中信证券股份有限公司关于广东丸美生物技术股份有限公司

                 2019 年持续督导工作现场检查报告



上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行广东丸美生物技术股份有限公司（以下简称“丸美股份”、上市公司”、公司”）
持续督导工作的保荐机构，对公司自 2019 年以来的规范运行情况进行了现场检
查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    李建、曾劲松

（三）现场检查时间

    2020年1月16日

（四）现场检查人员

    李建

 （五）现场检查手段

    1、与上市公司董事长、董事、监事、高级管理人员访谈；

    2、查看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看公司 2019 年以来三会文件；

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    4、审阅公司募集资金存放、募集资金置换情况相关文件；

    5、查阅和复印上市公司募集资金使用、募集资金账户余额明细等资料；

    6、查阅并复印公司有关内控制度文件；

    7、核查公司 2019 年以来发生的关联交易等资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，丸美股份建立了较为完善
的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执
行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关
业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置
和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规
定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2019 年以来历次股东大
会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，
会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假
记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查
之日，丸美股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违
规占有上市公司资金的情形。




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（四）募集资金使用情况

    经核查，丸美股份首次公开发行募集资金已存放至募集资金专户，并分别与
专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构逐月核对了募
集资金专户对账单及使用明细台账，保荐机构认为：截至现场检查之日，丸美股
份募集资金已按照既定的规划用途使用，目前募集资金投资项目投入使用情况良
好。丸美股份对募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用募
集资金的情况，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈，保荐机构认为：丸美股份已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不
存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

    根据与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈，了解近期行业
和市场变化情况以及公司经营情况，保荐机构认为：丸美股份经营模式、经营环
境并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。




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四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现丸美股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给
予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对丸美股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
2019年以来，丸美股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

    （以下无正文）




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