中持水务股份有限公司

                             2017 年度监事会工作报告



     2017 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法
规的要求，从切实维护公司股东利益出发，严格依法履行职责。监事会对公司生
产经营、财务状况及董事和高级管理人履职情况进行了监督，保障公司规范运作。
现将公司监事会在本年度的工作报告如下：
     一、监事会会议召开情况
     2017 年度，公司共计召开 14 次监事会会议，具体情况如下：
    会议日期                 会议届次                         会议议案
2017 年 1 月 23 日   第一届监事会第十一次会议   《关于审议公司截至 2016 年 9 月 30 日
                                                财务会计报表的议案》
2017 年 2 月 8 日    第一届监事会第十二次会议   《关于审议公司 2016 年财务会计报表
                                                的议案》
                                                《公司 2016 年度监事会工作报告》
                                                《公司 2016 年度财务决算与 2017 年度
                                                财务预算报告》
                                                《关于 2017 年日常关联交易预计的议
                                                案》
2017 年 4 月 5 日    第一届监事会第十三次会议
                                                《关于聘请公司 2017 年度审计机构的
                                                议案》
                                                《公司 2016 年度利润分配预案的议案》
                                                《关于使用募集资金置换预先已投入
                                                募投项目的自筹资金的议案》
                                                《公司 2017 年第一季度报告》
2017 年 4 月 26 日   第一届监事会第十四次会议   《关于使用部分闲置募集资金临时补
                                                充流动资金的议案》
                                                《关于提名公司第二届监事会非职工
2017 年 5 月 25 日   第一届监事会第十五次会议
                                                代表监事候选人的议案》
                                                《关于豁免提前 5 日通知召开本次监事
2017 年 6 月 12 日   第二届监事会第一次会议     会会议的议案》
                                                《关于选举监事会主席的议案》
                                                《关于使用募集资金向控股子公司实
2017 年 6 月 26 日   第二届监事会第二次会议
                                                缴注册资本的议案》
                                                《关于使用募集资金向控股子公司实
                                                缴注册资本的议案》
2017 年 7 月 25 日   第二届监事会第三次会议
                                                《关于使用募集资金向控股子公司提
                                                供委托贷款的议案》

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                                               用权的议案》
                                               《公司 2017 年半年度报告》
                                               《公司 2017 年半年度募集资金存放与
2017 年 8 月 25 日    第二届监事会第四次会议
                                               实际使用情况的专项报告》
                                               《关于会计政策变更的议案》
                                               《关于公司为全资及控股子公司办理
                                               融资租赁提供担保的议案》
                                               《关于<中持水务股份有限公司 2017
                                               年限制性股票激励计划（草案）>及其
                                               摘要的议案》
2017 年 9 月 15 日    第二届监事会第五次会议   《关于<中持水务股份有限公司 2017
                                               年限制性股票激励计划实施考核管理
                                               办法>的议案》
                                               《关于核实<中持水务股份有限公司
                                               2017 年限制性股票激励计划激励对象
                                               名单>的议案》
2017 年 10 月 27 日   第二届监事会第六次会议   《公司 2017 年第三季度报告》
                                               《关于向激励对象授予限制性股票的
2017 年 11 月 2 日    第二届监事会第七次会议
                                               议案》
                                               《关于公司为全资及控股子公司提供
2017 年 12 月 4 日    第二届监事会第八次会议
                                               担保的议案》
                                               《关于修订公司<监事会议事规则>的
2017 年 12 月 15 日   第二届监事会第九次会议
                                               议案》
     二、监事会 2017 年度主要工作情况
     2017 年度，公司监事会成员列席了部分的董事会、股东大会会议，对公司
规范运作情况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、检查关联交易以及内
部控制制度的执行情况，具体工作如下：
     （一）公司依法运作情况
     2017 年度，公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关
法律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序合法有效；公司进一
步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执
行公司职务时，均严格贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董
事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、
公司章程或损害公司利益的行为。
     （二）检查公司财务情况
     2017 年度，公司监事会全面检查和审核了公司的财务报告。财务报告的编
制符合《企业会计制度》和《企业会计准则——基本准则》的规定，能够真实反
                                      2
映公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司关联交易情况
    2017 年度，公司与关联方的各项关联交易均遵循公平原则，按照合理的市
场价格和条件进行，没有损害公司的利益。
    （四）内部控制制度执行情况
    公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法
律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到
了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。
    2017 年，公司监事会成员将以更加严谨的工作态度履行监督职责，确保公
司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。


                                           中持水务股份有限公司监事会
                                                       2018 年 3 月 7 日




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