证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临 2019-051
中电电机股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）
本次委托理财金额：1,500 万元
委托理财产品名称：中天证券天益 120 号[157 天] 收益凭证
委托理财期限：157 天
履行的审议程序：中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019
年 4 月 12 日召开第四届董事会第二次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资
金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构已发表同意意见。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司在确保不影响募集资金投资项目进度安排和募集资金安全的前提下，择
机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，有利于提高募
集资金使用效率，并获得一定的投资收益。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次使用资金来源于暂时闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中电电机股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2014]1058 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司
于 2014 年 11 月 4 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值
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1 元，每股发行价格为 14.88 元，募集资金总额为 29,760 万元，扣除各项发行费
用共计 3,038.088 万元后，募集资金净额为 26,721.912 万元。截至 2019 年 6 月
30 日，公司首次公开发行的募集资金使用情况，参见公司于 2019 年 8 月 17 日
在上海证券交易所网站发布的《中电电机股份有限公司关于 2019 年半年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临 2019-044）。
公司前期使用暂时闲置募集资金购买的部分理财产品已到期的，公司已按
期收回全部本金和收益。在第四届董事会第二次会议审批资金额度及有效期内，
公司本次使用 1,500 万元暂时闲置募集资金购买理财产品。截至本公告日，公司
使用闲置募集资金购买产品未到期的本金总额为人民币 1 亿元（含本次）。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中天证券天益
中泰证券 收益凭证 1,500 3.90% 25.16
120号[157天]
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （万元） 关联交易
保本固定
157天 无 无 无 否
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司此次购买理财产品，是在公司董事会授权现金管理额度范围内，由
总经理根据董事会的授权行使该项投资决策权并签署相关合同，由公司财务部负
责组织实施。
2、公司财务部根据日常运营资金的使用情况，针对理财产品的安全性、期
限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交总经理审批，
公司财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的投向和进
展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制
投资风险。
3、公司内审部门负责定期对投资的产品进行检查，并根据谨慎性原则，合
理的预计各项投资可能发生的损失。
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4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。公司保荐机构对闲置募集资金的理财情况进行监督和
检查。
经公司审慎评估，本次委托理财符合公司资金管理要求。
二、本次委托理财的具体情况
公司 2019 年 11 月 14 日以闲置募集资金人民币 1,500 万元委托中泰证券通
过机构间报价系统购买中天证券股份有限公司（以下简称“中天证券”）发行的
本金保障型固定收益产品“中天证券天益 120 号[157 天]”收益凭证，具体情况
如下。
（一）委托理财合同主要条款及产品说明
实际权益拥有人（甲方）：中电电机股份有限公司
名义持有人（乙方）：中泰证券股份有限公司
产品名称 中天证券天益 120 号【157 天】
产品类型 本金保障型收益凭证
产品代码 SHV217
发行人 中天证券股份有限公司
发行场所 中证机构间报价系统股份有限公司
发行方式 非公开定价发行
产品期限 157 天，自 2019 年 11 月 15 日至 2020 年 4 月 20 日（当日不计息）
协议签署日期 2019 年 11 月 14 日
委托理财金额 1,500 万元
投资收益率 固定收益率：3.90%（年化）
产品风险评级 低风险
挂钩标的及方向 无
年度计息天数 365 天
投资收益=投资本金*投资收益率*实际投资天数/365，精确到小数点后 2
收益计算方式
位，小数点后第 3 位四舍五入。
兑付方式 到期一次还本附息
提前终止与转让 除本协议另有约定外；中天证券、投资者均无权提前终止和转让本产品。
