中信证券股份有限公司
关于烟台睿创微纳技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下合称“保荐机构”）作为烟台睿创微纳技术股
份有限公司（以下简称“公司”、“睿创微纳”或“发行人”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上
市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司首次公开发行网下配售限
售股申请上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
睿创微纳于2019年6月14日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》（证监许可[2019]1055号）核准，首次向社会公开发行人民币普通
股6,000.00 万股，并于2019年7月22日在上交所科创板成功挂牌上市。
本次上市流通的限售股为首次公开发行的网下摇号中签股票，限售期为6
个月。 本次 上市的 限 售股股 东数 量为 121 名，本 次解 除限售 的 股份数 量为
3,031,493股，占公司总股本比例为0.6812%，将于2020年1月22日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本及限售股股东变化情况
公司首次公开发行后，总股本为445,000,000股，其中有限售条件流通股（A
股）为393,431,493股，无限售条件流通股（A股）为51,568,507股。前述限售股
形成后至今，公司股本数量与结构未发生变化。
三、本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售股的上市流通日期为2020年1月22日。
2、本次解除限售股并申请上市流通股份数量为3,031,493股，占公司总股本
的0.6812%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计121名。
1
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售 剩余限
持有限售 本次上市
股占公司 售股数
序号 股东名称 股数量 流通数量
总股本比 量
（股） （股）
例 （股）
中华联合财产保险股份有限公司－
1 25,672 0.0058% 25,672 0
传统保险产品
中国银行股份有限公司－泰达宏利
2 25,672 0.0058% 25,672 0
沪深 300 指数增强型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实优化
3 25,672 0.0058% 25,672 0
红利混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞
4 25,672 0.0058% 25,672 0
积极成长混合型证券投资基金
中国银行－嘉实服务增值行业证券
5 25,672 0.0058% 25,672 0
投资基金
中国银行－海富通收益增长证券投
6 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金
中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合
7 25,672 0.0058% 25,672 0
型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富兰克林
8 25,672 0.0058% 25,672 0
国海潜力组合混合型证券投资基金
中国石油化工集团公司企业年金计
9 25,672 0.0058% 25,672 0
划－中国工商银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计
10 25,672 0.0058% 25,672 0
划－中国工商银行股份有限公司
中国农业银行－泰达宏利首选企业
11 25,672 0.0058% 25,672 0
股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－长盛
12 25,672 0.0058% 25,672 0
同德主题增长混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－浙商
13 25,672 0.0058% 25,672 0
聚潮新思维混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－浦银
14 安盛精致生活灵活配置混合型证券 25,672 0.0058% 25,672 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华
15 盛世创新混合型证券投资基金 25,672 0.0058% 25,672 0
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－交银
16 施罗德稳健配置混合型证券投资基 25,672 0.0058% 25,672 0
金
2
中国建设银行股份有限公司－交银
17 施罗德消费新驱动股票型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
中国建设银行股份有限公司－汇添
18 25,672 0.0058% 25,672 0
富消费行业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商
19 25,672 0.0058% 25,672 0
价值精选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝
20 25,672 0.0058% 25,672 0
中证 100 指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时
21 25,672 0.0058% 25,672 0
行业轮动混合型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根阿尔法股
22 25,672 0.0058% 25,672 0
票型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－大成
23 25,672 0.0058% 25,672 0
策略回报混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中海
24 25,672 0.0058% 25,672 0
上证 50 指数增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商
25 22,738 0.0051% 22,738 0
中小盘精选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－新华
26 25,672 0.0058% 25,672 0
趋势领航混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－申万
27 菱信沪深 300 指数增强型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
中国工商银行股份有限公司－诺安
28 25,672 0.0058% 25,672 0
成长股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华泰
29 柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证 25,672 0.0058% 25,672 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安
30 25,672 0.0058% 25,672 0
逆向策略混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发
31 25,672 0.0058% 25,672 0
聚瑞混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－东吴
32 安享量化灵活配置混合型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
中国工商银行－中银持续增长混合
33 25,672 0.0058% 25,672 0
