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公司公告

大千生态:德邦证券股份有限公司关于大千生态景观股份有限公司2017年持续督导工作现场检查报告2018-01-10  

						                      德邦证券股份有限公司

               关于大千生态景观股份有限公司

            2017 年持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所:

    德邦证券股份有限公司(以下简称“德邦证券”或“保荐机构”)作为正在履
行大千生态景观股份有限公司(以下简称“大千生态”或“公司”)首次公开发行
股票并上市持续督导工作的保荐机构,对公司自 2017 年 3 月 10 日上市以来的规
范运行情况进行现场检查,具体检查情况报告如下:


一、本次现场检查的基本情况

    (一)保荐机构

    德邦证券股份有限公司

    (二)保荐代表人

    劳旭明、余庆生

    (三)现场检查时间

    2018 年 1 月 3 日—2018 年 1 月 4 日

    (四)现场检查人员

    劳旭明、余庆生

    (五)现场检查手段

    1、对公司董事长、董事、监事、高级管理人员等进行访谈;

    2、查看公司主要生产经营场所;


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     3、检查公司 2017 年 3 月 10 日上市以来召开的历次三会文件;

     4、检查公司募集资金使用凭证、募集资金账户银行流水、募集资金账户余
额明细等募集资金监管资料;

     5、检查公司 2017 年 3 月 10 日上市以来建立的内控制度相关文件;

     6、核查公司 2017 年 3 月 10 日上市以来发生的关联交易等资料;

     7、核查公司 2017 年 3 月 10 日上市以来发生的对外担保和对外投资等资料。


二、本次现场检查主要事项及意见

     (一)公司治理和内部控制情况

     经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,大千生态建立了较为完善
的法人治理结构,公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执
行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关
业务规则的要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置
和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规
定明确合规,风险评估和控制措施得到有效执行;公司 2017 年 3 月 10 日上市以
来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法律、法规
及公司章程之规定,会议记录及其他会议资料保存完整,会议决议经出席会议的
董事或监事签名确认并保存完整。

     (二)信息披露情况

     根据对公司所有三会文件、会议记录的检查,并通过与上海证券交易所指定
网络披露的相关信息进行对比和分析,保荐机构认为:截至现场检查之日,公司
信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,符合上市公司信息披露的相
关法律法规的规定。

     (三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     通过对公司董事长、高管人员、财务部门负责人等进行访谈,并核查公司与


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控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来资料,保荐机构认为:截
至现场检查之日,大千生态资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存
在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

    (四)募集资金使用情况

    大千生态首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户,并分别与专户
开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议,保荐机构逐月核对了募集资
金专户对账单及使用明细台账,保荐机构对公司董事长、财务部门负责人等进行
访谈,并对募集资金专户的银行流水、募集资金账户支出记录及公司对募集资金
所建立明细台账进行核查。经核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,大千生
态在募集资金使用过程中制定了募集资金使用的内部管理制度,募集资金的使用
符合相关法律、法规规定及公司内部管理制度的规定,不存在违规使用募集资金
的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》等相关法律、法规和规范性文件的规定的情形。

    (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构对公司董事长、高管人员、财务部门负责人等进行了访谈,对公司
章程等内部控制相关制度、董事会、股东大会决议和对外信息披露相关文件进行
了检查。经核查,保荐机构认为:大千生态已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范,相关的关联交易、对外担保和对外投资不存
在违法违规和损害中小股东利益的情况。

    (六)经营状况

    保荐机构对公司董事长、高管人员、部分主要业务人员等进行访谈,了解近
期行业、市场变化情况以及公司经营情况。保荐机构认为:大千生态经营模式、
经营环境未发生重大变化,公司治理及经营管理状况正常。

    (七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    无。



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三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构提示公司应继续严格按照证监会以及上海证券交易所等相关规定,
履行信息披露义务。


四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次保荐机构现场检查未发现大千生态存在根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中
国证监会和上海证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公司董事长、董事、高级管理人员
和相关部门业务人员给予了积极的配合,为本次现场检查提供了必要的支持。

    本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。


六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,
对大千生态认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,保荐机构认为:
自 2017 年 3 月 10 日上市以来,大千生态在公司治理、内部控制、股东大会、董
事会及监事会运作、信息披露、独立性、经营情况、关联交易、对外担保、重大
对外投资等重要方面的运作符合《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规相关
要求。




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