证券代码:603906 证券简称:龙蟠科技 公告编号:2019-110 江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司天津浦丰支行、上海浦东 发展银行股份有限公司南京分行 本次委托理财金额:人民币 15,000 万元 委托理财产品名称:上海浦东发展银行利多多公司 19JG3130 期人民币对公 结构性存款、上海浦东发展银行利多多公司 19JG3131 期人民币对公结构性存款 委托理财期限:2019 年 11 月 7 日至 2019 年 12 月 27 日 履行的审议程序:第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议 一、本次委托理财概况 (一)委托理财的目的 通过适度现金管理,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。 (二)资金来源 1、资金来源的一般情况 本次理财资金来源为暂时闲置的募集资金人民币15,000万元。 2、使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2017]346号)核准,向社会公开发行人民币普通 股(A股)5,200万股,每股面值为人民币1.00元,发行价格为人民币9.52元∕股, 募集资金总额为人民币495,040,000.00 元,扣除发行费用人民币49,825,300.00元 后,本次募集资金净额为人民币445,214,700.00元。 上述资金于2017年3月29日全部到位,经立信会计师事务所(特殊普通合伙) 审验,并出具信会师报字[2017]第ZA11588号《验资报告》,且已全部存放于募 集资金专户管理。募集资金投资项目如下: 单位:万元 使用募集资金投资 募集资金已投入金 序号 项目名称 额 额 1 年产 12 万吨润滑油及防冻液扩产项目 20,000.00 9,978.95 收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司 2 15,000.00 10,732.54 70%的股权项目 3 运营管理基地及营销服务体系建设项目 5,000.00 - 4 仓储物流中心建设项目 4,521.47 - 合计 44,521.47 20,711.49 备注:募集资金已投入金额为截止到2019年9月30日使用情况。 (三)委托理财产品的基本情况 预计年 预计收益金 结构 是否构 受托方 产品 产品 金额 产品 收益 化收益 额 化安 成关联 名称 类型 名称 (万元) 期限 类型 率 (万元) 排 交易 上海浦东发展 上海浦东发 银行利多多公 保本浮 展银行股份 银行理 3.65%或 司 19JG3131 10,000 50.69-52.08 50 天 动收益 / 否 有限公司天 财产品 3.75% 期人民币对公 型 津浦丰支行 结构性存款 上海浦东发展 上海浦东发 银行利多多公 保本浮 展银行股份 银行理 3.65%或 司 19JG3130 5,000 25.35-26.04 50 天 动收益 / 否 有限公司南 财产品 3.75% 期人民币对公 型 京分行 结构性存款 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司进行理财购买时,遵守审慎性原则,选择的理财类型为保本型,根据公 司审批结果实施具体操作,投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为,且 不影响募集资金投资项目正常进行及公司正常运营。同时,公司财务部会建立理 财产品台账,及时跟进理财的运作情况。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、子公司使用闲置募集资金10,000万元购买了上海浦东发展银行股份有限 公司天津浦丰支行的理财产品,具体情况如下: ①结构性存款产品名称:上海浦东发展利多多公司19JG3131期人民币对公结 构性存款 ②认购金额:10,000万元 ③合同签署日期:2019年11月6日 ④产品到期日:2019年12月27日 ⑤兑付安排:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金100% 安全,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。 ⑥理财业务管理费:无 ⑦是否要求履约担保:无 ⑧违约责任:本合同任何一方违约,应承担违约责任,赔偿守约方因此造成 的实际经济损失。 2、公司使用闲置募集资金5,000万元购买了上海浦东发展银行股份有限公司 南京分行的理财产品,具体情况如下 ①结构性存款产品名称:上海浦东发展利多多公司19JG3130期人民币对公结 构性存款 ②认购金额:5,000万元 ③合同签署日期:2019年11月7日 ④产品到期日:2019年12月27日 ⑤兑付安排:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金100% 安全,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。 ⑥理财业务管理费:无 ⑦是否要求履约担保:无 ⑧违约责任:本合同任何一方违约,应承担违约责任,赔偿守约方因此造成 的实际经济损失。 (二)委托理财的资金投向 主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业 拆借、同业存款、债券或票据回购,以及挂钩利率的期权产品。 (三)使用闲置募集资金购买结构性存款的其他情况 ①产品类型:保本浮动收益型 ②产品期限:50天 ③产品预期收益率:如果在产品观察期的产品挂钩指标始终低于或等于5%, 则产品预期收益率为3.65%/年;如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于5%, 则产品预期收益率为3.75%/年。 ④其他说明:公司此次购买的浦发银行结构性存款为保本浮动收益型,产品 风险等级为低风险,使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,不存在变相改变募 集资金用途的行为,公司根据募投项目建设投入情况预留募集资金,保证不影响 募集资金投资项目正常进行及公司正常运营。 (四)风险控制分析 1、公司及子公司本次购买的理财产品为银行结构性存款,产品类型为保本 浮动收益型,该产品风险等级低,符合公司内部资金管理的要求。 2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与上 海浦东发展银行股份有限公司天津浦丰支行、上海浦东发展银行股份有限公司南 京分行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督。 3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 三、委托理财受托方的情况 上海浦东发展银行股份有限公司为 A 股上市公司,股票代码是 600000,公 司、公司控股股东及实际控制人与上海浦东发展银行股份有限公司无关联关系。 四、对公司的影响 单位:万元 项目 2019年1-9月/2019年9月30日 2018年度/2018年12月31日 货币资金 32,675.98 36,137.53 资产总额 217,088.69 204,962.00 负债总额 70,116.80 65,759.31 净资产 146,971.88 139,202.69 净利润 11,343.34 9,952.51 经营活动产生的现金流 21,953.27 17,022.24 量净额 投资活动产生的现金流 -17,061.55 -7,668.80 量净额 筹资活动产生的现金流 -2,458.76 566.33 量净额 公司使用闲置募集资金进行现金管理,购买保本型的理财产品,在不影响募 集资金投资项目建设进度和募集资金使用,并保证日常经营运作资金需求、有效 控制投资风险的前提下进行,不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理, 可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。 