型证券投资基金
中国工商银行－南方绩优成长股票
34 25,672 0.0058% 25,672 0
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺
35 25,672 0.0058% 25,672 0
长城精选蓝筹混合型证券投资基金
3
中国工商银行－国投瑞银核心企业
36 25,672 0.0058% 25,672 0
混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银稳健
37 25,672 0.0058% 25,672 0
策略灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全合润
38 25,672 0.0058% 25,672 0
分级混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－建信双利
39 18,337 0.0041% 18,337 0
策略主题分级股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－万家和谐
40 25,672 0.0058% 25,672 0
增长混合型证券投资基金
中国铁路武汉局集团有限公司企业
41 年金计划－中国工商银行股份有限 25,672 0.0058% 25,672 0
公司
泰康人寿保险有限责任公司－投连
42 25,672 0.0058% 25,672 0
－平衡配置
泰康人寿保险有限责任公司－传统
43 25,672 0.0058% 25,672 0
－普通保险产品－019L－CT001 沪
上海银行－中证财通中国可持续发
44 展 100(ECPI ESG)指数增强型证券投 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金
45 全国社保基金一一二组合 25,672 0.0058% 25,672 0
46 全国社保基金一零二组合 25,672 0.0058% 25,672 0
47 全国社保基金五零三组合 25,672 0.0058% 25,672 0
交通银行股份有限公司－华安策略
48 25,672 0.0058% 25,672 0
优选混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－富国天益
49 25,672 0.0058% 25,672 0
价值混合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－华商大盘
50 量化精选灵活配置混合型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
国华人寿保险股份有限公司－自有
51 25,672 0.0058% 25,672 0
资金
广发银行股份有限公司－长安产业
52 精选灵活配置混合型发起式证券投 19,804 0.0045% 19,804 0
资基金
53 博时价值增长证券投资基金 25,672 0.0058% 25,672 0
中国农业银行股份有限公司－宝盈
54 鸿利收益灵活配置混合型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
百年人寿保险股份有限公司－万能
55 25,672 0.0058% 25,672 0
保险产品
招商银行股份有限公司－国泰新经
56 25,672 0.0058% 25,672 0
济灵活配置混合型证券投资基金
4
易方达稳健配置二号混合型养老金
57 25,672 0.0058% 25,672 0
产品－中国工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－鹏华
58 25,672 0.0058% 25,672 0
中证国防指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国
59 中证国有企业改革指数分级证券投 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－前海
60 开源大安全核心精选灵活配置混合 25,672 0.0058% 25,672 0
型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方产业
61 25,672 0.0058% 25,672 0
活力股票型证券投资基金
中信银行股份有限公司－中银新动
62 25,672 0.0058% 25,672 0
力股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－光大保德
63 信国企改革主题股票型证券投资基 25,672 0.0058% 25,672 0
金
中国银河证券股份有限公司－国投
64 瑞银新丝路灵活配置混合型证券投 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金（LOF）
广发证券股份有限公司－东方睿鑫
65 热点挖掘灵活配置混合型证券投资 20,904 0.0047% 20,904 0
基金
中国银行股份有限公司－长城环保
66 25,672 0.0058% 25,672 0
主题灵活配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－
67 东方红稳健精选混合型证券投资基 25,672 0.0058% 25,672 0
金
中国银行股份有限公司－嘉实先进
68 25,672 0.0058% 25,672 0
制造股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－融通
69 新区域新经济灵活配置混合型证券 25,672 0.0058% 25,672 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河
70 转型增长主题灵活配置混合型证券 25,672 0.0058% 25,672 0
投资基金
交通银行股份有限公司－华安新回
71 25,672 0.0058% 25,672 0
报灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－博时丝路
72 25,672 0.0058% 25,672 0
主题股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商中证
73 25,672 0.0058% 25,672 0
白酒指数分级证券投资基金
5
中国工商银行股份有限公司－富国
74 25,672 0.0058% 25,672 0
中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛中证
75 25,672 0.0058% 25,672 0
金融地产指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发
76 沪深 300 交易型开放式指数证券投 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－
77 鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型 25,672 0.0058% 25,672 0
发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－汇添
78 25,672 0.0058% 25,672 0
富民营新动力股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－诺安先进
79 3,667 0.0008% 3,667 0
制造股票型证券投资基金
广发证券股份有限公司－天弘上证
80 25,672 0.0058% 25,672 0
50 指数型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－安信
81 新常态沪港深精选股票型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
交通银行股份有限公司－兴业国企
82 25,672 0.0058% 25,672 0
改革灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－泓德
83 25,672 0.0058% 25,672 0
泓业灵活配置混合型证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－长信