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根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期产品所应缴纳的
税费
税款由投资者承担。
理财业务管理费 无
本合同项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，任何
违约纠纷解决
一方均有权向中泰证券住所地具有管辖权的人民法院提起诉讼。
（二）委托理财的资金投向
公司本次委托中泰证券通过机构间报价系统购买中天证券发行的“中天证券
天益 120 号[157 天]”收益凭证，该产品的募集资金将用于补充中天证券公司营
运资金。
（三）本次购买产品最终资金使用方的情况
本次购买产品的最终资金使用方为中天证券。
1、中天证券相关情况
注册资 是否为
名 成立时 法定代 主要股东及实
本 主营业务 本次交
称 间 表人 际控制人
（万元） 易专设
证券经纪；证券投资咨 辽宁省人民政
询；与证券交易、证券投 府国有资产监
中 资活动有关的财务顾问； 督管理委员会、
天 1991年2 证券承销；证券自营；证 本钢集团有限
马功勋 222,500 否
证 月20日 券资产管理；融资融券； 公司、辽宁省投
券 证券投资基金代销；代销 资集团有限公
金融产品；为期货公司提 司、辽渔集团有
供中间介绍业务。 限公司
中天证券是辽宁省国资委控股的综合类证券公司。业务范围涵盖证券经纪业
务、证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务、投资银行业务、量化投资业
务、期货业务和私募基金等八大体系，各项业务均处于良好的发展态势，近年来
取得了较好的经营业绩。中天证券 2019 年的监管评级是 BB，第三方信用评级是
AA。
2、中天证券最近一年又一期主要财务数据（母公司）
2018 年 12 月 31 日（万元） 2019 年 9 月 30 日（万元）
资产总额 821,374.01 856,112.09
净资产 367,712.46 384,261.14
2018 年度（万元） 2019 年 1—9 月（万元）
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营业收入 21,955.28 41,939.40
净利润 -8,589.64 16,548.68
3、公司本次委托理财购买的为本金保障固定收益产品，无担保或其他增信
措施。
4、中天证券与公司、公司控股股东及其一致行动人之间不存在产权、业务、
资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。
（四）本次使用暂时闲置的募集资金委托理财的相关情况
公司本次购买理财产品的额度为 1,500 万元，期限为 157 天，收益分配方式
为：到期一次还本附息。本次购买产品为本金保障型固定收益产品，发行方的风
险评级为低风险，符合安全性高、流动性好的使用条件要求。本次购买理财产品
是在保证募集资金安全的前提下，提高募集资金使用效率，并获得一定的投资收
益，不存在变相改变募集资金用途的行为。本次购买理财产品不会影响募集资金
项目正常投入，如募投项目加快投入，公司将把补充流动资金的募集资金提前归
还，保证募投项目正常进行。
（五）风险控制分析
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的理财品种。公司购买的理财
产品类型为本金保障固定收益型，风险等级较低，符合公司资金管理需求。受托
方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，并已与受托方签订书面合同，明
确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司进行
委托理财期间将与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在不影响募集资金项目正常投
入的前提下实施，一旦出现影响募集资金项目投入进度的现金流量风险，公司将
把补充流动资金的募集资金提前归还并用于支付，保证募投项目正常进行。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
是否为
名 成立时 法定代 注册资本 主要股东及实
主营业务 本次交
称 间 表人 （万元） 际控制人
易专设
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证券经纪；证券投资 莱芜钢铁集团
咨询；与证券交易、 有限公司、兖矿
中 证券投资活动有关的 集团有限公司、
泰 财务顾问；证券承销 济钢集团有限
2001年5
李玮 627,176.32 与保荐；证券自营； 公司、山东省鲁 否
证 月15日
融资融券；证券投资 信投资控股集
券 基金代销；代销金融 团有限公司、新
产品；股票期权做市； 汶矿业集团有
证券投资基金托管。 限责任公司
（二）受托方主要业务最近三年发展状况、最近一年又一期主要财务指标
1、中泰证券近三年的发展状况
中泰证券主营业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投
资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管等。同时，通过
控股子公司中泰资管、鲁证期货、中泰资本、中泰创投和中泰国际分别从事资产
管理业务、期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务和含香港市场在内的境
外业务等。公司治理结构完善，运作规范，在中国证监会组织的证券公司分类评
价中，2019 年，公司被评为 A 类 A 级，截至 2019 年 6 月 30 日，已在全国 28
个省、市、自治区设有 41 家分公司、284 家证券营业部，在北京、上海、深圳、
香港等经济发达城市设立了专业子公司和业务总部。
2、中泰证券最近一年又一期主要财务数据（合并）如下：