截止到2019年9月30日,公司资产负债率为32.30%,公司本次使用闲置募集 资金购买理财产品金额为15,000万元,占公司最近一期期末(2019年9月30日) 货币资金的比例为45.91%,占公司最近一期期末净资产的比例为10.21%,占公 司最近一期期末资产总额的比例为6.91%,不会对公司未来主营业务、财务状况、 经营成果等造成重大影响。 根据新金融工具准则,公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。 五、风险提示 1、政策风险:本结构性存款产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设 计;如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化,则其将有可能影响 结构性存款产品的投资、兑付等行为的正常进行。 2、市场风险:结构性存款产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品 的收益率不随市场利率上升提高的情形;受限于投资组合及具体策略的不同,结 构性存款产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。 3、延迟兑付风险:在约定的投资兑付日,如因投资标的无法及时变现等原 因或遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则可能面临结构性存款 产品延迟兑付的风险。 4、流动性风险:对于有确定投资期限的产品,在投资期限届满兑付之前不 可提前赎回本产品。 5、再投资风险:浦发银行可能根据产品说明书的约定在投资期内行使提前 终止权,导致结构性存款产品实际运作天数短于产品说明书约定的期限。如果结 构性存款产品提前终止,则可能无法实现期初预期的全部收益的回收。 6、信息传递风险:客户应根据客户权益须知中载明的信息披露方式查询本 结构性存款产品的相关信息。如果客户未及时查询,或由于通讯故障、系统故障 以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解结构性存款信息,并由此 影响客户投资决策,可能产生风险。 7、不可抗力及意外事件风险:如果公司或浦发银行因不可抗力不能履行合 同时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 (一)决策程序 公司于2019年4月19日召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十 四次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》,同意公司(含子公司)在不影响募集资金投资项目建设进度和募集 资金使用,并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下,使用闲 置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不超过20,000万元适时进行现金 管理,期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权,财 务负责人负责办理具体相关事宜,在授权有效期内该资金额度可滚动使用,授权 期限自董事会审议通过之日起一年内有效。 (二)监事会意见 公司(含子公司)本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和 自有资金不超过20,000万元进行现金管理的事项,符合中国证监会颁布的《上市 公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等 相关规定,有利于提高资金使用效率,不会影响募集资金项目建设和募集资金使 用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东的利益,不存在 损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,相关审批程序符合法律法规 及《公司章程》的相关规定。因此,我们同意公司(含子公司)使用部分闲置募 集资金及自有资金进行现金管理的决定。 (三)独立董事意见 公司(含子公司)本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上 市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定; 在保障资金安全的前提下,公司(含子公司)使用闲置募集资金不超过人民币 18,000万元和自有资金不超过20,000万元进行现金管理,有利于提高资金使用效 率;公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影 响募集资金项目和募集资金使用,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股 东利益的情形。因此,我们同意公司(含子公司)使用部分闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的决定。 (四)保荐机构意见 公司(含子公司)拟使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金 不超过20,000万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序,独立董事发表 了明确的同意意见,符合相关法律、法规及公司章程的相关规定,有利于提高资 金使用效率,能够获得一定的投资效益,不存在变相改变募集资金用途的行为, 不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营,符合公司和全体股东的利益,不 存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 实际投入金额 实际收回本金 尚未收回 序号 理财产品类型 实际收益(元) (万元) (万元) 本金金额(万元) 1 券商理财产品 6,500 6,500 319,372.60 / 2 银行理财产品 10,000 10,000 510,416.67 / 3 券商理财产品 6,500 6,500 891,301.37 / 4 银行理财产品 5,000 5,000 531,250 / 5 银行理财产品 5,000 5,000 517,808.22 / 6 银行理财产品 6,500 6,500 82,152.78 / 7 银行理财产品 10,000 10,000 120,821.92 / 8 银行理财产品 10,000 10,000 976,527.78 / 9 银行理财产品 3,000 3,000 292,958.33 / 10 券商理财产品 3,000 3,000 458,214.70 / 11 银行理财产品 2,000 2,000 190,000. / 12 银行理财产品 3,000 3,000 285,250 / 13 银行理财产品 10,000 10,000 964,166.67 / 14 银行理财产品 5,000 5,000 505,479.45 / 15 银行理财产品 10,000 / / 10,000 16 银行理财产品 5,000 / / 5,000 合计 100,500 85,500 6,645,720 15,000 最近 12 个月内单日最高投入金额 16,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 11.49 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 6.68 目前已使用的理财额度 15,000 尚未使用的理财额度 3,000 总理财额度 18,000 八、备查文件 1、浦发银行对公结构性存款产品合同-利多多公司19JG3130期人民币对公结 构性存款 2、浦发银行对公结构性存款产品合同-利多多公司19JG3131期人民币对公结 构性存款 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2019年11月14日