证券代码：603938 证券简称：三孚股份 公告编号：2019-045
唐山三孚硅业股份有限公司
关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准唐山三孚硅业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]824号）核准，唐山三孚硅业股份有限公司（以下
简称“公司”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,755.66万股，每股
面值1.00元，每股发行价格为9.64元，本次新股发行募集资金总额362,045,624.00
元，扣除承销费28,000,000.00元后剩余的募集资金334,045,624.00元，于2017年
6月22日汇入本公司开立的以下募集资金专户：
单位：元
开户银行 银行账号 金额
中国建设银行股份有限公司唐山南堡开发区支行 13050162603600000278 130,000,000.00
河北银行股份有限公司唐山建设北路支行 02001100000781 174,045,624.00
中信银行股份有限公司唐山曹妃甸支行 8111801012200457231 30,000,000.00
合计 334,045,624.00
上述募集资金334,045,624.00元扣除审计及验资费、律师费、信息披露费等
其他发行费用共计12,709,835.51元后，募集资金净额为321,335,788.49元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行人民币普通股（A股）
募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZB11749号《验资报
告》验证确认。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2019年6月30日，公司累计已使用募集资金239,138,836.42元。募集资金
专户余额为2,026,572.48元（包含利息收入6,832,892.34元，扣除手续费3,271.93
元），变更部分募集资金用途用于补充流动资金的金额为32,000,000.00元，灵活
期限固定利率存款余额为55,000,000.00元。具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 321,335,788.49
募集资金投资项目投资总额（—） 239,138,836.42
流动资金归还募集资金（+）
募集资金补充流动资金（—） 32,000,000.00
超募资金归还银行借款（—）
募集资金专项帐户利息收入（+） 6,832,892.34
募集资金专项帐户手续费支出（—） 3,271.93
其他流入（+）
使用募集资金进行灵活期限固定利率存款（—） 55,000,000.00
募集资金专项帐户应有余额 2,026,572.48
募集资金专项帐户实际余额 2,026,572.48
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，
依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等法律、法规、规范性文件以及《唐山三孚硅业股份有限公司章程》的规定，公
司结合实际情况，制定《唐山三孚硅业股份有限公司募集资金管理制度》（以下
简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金专户存储、募集资金
使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督等进行了详细严格的规定。
根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构华龙证券分别与中国建设银行股份有限公司唐山南堡开
发区支行、河北银行股份有限公司唐山建设北路支行、中信银行股份有限公司唐
山曹妃甸支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方权利和义务。《募
集资金三方监管协议》对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，该协议
与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金存储情况
截至2019年6月30日，公司共有两个募集资金专用账户，募集资金存储情况如
下：
开户
开户行 专户用途 账号 余额（元）
主体
三孚 河北银行股份有限公司 3 万吨/年高纯四氯化硅提
02001100000781 1,682,196.79
股份 唐山建设北路支行 纯及三氯氢硅存储
三孚 中信银行股份有限公司 6 万吨/年（一期 3 万吨/年） 811180101220045
344,375.69
股份 唐山曹妃甸支行 硅粉项目 7231
合计 2,026,572.48
注1：依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》
的规定，鉴于公司募投项目“年产10万吨硫酸钾工程”已达到预定可使用状态，节余募集资金金额低于100万
元，为方便账户管理，提高募集资金使用效率，公司于2018年9月19日将该项目募集资金余额（全部为利息收
入，共计36,401.47元）转入募投项目“3万吨/年高纯四氯化硅提纯及三氯氢硅存储”的募集资金专户（账号：
02001100000781）内继续使用，并将该项目对应的两个募集资金专户（开户行均为：中国建设银行股份有限
公司唐山南堡开发区支行，账号分别为：13050162603600000278及13050162603600000277）予以注销。（详
情请见公司于2018年9月21日发布的《关于部分募集资金专户销户的公告》（公告编号：2018-048））
注2：截至2019年6月30日，6万吨/年（一期3万吨/年）硅粉项目已终止，该项目募集资金专户尚未销户，
详情请见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司报告期内募投项目的资金使用情况请详见附表1：募集资金使用情况对照
表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目共计200,589,135.90元。
公司于 2017 年 7 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 200,589,135.90 元
置换预先投入募投项目的自筹资金。上述预先投入金额经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）审核，并出具了《唐山三孚硅业股份有限公司资金置换专项审核报告》（信会师
报字【2017】第 ZB11797 号）。公司监事会、独立董事、保荐机构均对此发表了明确同
意意见。
公司已于 2017 年 7 月完成相关募集资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2019年6月30日，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年3月21日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元闲置的
募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及
其他安全性高、保本型且流动性好的投资产品，投资期限为董事会决议通过之日
起12个月内，资金可滚动使用。公司提请授权董事长在前述额度内具体实施现金
管理相关事宜并签署相关合同文件。公司监事会、独立董事、保荐机构均对此议
案发表了明确同意意见。
截至2019年6月30日，公司使用募集资金购买保本型理财产品获得的收益及银
行利息收入合计6,832,892.34元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
截至2019年6月30日，公司募投项目尚未全部实施完成，不存在节余募集资金
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019 年 4 月 11 日及 2019 年 5 月 6 日，公司分别召开了第三届董事会十三次会