2018 年 12 月 31 日（万元） 2019 年 9 月 30 日（万元）
资产总额 13,596,299.03 15,029,671.84
资产净额 3,276.390.17 3,483,743.86
2018 年度（万元） 2019 年 1—9 月（万元）
营业收入 702,521.89 731,971.20
净利润 107,010.53 190,659.48
（三）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人之间的关系说明
中泰证券是公司首次公开发行保荐机构，中泰证券与公司、公司控股股东及
其一致行动人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）公司董事会尽职调查情况
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公司已对受托方中泰证券、资金使用方中天证券的基本情况、信用情况及其
交易履约能力等进行了必要的尽职调查，上述受托方和资金使用方符合公司委托
理财的各项要求。
四、对公司的影响
1、公司最近一年又一期的财务数据
2018 年 12 月 31 日（万元） 2019 年 9 月 30 日（万元）
货币资金 32,230.70 10,792.54
资产总额 95,974.54 95,716.92
负债总额 28,782.89 32,191.12
净资产 67,191.65 63,525.81
2018 年度（万元） 2019 年 1—9 月（万元）
净利润 4,822.91 5,389.36
经 营 活 动 产 生 的 现 金流
量净额 5,472.69 3,383.97
投资活动产生的现金流
量净额 10,145.32 -16,080.31
筹资活动产生的现金流
量净额 -4,345.09 -9,055.20
公司本次购买的本金保障型固定收益凭证是在不影响募集项目正常投资使
用和资金安全的前提下进行的，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公
司资金使用效率，并获得一定的投资收益。截至 2019 年 9 月 30 日，公司资产负
债率为 33.63%，不存在大额负债的情形。
截至 2019 年 9 月 30 日，公司货币资金余额为 10,792.54 万元，本次购买理
财产品支付的金额占公司最近一期期末货币资金的比例为 13.90%，占公司最近
一期期末净资产的比例为 2.36%，占公司最近一期期末资产总额的比例为 1.57%，
不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将该类理财产品列报于资产负债表中的“其他流
动资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”。
五、风险提示
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公司本次购买的上述理财产品为本金保障固定收益型低风险产品，产品是中
天证券以其信用发行。但在收益凭证存续期间，仍不排除因市场风险、流动性风
险、信用风险、操作风险、信息技术系统风险、政策风险、信息传递风险、不可
抗力及意外风险等原因引起的影响本金和收益的情况。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2019 年 4 月 12 日公司召开第四届董事会第二次会议，审议并通过《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》。经董事审议，在确保不影响募集资金投
资项目进度安排及募集资金安全的前提下，同意公司本次对最高额度不超过人民
币 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动
性好、满足保本要求的理财产品，单项产品期限最长不超过一年。以上资金额度
自董事会审议通过本议案后的 2019 年 4 月 23 日起一年内有效，可滚动使用。授
权公司总经理在资金额度有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由
公司财务部负责组织实施和管理。公司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确
同意意见。上述内容详见公司于 2019 年 4 月 13 日披露的《中电电机关于使用闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2019-024）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 17,600 17,600 336.88 0
2 银行理财产品 1,000 1,000 10.00 0
3 银行理财产品 1,200 1,200 3.65 0
4 其他类（收益凭证） 1,600 1,600 30.78 0
5 其他类（收益凭证） 8,400 8,400 161.61 0
6 银行理财产品 8,500 - - 8,500
7 其他类（收益凭证） 1,500 - - 1,500
合计 39,800 29,800 542.92 10,000
最近12个月内单日最高投入金额 17,600
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 26.19
8/9
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 11.26
目前已使用的理财额度 10,000
尚未使用的理财额度 0
总理财额度 10,000
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2019 年 11 月 19 日
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