大千生态环境集团股份有限公司
                        独立董事年报工作制度


   第一条   为进一步完善大千生态环境集团股份有限公司(以下简称“公司”)法人治
理结构和内部控制体系，充分发挥独立董事在年度报告编制和披露工作中的监督作用，
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《关于上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司定期报告工作
备忘录第五号——独立董事年度报告期间工作指引》等有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的规定，结合公司年度报告编制和信息披露的实际情况制定本制度。

   第二条   独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应切实履行独立董事的忠实、
勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制其
年度述职报告。

   第三条   在年度报告编制期间，为保证独立董事有效行使职权，公司相关职能部门
和人员应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公
司经营运作情况。

   第四条   年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年度报告公布前，不
得以任何形式向外界泄露年度报告的内容。

   第五条   公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当依
据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事
职责。独立董事履行年报职责，应当有书面记录，重要文件应当由当事人签字。

   第六条   在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的
生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。

   第七条   在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责：

   （一）在年度审计的会计师事务所进场审计之前，独立董事应当会同审计委员会，
沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业


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绩预告更正情况。

    （二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议年度报告前，独立董
事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。

    第八条     如因公司出现重大风险事项，上海证券交易所对公司独立董事发出年报工
作风险警示函，独立董事应当予以高度关注并发表独立意见。

    独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为时，
应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上海证券交易所以及其他相关监
管机构报告。

    第九条     独立董事应当关注年报董事会审议事项的决策程序，包括相关事项的提议
程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交
董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。

    独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要求补充、
整改或者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书
面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会应当予以采
纳。

    第十条     独立董事对年报具体事项存在异议的，且经全体独立董事的二分之一以上
同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由公司承担。

    第十一条     独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容
的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予
以披露。

    第十二条     独立董事应当按照相关规定的格式和要求编制和披露《独立董事年度述
职报告》，并在公司年度股东大会上向股东报告。《独立董事年度述职报告》应当说明
独立董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权
益保护等公司治理事项。

    第十三条     独立董事除应当遵守本指引的规定外，还应当遵守法律、行政法规、部



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门规章和上海证券交易所规范性文件中涉及独立董事的特别规定。

   第十四条    本工作制度未尽事宜按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行。

   第十五条    本制度及其修订自董事会审议决议通过后生效施行。

   第十六条    本制度由公司董事会负责修订和解释。




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                                                            2018 年 4 月 9 日




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