意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

读者传媒:关于部分首发有限售条件的股份上市流通的提示性公告2018-12-05  

						证券代码:603999     证券简称:读者传媒   公告编号:临 2018-074

                读者出版传媒股份有限公司
 关于部分首发有限售条件的股份上市流通的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
 重要内容提示:
    1、本次限售股上市流通数量为:34,560万股。
    2、本次限售股上市流通日期为:2018年12月10日。


     一、本次有限售条件的股份上市类型

    经中国证券监督管理委员会《关于核准读者出版传媒股份有限公
司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1377 号)文件核准,
读者出版传媒股份有限公司(以下简称“公司”或“读者传媒”)向
社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 6,000 万股,并经
上海证券交易所自律监管决定书[2015]413 号文批准,于 2015 年 12
月 10 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行后,总股本
由 18,000 万股变更为 24,000 万股,截止本公告日,公司总股本为
57,600 万股。
    公司本次上市流通的有限售条件的股份为公司首次公开发行限
售股,包括读者出版集团有限公司(以下简称“读者集团”)持有的
股份,股份锁定期自公司股票上市之日起三十六个月。本次上市流通
的有限售条件的股份还包括全国社保基金理事会持有的部分公司股
份。该部分股份为公司首次公开发行股票并上市后,由公司国有股股
东读者集团转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股,根据
《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
(财企[2009]94 号)的有关规定,全国社会保障基金理事会承继原
国有股东的禁售期义务,股份锁定期自公司股票上市之日起三十六个
月。
    本次上市流通的有限售条件的股份共计 34,560 万股,将于 2018
年 12 月 10 日锁定期满,上市流通。

    二、本次有限售条件的股份形成后至今公司股本数量变化情况

    公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 24,000 万股,其
中无限售条件流通股为 6,000 万股,有限售条件流通股为 18,000 万
股。
    2016 年 5 月 18 日,经公司 2015 年度股东大会审议通过《关于
公司 2015 年度利润分配方案的议案》,公司以截止 2015 年 12 月 31
日总股本 24,000 万股为基数,进行资本公积转增股本,向全体股东
每 10 股转增 2 股,共计转增 4,800 万股,转增后公司总股本增加为
28,800 万股。其中,无限售条件流通股为 7,200 万股,有限售条件
流通股为 21,600 万股。
    2016 年 12 月 10 日,公司部分首发有限售条件的股份共计 4,320
万股锁定期满上市流通。该次有限售条件的股份上市流通后,公司总
股本为 28,800 万股。其中,无限售条件流通股为 11,520 万股,有限
售条件流通股为 17,280 万股。
    2017 年 6 月 15 日,经公司 2016 年度股东大会审议通过《关于
公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》,公司以截止
2016 年 12 月 31 日总股本 28,800 万股为基数,进行资本公积转增股
本,向全体股东每 10 股转增 10 股,共计转增 28,800 万股,转增后
公司总股本增加为 57,600 万股。其中,无限售条件流通股为 23,040
万股,有限售条件流通股为 34,560 万股。

    三、本次有限售条件的股份上市流通的有关承诺及履行情况

    根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股
票上市公告书》,持有本次上市流通的有限售条件股份的股东在公司
首次公开发行时做出的承诺如下:

    (一)首次公开发行前本次限售股股东所持股份的流通限制和自
愿锁定股份的承诺

    公司首次公开发行上市前发行人控股股东读者集团承诺:自公司
股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前
其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。发行人
上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价,或者发行人上市后 6 个月发行人股票期末(如该日不是交易日,
则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,其持有发行人上述股
份的锁定期限自动延长 6 个月。
    根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施
办法》(财企[2009]94 号)的有关规定,公司首次公开发行股票并上
市后,由公司国有股股东读者出版集团有限公司及时代出版、酒钢集
团、甘肃国投、甘肃电投、中化资产、通用投资、外研投资、《中国
经济周刊》杂志社转由全国社会保障基金理事会持有的发行人国有股,
全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。

    (二)首次公开发行前本次限售股股东减持承诺

    读者集团承诺:所持发行人股份在锁定期满后两年内无减持意向;
如超过上述期限拟减持发行人股份的,承诺将依法按照《公司法》、
《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。

    若因未履行上述承诺而获得收入的,所得收入归发行人所有,并
将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因其
未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,将向发行
人或者其他投资者依法承担赔偿责任。

    (三)承诺履行情况

    截至本公告日,公司上述有限售条件的流通股东均严格履行了上
述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次有限售条件的股份上市流通
的情况。

    四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性资金占用情况

    公司控股股东及其关联方不存在非经营性占用上市公司资金的
情况,上市公司对其也不存在违规担保。

    五、保荐机构核查意见

    保荐机构华龙证券股份有限公司经核查后认为:
    持有本次上市流通的有限售条件股份的股东已严格履行相关承
诺;本次上市流通的有限售条件股份数量、上市流通时间符合《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和股东承诺;截
至本核查意见出具之日,公司与本次上市流通的有限售条件的股份有
关的信息披露真实、准确、完整;保荐机构对读者传媒本次有限售条
件股份的上市流通无异议。

    六、本次有限售条件的股份上市流通情况说明

    (一)本次有限售条件的股份上市流通数量:34,560 万股。
           (二)本次有限售条件的股份上市流通日期:2018 年 12 月 10
     日。
           (三)本次申请解除股份限售的股东人数 2 人,分别为读者出版
     集团有限公司和全国社保基金理事会。
           (四)公司首次公开发行的有限售条件的股份及本次上市流通的
     有限售条件的股份明细如下:
                                             原持有限售
序                          原持有限售股                   本次上市流通 剩余限售股
          股东名称                           股占公司总
号                          数量(单位:股)              数量(单位:股)数量(单位:股)
                                             股本比例(%)
1    读者出版集团有限公司        333,145,944          57.84%         333,145,944            0
2    全国社保基金理事会           12,454,056             2.16%         12,454,056           0
            合计                  345,600,000            60.00%     345,600,000             0

           七、股本变动结构表

           本次部分有限售条件的股份上市流通后,公司股本变动情况如下
     表:
                                                                                    单位:股

                     股份类型                    本次上市前         变动数          本次上市后

                 1、境内法人持有股份             345,600,000      -345,600,000          0
      有限售条件
                 2、境外法人、自然人持有股份         0                 0                0
      的流通股份
                 有限售条件的流通股份合计        345,600,000      -345,600,000          0
      无限售条件 A 股                            230,400,000      345,600,000       576,000,000
      的流通股份 无限售条件的流通股份合计        230,400,000      345,600,000       576,000,000
       股份总额                                  576,000,000           0            576,000,000

           八、上网公告附件

           《华龙证券股份有限公司关于读者出版传媒股份有限公司限售
     股份上市流通事项的核查意见》。
           特此公告。

                                                读者出版传媒股份有限公司董事会
                                                                     2018 年 12 月 5 日