根据中国证券监督管理委员会北京监管局《北京证监局
保荐机构持续督导工作监管指引(试行)》、上海证券交
易所《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的要求,对
新华网核查期间内的公司治理、信息披露、定期报告、
关联关系及对外担保、对外投资、募集资金存放与使用、
项目 情况说明
承诺履行情况等事项进行核查
核查期间 2018 年 4 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日
主要核查程序 核查组综合考虑现场核查的目的及核查期内的实际情
况,选择性地采用以下核查手段中的若干方式,以合理
怀疑的态度执行各项现场核查实施程序,获取充分和恰
当的现场核查资料和证据:
1、 对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行
查阅、复制、记录,包括但不限于:核查公司的章
程、内部控制制度、三会记录、信息披露文件、财
务及业务资料、商务合同和关联交易协议、募集资
金和募投项目资料、银行对账单等
2、 对有关事项和情况询问公司相关人员进行了解,并
获取公司的确认文件
二、现场核查发现的问题及采取的措施
事项 问题、措施与建议
公司治理和内部控制情况 无
信息披露情况 无
侵害公司利益行为情况 无
募集资金管理和使用情况 无
公司及股东承诺履行情况 无
前期存在问题的整改情况 不适用
其他 无
三、需报告的其他事项
报告事项 说明
持续督导期间保荐工作重大事项 无
核查对象及其控股股东、实际控制人、 公司及其子公司、控股股东及实际控
董事、监事和高级管理人员配合现场 制人、董监高对本次现场核查积极配
核查的情况 合,情况良好
核查对象所聘请的证券服务机构配合 相关证券服务机构积极配合,情况良
现场核查的情况 好
核查过程中聘请其它证券服务机构工
不适用
作的情况
未能执行的核查程序情况 无
其他需要报告的特别事项 无