国信证券股份有限公司关于浙江杭可科技股份有限公司


                 2019 年度持续督导工作现场检查报告



 上海证券交易所：


    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为正在
履行浙江杭可科技股份有限公司（以下简称“杭可科技”、“上市公司”、“公
司”）持续督导工作的保荐机构，对公司自 2019 年 7 月上市以来的规范运行情
况进行了现场检查，报告如下：



    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    国信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    傅毅清、王东晖

    （三）现场检查时间

    2019 年 12 月 25 日至 2019 年 12 月 27 日

    （四）现场检查人员

    傅毅清

    （五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员访谈；

    2、查看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看上市公司募集资金投资项目具体实施情况；
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     4、查阅上市公司 2019 年 7 月上市以来历次董事会、监事会、股东大会会议
文件；

     5、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集资金置换情况
相关文件；

     6、查阅和复印上市公司募集资金使用、募集资金账户余额明细等资料；

     7、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

     8、查阅并复印公司信息披露管理制度、以及内部制度相关文件；

     9、核查公司 2019 年 7 月上市以来发生的关联交易等资料。

     二、本次现场检查主要事项及意见

     （一）公司治理和内部控制情况

     经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，杭可科技建立了较为完善
的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执
行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关
业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置
和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规
定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2019 年 7 月上市以来历
次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程
之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事
签名确认。

     （二）信息披露情况

     根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，杭可科技信息披露不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况


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    经现场检查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情
况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场
检查之日，杭可科技资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联
方违规占有上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    经现场检查，杭可科技首次公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专
户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构
核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐机构认为：截至现场检查之日，
杭可科技对募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用募集资
金的情况，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈。保荐机构认为，杭可科技已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不
存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    根据与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈，了解近期行业
和市场变化情况以及公司经营情况。保荐机构认为，杭可科技经营模式、经营环
境并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    杭可科技于 2019 年 11 月 11 日发布了《浙江杭可科技股份有限公司对比克
动力应收账款和存货风险的提示性公告》，披露了杭可科技对深圳市比克动力电
池有限公司（以下称“深圳比克”）、郑州比克电池有限公司（以下称“郑州比克”，
深圳比克和郑州比克合称“比克动力”）的应收账款余额合计 10,626.34 万元，
相关的存货余额合计 3,022.69 万元，可能存在无法及时还款或存货处置损失的
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重大风险。根据 2019 年 11 月 11 日公告的《国信证券股份有限公司关于浙江杭
可科技股份有限公司对比克动力应收账款和存货风险事项之核查意见》的相应安
排，保荐机构应于 2019 年 11 月末和 12 月末就杭可科技对比克动力应收账款和
存货风险相关事项进行专项现场检查。故保荐机构将另行出具专项现场检查的核
查意见，对上述事项进行详细说明。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构提请公司关注，比克动力后续能否及时付款存在不确定性，且相应
应收账款和存货暂无抵押或担保措施，公司应全力督促比克动力及时付款并采取
资产保全等相关措施，严格履行信息披露义务。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现杭可科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给
予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对杭可科技认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
2019 年 7 月上市以来，杭可科技在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、
独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
的相关要求。

    （以下无正文）



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