上海天永智能装备股份有限公司

                   内幕信息知情人登记管理制度


                             第一章 总则


    第一条 为了进一步规范上海天永智能装备股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露
公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理
办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（中国证监
会公告〔2011〕30号）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及
《上海天永智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上
海天永智能装备股份有限公司信息披露管理制度》的规定，并结合本公司实际情
况，制定本制度。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的
负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入
档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整，监事会应当对
内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第三条 公司董事会秘书办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信
息登记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公
司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。
    第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事会秘
书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传送。


               第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围


    第五条 本制度所指内幕信息，是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司
的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重
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大影响的，尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的
上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。
    第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
    （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
    （十）涉及公司重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人
员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
    （十二）公司分配股利或者增资的计划；
    （十三）公司股权结构的重大变化；
    （十四）公司债务担保的重大变更；
    （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
    （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔
偿责任；
    （十七）上市公司收购的有关方案；
    （十八）中国证监会、上海证券交易所（以下简称“上交所”）及相关法律
法规规定的其他事项。
    第七条 内幕信息知情人的认定标准：本制度所指内幕信息知情人是指公司
内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
    （一）公司董事、监事和高级管理人员；
    （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
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实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
    （三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一
致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获
取公司有关内幕信息人员；
    （五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
    （六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、
法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各中介服务机构的法定代表
人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关
单位法定代表人（负责人）和经办人；
    （七）上述规定所述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女
配偶的父母。
    （八）中国证监会及上交所规定的其他人员。


               第三章 内幕信息知情人档案的登记备案和报备


   第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等
相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。公司应当及时记录商议筹划、论证
咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情
人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
    第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，内幕信息
知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
    内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起主动填写《上市公司内幕信息知情
人员档案》（附件一），并于5个交易日内交董事会秘书办公室备案。董事会秘
书办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
    第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的
姓名，职务，身份证号，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉
的时间等。

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       第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、控股子公司、分公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内幕
信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息
知情人的变更情况。
       第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人的档案。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
    公司的收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对上市公司股价有重
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本制度的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十三条     公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向
相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持
续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内
幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录（见附件二），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点
的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的
相关人员在备忘录上签名确认。
    第十五条 公司发生下列情形之一的，应当在向上交所报送相关公告文件（如
定期报告、董事会决议等）的同时，报备相关《内幕信息知情人员档案》，包括
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但不限于：
    （一）公司拟披露年报、半年报；
    （二）董事会审议通过利润分配或公积金转增股本预案或方案；
    （三）公司获悉控股股东或实际控制人拟发生变更；
    （四）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
    （五）公司发生重大投资、重大对外合作或签署日常经营重大合同等可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
    （六）公司披露重大事项前，公司股票交易已经发生了异常波动；
    （七）公司披露涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项的公告；
    （八）中国证监会或上交所认定的其他情形。
    公司出现上述第（七）款情形的，还应当同时向上交所报备《重大事项进程
备忘录》。
    第十六条 公司应加强对内幕信息报送和使用的管理。对于无法律依据的外
部单位年度统计报表等报送要求，应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应报送
的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。报送的
外部单位应提醒相关人员履行保密义务。
    第十七条 公司内幕信息登记备案的流程为：
    1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）
需要第一时间将该信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人
各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人
档案》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人档案》所填写的内
容真实性、准确性。
    3、相关内幕信息知情人应及时到董事会秘书办公室领取并递交《内幕信息
知情人档案》，登记后该表由董事会秘书办公室负责归档，供公司自查或监管机
构检查。
    第十八条 公司内幕信息流转的审批程序为：
    1、内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息在
最小范围内流转。
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    2、内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人的
同意。
    3、内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内幕
信息流出职能部门分管负责人共同批准后方可流转到其他部门。
    4、内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节的
人员名单告知董事会秘书办公室，同时应告知其内幕信息下一环节人员到董事会
秘书办公室进行登记，如果下一环节内幕知情人未及时登记，相关责任由内幕知
情人与下一环节知情人共同承担。
    5、董事会秘书办公室应在内幕信息知情人登记时及时告知相关知情人其应
承担的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范
围。
    6、公司对外提供内幕信息须经相关职能部门的主要负责人批准以及公司董
事会秘书审核批准。


                          第四章 保密及责任追究


       第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司
股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
       第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
    公司各部门或分管领导对本部门内下属员工发生的违反内幕信息保密规定
的行为承担领导责任。
       第二十一条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
       第二十二条 公司向股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开
信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或其对公司负有保密义务。
       第二十三条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（光）盘、录音
（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制、代为携
带保管。

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    内幕信息内容的文字或数字化材料在编辑、打印时，相关工作人员应确保信
息不外泄。材料的打印、传递、借阅、保管和销毁等行为应严格按公司制度执行。
    第二十四条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季
度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内
幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
    第二十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失
的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
    第二十六条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进
行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果及时
公告并报相关监管部门备案。
    第二十七条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，
并保留向其索赔的权利。中国证监会、上交所等监管部门的处分不影响公司对其
处分。
    第二十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人
员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披
露公司信息，给公司造成损失的，公司应依法追究其责任，并保留追究其责任的
权利。
    第二十九条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司
造成重大损失，公司保留追究其责任的权利。构成犯罪的，将移交司法机关处理。


                             第五章 附则
    第三十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的
有关规定执行。
    第三十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。



                                           上海天永智能装备股份有限公司
                                                 二〇一八年三月十九日
                                   7
                                                                                              报送日期：         年     月   日

     附件一：

                             上海天永智能装备股份有限公司内幕信息知情人员档案
证券代码：603895                        证券简称：天永智能                                内幕信息事项：
     内幕信息
序                           所在单位    职务   知悉内幕    知悉内幕    知悉内幕                  内幕信息   内幕信息
     知情人员   身份证号码                                                         内幕信息内容                         登记时间   登记人
号                           /部门      /岗位   信息时间    信息地点    信息方式                  所处阶段   公开时间
       姓名




     公司简称：天永智能                                    公司代码：603895
     法定代表人签名：                                      公司盖章：


                                                               8
附件二：重大事项进程备忘录




      交易阶段        时间   地点   筹划决策方式   参与机构和人员   商议和决议内容




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