莱绅通灵：关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的进展公告2019-12-20
证券代码：603900 证券简称：莱绅通灵 公告编号：2019-044
莱绅通灵珠宝股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
交易对方（受托方）：华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）
委托理财产品：保本型收益凭证
委托理财资金来源：自有资金
委托理财金额及期限：2000 万元（其中 1000 万元 92 天、1000 万元 91 天）
过去 12 个月与华泰证券累计关联交易：4 次、最高单日余额 4000 万元
过去 12 个月与其他关联方进行的同类交易情况：无
履行的审议程序：2019 年第一次临时股东大会
一、 本次委托理财暨关联交易概况
莱绅通灵珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）于近日通过华泰证券网上
交易系统购买了 2000 万元保本型收益凭证理财产品。本次委托理财暨关联交易
不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
华泰证券为公司董事陈传明先生兼任独立董事的公司，为《上海证券交易所
股票上市规则》第 10.1.3 条第一款第三项规定的关联法人。公司与华泰证券发
生的交易，构成了上市公司的关联交易。
公司过去 12 个月内与华泰证券发生的关联交易均为委托理财，具体产品均
为保本型收益凭证，单日最高余额为 4000 万元，占公司最近一期经审计净资产
的 1.67%，在公司 2019 年第一次临时股东大会授权范围（授权额度 1.50 亿元）
之内。
二、 关联方介绍
华泰证券为上海证券交易所和香港联交所两地上市的公司（股票代码分别为
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601688、6886），注册地址和主要办公地点为江苏省南京市江东中路 228 号，法
定代表人为周易，注册资本为 82.515 亿元，主营业务为证券经纪和财务管理等，
实际控制人为江苏省国资委；最近一年的主要财务指标为：总资产 3686.66 亿元、
净资产 1033.94 亿元、营业收入 161.08 亿元、净利润 50.33 亿元。
公司董事陈传明先生（2019 年 5 月 13 日任职）同时担任华泰证券独立董事；
华泰证券子公司华泰联合证券有限责任公司为公司 IPO 的保荐机构；公司近三年
持续在华泰证券购买理财产品；除此之外，公司与华泰证券之间不存在其他产权、
业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
三、 交易标的情况及合同主要条款
本次交易标的情况及合同主要条款如下：
聚益第 19459 号 聚益第 19460 号
项目
（黄金现货）收益凭证 （黄金现货）收益凭证
产品金额 1000 万元 1000 万元
资金来源 自有资金 自有资金
投资期限 92 天 91 天
产品起息日 2019-12-19 2019-12-20
产品到期日 2020-3-19 2020-3-19
若产品挂钩标的期末收益水 若产品挂钩标的期末收益水
平小于 100%，为 3.70%；若 平小于 81%，为 2.00%；若产
产品挂钩标的期末收益水平 品挂钩标的期末收益水平大
预计年化收益率 大于或等于 100%且小于或 于或等于 81%且小于或等于
等于 119%，为 4.30%；若产 100%，为 4.30%；若产品挂钩
品挂钩标的期末收益水平大 标的期末收益水平大于
于 119%，为 2.00%。 100%，为 3.70%。
预计收益金额 合计约 19.84 万元或 14.13 万元
产品收益计算方式 预计收益=认购金额*年化收益率*产品期限/365
收益类型 保本浮动收益
产品挂钩标的 黄金现货实盘合约 Au99.99（AU9999.SGE）
具体投向 用于补充受托方运营资金
四、 公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买的委托理财产品均为流动性好、安全性高、有保本
约定的理财产品，风险较低且可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则
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建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规
范运行，建立理财产品台账，及时跟踪理财产品进展情况，确保理财资金安全，且
已按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。公司独
立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进
行审计。
五、 关联交易目的及对上市公司的影响
公司 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 9 月 30 日的资产总额分别为 27.81 亿元和
26.97 亿元、负债总额分别为 3.81 亿元和 3.57 亿元、资产净额分别为 24.01 亿元
和 23.40 亿元、货币资金分别为 0.71 亿元和 0.67 亿元，不存在大额负债；公司 2018
年度和 2019 年前 3 季度的经营活动现金净流量分别为 1.68 亿元和-0.37 亿元。公
司本次理财金额占最近一期期末货币资金的比例为 29.68%。
本次关联交易的目的是在不影响公司日常经营活动、确保资金安全性和流动性
的前提下，提高闲置自有资金使用效率，增加公司资金收益。本次关联交易符合公
司正常生产经营的客观需要，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，符
合公司和全体股东的利益。同时，公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无较
大依赖，关联交易对公司独立性未产生不利影响。
根据金融工具准则，公司本次委托理财产品计入“交易性金融资产”，相关收益
计入“投资收益”。
六、 决策程序的履行
公司于 2019 年 7 月 4 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过，拟使
用最高额度不超过 1.50 亿元的闲置自有资金购买华泰证券发行的保本型理财产
品，并可在上述额度内滚动使用，授权期限为 1 年。公司监事会、董事会审计委
员会、独立董事、保荐机构均进行了审核并发表了认可意见，详情请见公司于
2019 年 6 月 11 日和 2019 年 7 月 5 日披露的相关公告。
公司董事长分别于 2018 年 10 月 29 日、2019 年 10 月 29 日授权经理层使用
最高额度不超过 6.50 亿元、5.00 亿元的闲置自有资金购买理财产品，授权期限
分别为 2018 年 11 月 1 日至 2019 年 10 月 31 日、2019 年 11 月 1 日至 2020 年 10
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月 31 日；公司独立董事进行了审核并发表了认可意见；详情请见公司于 2018
年 10 月 30 日和 2019 年 10 月 30 日披露的相关公告。
七、 风险提示
截至本公告日，公司使用闲置自有资金购买理财产品，均为安全性高、流动
性好、有保本约定的低风险理财产品。本次购买的理财产品的收益水平受黄金现
货价格等影响，存在一定的不确定性。此外，还存在一定的市场风险、流动性风
险、受托方信用风险、对冲干扰事件风险、不可抗力及意外事件风险等风险，请
广大投资者注意投资风险。
八、 公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：亿元
实际 实际 实际 尚未收回
序号 理财产品类型
投入金额 收回本金 收益 本金金额
1 银行结构性存款 5.00 3.10 0.10 2.40
2 券商收益凭证 1.42 1.22 0.03 0.20
3 银行其他短期理财 1.00 0.49 0.02 0.51
最近12个月内单日最高投入金额 6.24
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 25.99
最近12个月委托理财累计收益 0.15
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 7.10
目前已使用的自有资金理财额度 2.91
尚未使用的自有资金理财额度 3.59
自有资金总理财额度 6.50
特此公告。
莱绅通灵珠宝股份有限公司董事会
2019 年 12 月 20 日
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