84 16,136 0.0036% 16,136 0
价值优选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中欧
85 25,672 0.0058% 25,672 0
养老产业混合型证券投资基金
南京银行股份有限公司－鹏华兴利
86 25,672 0.0058% 25,672 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰
87 中证全指证券公司交易型开放式指 25,672 0.0058% 25,672 0
数证券投资基金
平安股票优选 3 号股票型养老金产
88 25,672 0.0058% 25,672 0
品－招商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－华宝
89 沪深 300 指数增强型发起式证券投 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金
华泰优选二号股票型养老金产品－
90 19,437 0.0044% 19,437 0
中国工商银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司－
91 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金
6
92 基本养老保险基金九零三组合 25,672 0.0058% 25,672 0
招商银行股份有限公司－东方红智
93 逸沪港深定期开放混合型发起式证 25,672 0.0058% 25,672 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－九泰
94 鸿祥服务升级灵活配置混合型证券 25,672 0.0058% 25,672 0
投资基金
中国银行股份有限公司－国泰智能
95 25,672 0.0058% 25,672 0
装备股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银
96 施罗德股息优化混合型证券投资基 16,870 0.0038% 16,870 0
金
交通银行股份有限公司－北信瑞丰
97 25,672 0.0058% 25,672 0
兴瑞灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河
98 25,672 0.0058% 25,672 0
量化价值混合型证券投资基金
泰康资产红利成长股票型养老金产
99 25,672 0.0058% 25,672 0
品－中国工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－华安
100 25,672 0.0058% 25,672 0
幸福生活混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－大成
101 盛世精选灵活配置混合型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
中国光大银行股份有限公司－建信
102 鑫利回报灵活配置混合型证券投资 24,205 0.0054% 24,205 0
基金
兴业银行股份有限公司－广发睿毅
103 23,471 0.0053% 23,471 0
领先混合型证券投资基金
104 基本养老保险基金一零零五组合 25,672 0.0058% 25,672 0
中国农业银行股份有限公司－申万
105 25,672 0.0058% 25,672 0
菱信量化驱动混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－国金
106 量化多策略灵活配置混合型证券投 25,672 0.0058% 25,672 0
资基金
中国工商银行股份有限公司－富国
107 成长优选三年定期开放灵活配置混 25,672 0.0058% 25,672 0
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－万家
108 潜力价值灵活配置混合型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
中国工商银行股份有限公司－汇添
109 富中证新能源汽车产业指数型发起 25,672 0.0058% 25,672 0
式证券投资基金（LOF）
110 基本养老保险基金一二零三组合 25,672 0.0058% 25,672 0
7
111 基本养老保险基金一二零四组合 25,672 0.0058% 25,672 0
招商基金管理有限公司－社保基金
112 25,672 0.0058% 25,672 0
一五零三组合
中国建设银行股份有限公司－南方
113 瑞合三年定期开放混合型发起式证 25,672 0.0058% 25,672 0
券投资基金（LOF）
宁波银行股份有限公司－中泰星元
114 价值优选灵活配置混合型证券投资 25,672 0.0058% 25,672 0
基金
招商银行股份有限公司－国泰价值
115 25,672 0.0058% 25,672 0
优选灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰保兴
116 吉年利定期开放混合型发起式证券 22,004 0.0049% 22,004 0
投资基金
国泰君安证券股份有限公司－湘财
117 25,672 0.0058% 25,672 0
长顺混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－圆信
118 25,672 0.0058% 25,672 0
永丰高端制造混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－国联
119 25,672 0.0058% 25,672 0
安智能制造混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺
120 长城集英成长两年定期开放混合型 25,672 0.0058% 25,672 0
证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国科创
121 主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 25,672 0.0058% 25,672 0
证券投资基金
3,031,493 0.6812% 3,031,493 0
合计
四、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
发行安排及初步询价公告》中的《网下投资者承诺函》要求，参与本次发行初
步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、
保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下
配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起6个月。
8
保荐机构认为本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺，不存在相关承
诺未履行而影响本次限售股上市流通的情形，上述股东均严格履行了其在首次
公开发行股票中做出的股份锁定承诺。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，睿创微纳限售股份持
有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中的限售规定。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部
门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首
次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。
截至本核查意见出具之日，睿创微纳与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构同意睿创微纳本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于烟台睿创微纳技术股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵 亮 刘芮辰
中信证券股份有限公司
年【】月【】日
