重庆正川医药包装材料股份有限公司
2018 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1359 号文核准，公司由主承
销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，发行价为每股人民币 14.32 元，共计
募集资金 38,664.00 万元，扣除承销和保荐费用 2,330.04 万元（不含增值税）
后的募集资金为 36,333.96 万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任
公司于 2017 年 8 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、
法定信息披露等其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 663.87 万元
（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 35,670.09 万元。上述募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2017〕8-34 号）。
截至本报告期末，公司累计使用募集资金 22,601.73 万元，募集资金专户余
额为 13,742.56 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
674.20 万元）。
二、募集资金管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照相关
法律法规并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。该制度经 2014
年第二次临时股东大会审议通过，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程
序、风险控制措施及信息披露程序，并对募集资金存储、使用、变更、管理与监
督等内容进行了明确规定。根据公司《募集资金管理办法》的要求并结合公司生
产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制
度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。
2、募集资金三/四方监管协议情况
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2017 年 8 月 18 日，公司、重庆正川永成医药材料有限公司、重庆银行股份
有限公司北碚支行、申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》；公司、招商银行股份有限公司重庆分行、申万宏源证券承
销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、重庆银
行股份有限公司北碚支行、申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》；以上三方/四方协议内容与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司严格按照
上述监管协议的规定使用募集资金。
3、《募集资金专户存储三方/四方监管协议》的履行情况及存在的问题。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
重庆银行股份有限公司
390101040034468 1,255,867.49 募集资金专户
北碚支行
招商银行股份有限公司
123905378610804 88,160.22 募集资金专户
重庆分行
重庆银行股份有限公司
390101040034450 6,081,602.54 募集资金专户
北碚支行
重庆银行股份有限公司
390102029000040829 40,000,000.00 定期存款
北碚支行
重庆银行股份有限公司
390102029000010682 20,000,000.00 定期存款
北碚支行
重庆银行股份有限公司
390102029000040852 30,000,000.00 定期存款
北碚支行
重庆银行股份有限公司
390102029000040833 25,000,000.00 定期存款
北碚支行
重庆银行股份有限公司
390102029000016406 5,000,000.00 七天通知存款
北碚支行
重庆银行股份有限公司
390102029000045817 5,000,000.00 七天通知存款
北碚支行
重庆银行股份有限公司
390102029000045821 5,000,000.00 七天通知存款
北碚支行
合 计 137,425,630.25
《三方/四方监管协议》的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
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（一）募投项目的资金使用情况。
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 10,010.07 万元，具体情况详
见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2017 年 9 月 14 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 10,204.50 万
元置换前期已投入募投项目的自筹资金，其中一级耐水药用玻璃包装材料生产研
发基地一期项目 8,606.08 万元，生产及配料系统自动化升级改造 1,598.42 万元。
独立董事、监事会发表了明确同意该事项的意见。保荐机构中申万宏源证券承销
保荐有限责任公司发表了同意该事项的核查意见。天健会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项鉴证，并出
具了天健审[2017]8-320 号《关于重庆正川医药包装材料股份有限公司以自筹资
金预先投入募投项目的鉴证报告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司本年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2018 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十三次会议决议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过 1.4 亿
元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流
动性好的有保本约定的短期理财产品或结构性存款，上述额度在公司第二届董事
会第十三次会议审议通过之日起一年的有效期内可循环滚动使用。截至 2018 年
12 月 31 日，公司使用 13,000.00 万元闲置募集资金存为定期存款，其余尚未使
用部分存放于公司募集资金专户中。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
公司本年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
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公司本年度不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
（七）节余募集资金使用情况。
公司本年度不存在募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。
（八）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司
募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放
与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：正川股份公司董事会编制的 2018
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了
正川股份公司募集资金 2018 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结
论性意见。
经核查，申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：正川股份 2018 年度募
集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不
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存在违规使用募集资金的情形。
重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会
2019 年 4 月 24 日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：重庆正川医药包装材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 35,670.09 本年度投入募集资金总额 10,010.07
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 22,601.73
变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末 截至期末累计 项目可行
变更项 募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 是否达
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 本年度实 性是否发
目（含 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 到预计
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的效益 生
部分变 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益
(1) (3)＝(2)-(1) 重大变化
更）
生产及配料系统自 2018-12-31
否 3,500.00 3,500.00 793.02 2,895.09 -604.91 83 921.63 是 否
动化升级改造项目 [注 1]
一级耐水药用玻璃
1,042.18
包装材料生产研发 否 32,170.09 32,170.09 9,217.05 19,706.64 -12,463.45 61 2020-12-31 否 否
[注 2]
基地一期项目
合 计 35,670.09 35,670.09 10,010.07 22,601.73 -13,068.36 － － － －
生产及配料系统自动化升级改造项目：公司根据市场需求变化，并考虑公司自身生产因素，对龙凤厂区的车间整体布局
进行重新规划调整；另一方面，为保证生产工艺先进性，公司在前期的设备选型上较为审慎，而后期的智能化自动设备
生产及安装调试周期较长，从而导致整体项目进度较计划延后；
未达到计划进度原因（分具体项目）
一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目：原工艺考虑采用全电熔炉生产工艺，但从目前国际主流生产工艺和
产品质量的稳定性来看，绝大部分采用全氧燃烧的熔制工艺，因此从工艺布局上需增加制氧系统等设备设施，公司对此
进行了重新规划，并于 2018 年上半年完成了相应的征地手续，因此项目进行了延期，导致项目整体进度较计划延后。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 截至 2018 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
2017 年 9 月 14 日，本公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 10,204.50 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2018 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十三次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，公司拟使用额度不超过 1.4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 性好的有保本约定的短期理财产品或结构性存款，上述额度在公司第二届董事会第十三次会议审议通过之日起一年的有
效期内可循环滚动使用。截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用 13,000.00 万元闲置募集资金存为定期存款，其余尚未使
用部分存放于公司募集资金专户中。
募集资金其他使用情况 无
注 1：经公司第二届董事会第十四次会议批准，将生产及配料系统自动化升级改造项目由 2018 年 12 月 31 日延长至 2019 年 12 月 31 日。
注 2：一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目本期生产销售的主要产品品种为硼硅注射剂瓶，计算本年度实现的效益时按照该产品本期收入的占比分摊期间。
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