海通证券股份有限公司

                 关于苏州天准科技股份有限公司

              2019 年度持续督导工作现场检查报告

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，海
通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“海通证券”）作为正在履行苏州天
准科技股份有限公司（以下简称“天准科技”、“公司”或“上市公司”）持续督导工
作的保荐机构，对公司首次公开发行股票并在科创板上市日至本次现场检查期间
（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查
的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    海通证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    晏璎、郑瑜

    （三）现场检查时间

    2019 年 12 月 20 日

    （四）现场检查人员

    晏璎、金天

    （五）现场检查内容

    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。

    （六）现场检查手段
    查看上市公司主要生产经营场所并与上市公司董事、监事、高级管理人员及
有关人员访谈；查阅公司持续督导期间召开的历次三会会议资料；查阅公司建立
或更新的有关内控制度文件；查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料；核
查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；查阅上市公
司募集资金台账、募集资金运用凭证等资料；查阅上市公司定期报告、临时报告
等信息披露文件；检查公司及董监高所做承诺及履行情况。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    经核查，上市公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、
监事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。公司已经建立
健全、适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任规定和管理制度，各
部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较好。

    经核查，上市公司已经建立完善的内部审计制度和内部控制制度，设立了专
门的内审部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限
内履行相应职责，公司内部控制制度得到有效执行。公司三会的召集、召开及表
决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好。董事、监事均对相关决议
进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均能按照有关法律法规以及交易所业
务规则要求履行职责。

    （二）信息披露情况

    上市公司制订了完整的信息披露制度。保荐机构现场查阅和收集了本持续督
导期内天准科技已披露的公告以及相关资料。

    经核查，本持续督导期内，天准科技真实、准确、完整地履行了信息披露义
务，不存在虚假 记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不存在应披露未披露的事项
或者与披露不符的事实。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
本持续督导期内，天准科技与控股股东、实际控制人之间资产、人员、财务、机
构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司
资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    天准科技建立了募集资金管理制度，首次公开发行募集资金到账后已全部存
放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管
协议。

    经核查，本持续督导期间，天准科技较好地执行了募集资金管理制度，公司
募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集
资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规
委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公
司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。公司
本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查小组查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息
披露文件，以及对相关人员访谈。

    经核查，公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进
行了规范，持续督导期内不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

    （六）经营情况

    现场检查小组查阅了公司重大销售合同及公司 2019 年三季度报告，对公司
高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期
行业及市场变化情况，查阅了公司在手订单了解公司经营情况。

    公司 2019 年前三季度营业收入同比下降 19.06%，净利润同比下降 80.12%，
公司已在 2019 年 10 月 28 日针对上述情况发布了《苏州天准科技股份有限公司
关于第三季度业绩情况说明的公告》并对业绩波动的原因进行了详细披露。最主
要原因是收入的季节性变化和费用的持续增长导致净利润的下降。另外，公司前
三季度来自主要客户苹果及其供应商的收入不如预期，收入结构变化导致产品综
合毛利率下降以及期间费用上升也是导致前三季度收入及净利润同比下降的原
因。

    针对上述事项，保荐机构进行专项核查并于 2019 年 10 月 28 日出具了《海
通证券股份有限公司关于苏州天准科技股份有限公司 2019 年三季度经营情况的
核查意见》并公告。保荐机构认为：（1）公司业绩公告及相关说明公告中已详细
披露业绩下滑的原因，信息披露真实、准确。（2）公司的其他信息披露真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，符合《上海证券交易所科
创板股票上市规则》的要求。（3）公司 2019 年前三季度的业绩下降会对公司的
短期经营造成一定的影响，但是公司的技术竞争力等优势未发生重大不利变化，
公司的技术储备、人才储备充分，具有长期盈利能力，由于季节性波动等因素影
响导致的短期业绩下滑不会对公司长期经营造成重大不利影响。（4）天准科技所
处行业为科技创新型行业，技术优势是发行人的核心竞争力。天准科技前三季度
的经营业绩下滑主要是受收入季节性波动等因素影响，未对公司的核心竞争力造
成重大不利影响。（5）公司不存在其他应披露而未披露的信息和风险。

    经核查，除上述业绩波动情况外，公司整体经营状况良好，业务运转正常，
主要业务的经营模式未发生变化。公司的核心竞争力未发生重大变化，其核心技
术不存在依赖他人的情况。

       （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

       三、提请上市公司注意的事项及建议

       无。

       四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规
则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查中，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极地配合，为本次现场检查提
供了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    海通证券现场检查小组对公司所有重大方面均实施了现场检查，保荐机构认
为：公司在公司治理与内部控制、募集资金使用、与大股东及其他方的资金往来、
重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、上海证券交易
所的相关要求。

    （以下无正文）
    （此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于苏州天准科技股份有限公司
2019 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）



保荐代表人签名：_______________     _______________
                    晏   璎             郑   瑜




                                                    海通证券股份有限公司

                                                          年    月    日