股票代码：603993      股票简称：洛阳钼业     编号：2018-020




            洛阳栾川钼业集团股份有限公司
    关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带责任。

重要内容提示：

 本次限售股上市流通数量为 4,712,041,884 股人民币普通股（A

   股），占总股本的 21.82%；
   本次限售股上市流通日为 2018 年 7 月 24 日。

    一、 限售股上市类型

    本次限售股上市的类型为A股非公开发行限售股上市流通.

    1、核准发行情况

    2017年6月23日，洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公

司”）收到中国证监会《关于核准洛阳栾川钼业集团股份有限公司非


                               1
公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕918号），核准公司非公

开发行不超过5,769,230,769股新股。

       2、股份登记情况

       2017年7月，公司以非公开发行方式向8名特定对象发行了合计

4,712,041,884股人民币普通股（A股），并于2017年7月24日在中国

证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份

登记托管及限售手续。

       3、锁定期安排

       本次发行中，各发行对象认购股票数量合计4,712,041,884股，

自本次发行结束之日起12个月内不得转让，该部分新增股份预计可流

通时间为2018年7月24日。各发行对象及其认购数量、限售期安排具

体如下：

                                              认购数量       限售期
序号              发行对象                                              限售期截止日
                                              （股）         （月）
        中国国有企业结构调整基金股份有
 1                                            739,706,806      12     2018 年 7 月 24 日
                    限公司
 2        民生加银基金管理有限公司            471,727,748      12     2018 年 7 月 24 日
 3        建信基金管理有限责任公司            777,486,910      12     2018 年 7 月 24 日
 4        北信瑞丰基金管理有限公司           1,025,916,235     12     2018 年 7 月 24 日
 5        泰达宏利基金管理有限公司            477,748,691      12     2018 年 7 月 24 日
 6        红土创新基金管理有限公司            518,835,066      12     2018 年 7 月 24 日
 7          博时基金管理有限公司              526,329,109      12     2018 年 7 月 24 日
 8          信诚基金管理有限公司              174,291,319      12     2018 年 7 月 24 日
                 合计                        4,712,041,884     -              -


       二、限售股形成后至今公司股本数量变化情况


                                         2
     本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化。

     三、限售股上市流通的有关承诺

     上述8名发行对象认购的股票自本次发行结束之日起12个月内不

得转让。本次申请解除股份限售的股东未作出其他关于所持股份的流

通限制及锁定的承诺。截至本公告日，本次非公开发行股票的发行对

象严格履行了以上承诺。

     四、中介机构核查意见

     经核查，保荐机构兴业证券股份有限公司认为：本次限售股份上

市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法

律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通

时间等均符合相关法律及限售承诺；截至本核查意见出具日，洛阳钼

业关于本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。本

保荐机构对本次非公开发行股票限售股份解禁事项无异议。

     五、限售股上市流通情况

     本次限售股上市流通数量为4,712,041,884股人民币普通股（A

股），占公司总股本的21.82%；

     本次限售股上市流通日为2018年7月24日。

     本次非公开发行限售股份可上市流通情况如下：


序                          持有限售股数   本次上市流通   持有限售股占公司
        限售股持有人名称
号                          量（股）       股数量（股）   总股本比例（%）


                                  3
      中国国有企业结构调整基金
  1                                   739,706,806     739,706,806               3.42
      股份有限公司

  2   民生加银基金管理有限公司        471,727,748     471,727,748               2.18

  3   建信基金管理有限责任公司        777,486,910     777,486,910               3.60

  4   北信瑞丰基金管理有限公司    1,025,916,235     1,025,916,235               4.75

  5   泰达宏利基金管理有限公司        477,748,691     477,748,691               2.21

  6   红土创新基金管理有限公司        518,835,066     518,835,066               2.40

  7   博时基金管理有限公司            526,329,109     526,329,109               2.44

  8   信诚基金管理有限公司            174,291,319     174,291,319               0.81

 合
                      -           4,712,041,884     4,712,041,884              21.82
 计

       六、股本变动表
单位：股                                   本次上市前       变动数       本次上市后

           1、国有法人持有股份                739,706,806 -739,706,806                0
有限售条
件 的 流 通 2、其他                       3,972,335,078 -3,972,335,078                0
股份
           有限售条件的流通股份合计       4,712,041,884 -4,712,041,884                0

           1、A 股                       12,953,730,699 4,712,041,884 17,665,772,583
无限售条
件 的 流 通 2、H 股                       3,933,468,000              0 3,933,468,000
股份
           无限售条件的流通股份合计      16,887,198,699 4,712,041,884 21,599,240,583

股份总额                                 21,599,240,583              0 21,599,240,583




       特此公告。


                                      洛阳栾川钼业集团股份有限公司董事会


                                          4
    二零一八年七月十八日




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