议及 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充
流动资金的议案》，经综合考虑公司未来发展规划及金属硅粉行业趋势，为更好的
保护投资者和公司的利益，经过审慎的研究和论证，同意公司终止“6 万吨/年（一
期 3 万吨/年）硅粉项目”并将该项目募集资金（含理财收益及利息，最终金额以
实际结转当日项目专户资金余额为准）用于永久性补充公司流动资金。公司监事会、
独立董事、保荐机构均对此议案发表了明确同意意见。详情请见公司于 2019 年 4
月 12 日发布的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告
编号：2019-020）及 2019 年 5 月 7 日发布的《2018 年年度股东大会决议公告》（公
告编号：2019-031）。
截至本公告日，公司已将该项目募集资金及理财收益、利息收入共计
32,344,380.09 元全部转入公司基本户及一般账户，并将该项目对应的募集资金专
户予以注销。详情请见公司于 2019 年 7 月 12 日发布的《关于部分募集资金专户销
户的公告》（公告编号：2019-037）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金使用合法、有效，且真实、准确、完
整、及时地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
唐山三孚硅业股份有限公司董事会
2019年8月28日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元 币种：人民币
募集资金总额 362,045,624.00 本年度投入募集资金总额 5,195,336.02
变更用途的募集资金总额 30,000,000.00
已累计投入募集资金总额 239,138,836.42
变更用途的募集资金总额比例 8.29%
已变更
调整 截至期末累计投 截至期末 是否 项目可行
项目，含
募集资金承诺投 后投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 投入进度 项目达到预定可使用 本年度实现的 达到 性是否发
承诺投资项目 部分变
资总额 资总 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额 （%）(4) 状态日期 效益 预计 生重大变
更（如
额 (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益 化
有）
年产 10 万吨
0 130,000,000.00 - 130,000,000.00 0.00 130,017,060.85 17,060.85 100.01 2016 年 6 月 -137,808.73 否 否
硫酸钾工程
项目一期（年产 1 万
3 万吨/年高 吨）已于 2016 年 11
纯四氯化硅提 月达到预定可使用状 不适
0 161,335,788.49 - 161,335,788.49 5,195,336.02 109,121,775.57 -52,214,012.92 67.64 4,962,277.27 否
纯及三氯氢硅 态，项目二期（年产 用
存储 2 万吨）目前处于在
建状态
该项目已终止，详情
6 万吨/年（一
请见附表 2：变更募 不适
期 3 万吨/年） 0 30,000,000.00 - 30,000,000.00 - - -30,000,000.00 - 不适用 不适用
集资金投资项目情况 用
硅粉项目
表
合计 — 321,335,788.49 - 321,335,788.49 5,195,336.02 239,138,836.42 -82,196,952.07 - — — — —
“年产 10 万吨硫酸钾工程”未达预期效益主要原因：1.受硫酸钾市场环境变化，产品销售价格较可研报告有所下降，导致产品
未达到计划进度或预计效益原因
毛利率较可研报告估计有所下降；2.2019 年初国内复合肥市场需求较弱，导致国内硫酸钾产品需求不旺，至 2019 年二季度，情
（分具体募投项目）
况有所好转；3、原材料氯化钾平均采购价格较去年同期上涨 14.18%，导致产品毛利率较去年同期有所下降。
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 公司于 2017 年 7 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
先期投入及置换情况 同意使用募集资金 200,589,135.90 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
2019 年 3 月 21 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
不超过人民币 10,000 万元闲置的募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他安全性高、
对闲置募集资金进行
保本型且流动性好的投资产品，投资期限为董事会决议通过之日起 12 个月内，资金可滚动使用。公司提请授权董事长在前述额
现金管理，投资相关产品情况
度内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件。公司监事会、独立董事、保荐机构均对此议案发表了明确同意意见。截至
2019 年 6 月 30 日，公司使用募集资金购买保本型理财产品获得的收益及银行利息收入合计 6,832,892.34 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：元 币种：人民币
投资进
变更后项目拟 截至期末计划 项目达到预 变更后的项目
本年度实际投 实际累计投入 度（%） 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投资金额 定可使用状 可行性是否发
入金额 金额(2) (3)=(2) 现的效益 预计效益
总额 (1) 态日期 生重大变化
/(1)
永久性补充流 6 万吨/年（一期 3 万
30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 100% - - - -
动资金 吨/年）硅粉项目
合计 — 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 — — - — —
金属硅粉系公司三氯氢硅产品主要原材料之一，近年来，公司金属硅粉的供应稳定充足，能够满足公司生产需要。同时，
随着宏观市场环境的变化，金属硅粉行业竞争日趋激烈，行业集中度不断上升，环保投入超过预期，如按原规划开展项
目则前期建设投入较预期将有较大幅度的增加，继而成本上升，利润空间缩减，且需外售的部分产量开拓市场难度加大，
经公司测算将难以达到项目预期收益。
因此，经综合考虑未来市场发展趋势及整体投资风险，为更好的保护投资者和公司的利益，经过审慎的研究和论证，公
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项 司拟终止该项目并将拟用于该项目的募集资金永久性补充公司流动资金，以提高资金使用效率、降低公司财务费用。
目） 2019 年 4 月 11 日，2019 年 5 月 6 日，公司分别召开了第三届董事会十三次会议及 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“6 万吨/年（一期 3 万吨/年）硅粉项目”并将
该项目募集资金（含理财收益及利息，最终金额以实际结转当日项目专户资金余额为准）用于永久性补充公司流动资金。
公司监事会、独立董事、保荐机构均对此议案发表了明确同意意见。
详情请见公司于 2019 年 4 月 12 日发布的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》公告编号：2019-020）
及 2019 年 5 月 7 日发布的《2018 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-031）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。