福建睿能科技股份有限公司

                        独立董事年报工作制度


                              第一章     总 则


    第一条   为了进一步完善福建睿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的治理结构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告
信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全
体股东特别是中小股东的合法权益根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加
强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上海证券交易所上市公司定期报告工
作备忘录第五号：独立董事年度报告期间工作指引》等规章、规范性文件和《公
司章程》、《公司独立董事制度》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条   独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告（以
下简称“年报”）编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制《独立董
事年度述职报告》（格式指引见附件 1）。
    第三条   在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为
独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营
运作情况。
    第四条   在公司年报编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年报公布前，
不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。


                            第二章 具体规定


    第五条   公司应当制订年报工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当
依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行
独立董事职责。独立董事履行年报职责，应有书面记录，重要文件应当由当事人
签字。
    第六条   在年报工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司

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的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。
    第七条     独立董事应当对公司聘请的会计师事务所是否具备证券、期货相关
业务资格，以及为公司提供年报审计服务的注册会计师（以下简称“年审注册会
计师”）的执业资格进行核查。
     第八条     在年报审计工作期间，独立董事应当履行如下职责：
    （一） 在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员
会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业
绩预告及业绩预告更正情况。
    （二） 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董
事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。见面会应有书面记录
及当事人签字。
    第九条     公司财务总监应当在年审注册会计师进场审计之前，向独立董事提
交书面的本年度审计工作安排及其他相关资料。
    在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当与年审注册会计师沟通
审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、
本年度审计重点，独立董事还应当听取财务总监对公司本年度财务状况和经营成
果的汇报。
    第十条     独立董事应当高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情
形， 一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向中国证监会福建监管
局和上海证券交易所报告。
    第十一条     如果因公司出现重大风险事项，上海证券交易所对公司独立董事
发出年报工作风险警示函的，独立董事应当予以高度关注并发表独立意见。
     独立董事发现公司或公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行
为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上海证券交易所以
及其他相关监管机构报告。
    第十二条     独立董事应当关注年报董事会审议事项的决策程序，包括相关事
项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，
并对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策。
    独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要


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求补充、整改或延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或
论证不明确，以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事
项的，董事会应当予以采纳。
    第十三条     独立董事对年报具体事项存在异议的，且经全体独立董事的二分
之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由
公司承担。
    第十四条     独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报
告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发
表意见，并予以披露。
    第十五条     独立董事应当按照上海证券交易所规定的格式和要求编制和披
露 《独立董事年度述职报告》，并在公司年度股东大会上向股东报告。
    第十六条 《独立董事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履职情况，
并重点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。
    第十七条     独立董事应当就本年度公司对外担保及关联方资金占用情况、关
联交易、募集资金使用情况、提议聘请或更换会计师事务所等重大事项发表独立
意见。
    第十八条     独立董事对其在公司年报编制过程中知悉的内幕信息负有保密
义务，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
    第十九条     公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为
独立董事履行职责创造必要的条件。


                               第三章     附 则


    第二十条     本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规章、规范性文件的规
定执行。
    第二十一条     本制度由公司董事会制定、修订并负责解释。
    第二十二条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。




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附件 1：

                     独立董事年度述职报告格式指引


    编制说明：
    1、独立董事应当按照本格式指引编制年度述职报告。报告应如实、充分地
说明独立董事当年的履职情况以及其履行职责时重点关注的事项。
    2、独立董事可以单独或者共同编制年度述职报告，并在报告正文后签名确
认。
       一、独立董事的基本情况
    介绍个人工作履历、专业背景以及兼职情况，并就是否存在影响独立性的情
况进行说明。
       二、独立董事年度履职概况
    说明本年度出席董事会（包括董事会审计委员会、董事会薪酬委员会等专门
委员会）和股东大会的情况、相关决议及表决结果、现场考察、上市公司配合独
立董事工作的情况等。
       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    独立董事对年度履职时重点关注的事项，应当充分说明相关的决策、执行以
及披露情况，对相关事项是否合法合规作出独立明确的判断，尤其应当说明上市
公司规范运作方面的重大风险事项。
    （1）关联交易情况
    （2）对外担保及资金占用情况
    （3）募集资金的使用情况
    （4）高级管理人员提名以及薪酬情况
    （5）业绩预告及业绩快报情况
    （6）聘任或者更换会计师事务所情况
    （7）现金分红及其他投资者回报情况
    （8）公司及股东承诺履行情况
    （9）信息披露的执行情况
    （10）内部控制的执行情况


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   （11）董事会以及下属专门委员会的运作情况
   （12）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    四、总体评价和建议
   独立董事应当对自己是否忠实勤勉履职作出总体评价，并可提出独立董事下
一年度改进相关工作的建议。




                                                    签名：




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