证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2020-001
中微半导体设备（上海）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 2,991,399 股，占中微半导体设备
（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）
目前股份总数的比例为 0.56%；
本次申请解除限售股份的股东为 138 个网下发行配售对象；
本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日。
一、本次上市流通的限售股类型
2019 年 7 月 1 日，中微公司收到中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）证监许可〔2019〕1168 号批复文件，经中
国证监会同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）股票 53,486,224 股，并于 2019 年
7 月 22 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前股本
为 481,376,013 股，首次公开发行后总股本为 534,862,237 股，其中无
限售条件流通股为 48,426,573 股，有限售条件流通股为 486,435,664
股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东
数量为 138 名，均系公司首次公开发行股票时参与网下配售并中签的
配售对象，限售期为自公司股票上市之日起六个月。本次解除限售的
股份数量为 2,991,399 股，占公司股本总数的 0.56%，该部分限售股
将于 2020 年 1 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公
积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市发行安排与初步询价公告》，参与本次网下发行的所
有投资者均需通过海通证券电子发行平台（http://dzfx.htsec.com）在
线提交承诺函及相关核查材料。《网下投资者承诺函》要求，网下投
资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行
初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业
年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配
售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的
股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，
本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中微公司本次首次公开发行网下配售限
售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份
数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次网下配售
限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对中微公司本次首次公开发行网下配售限售股上
市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,991,399 股，占公司目前
股份总数的比例为 0.56%。
（二）本次申请解除限售股份的股东为 138 个网下发行配售对象。
（三）本次上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日。
（四）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
序 投资者名 所持限售 本次上市流 剩余限售股
配售对象名称 占公司总股
号 称 股数（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
银河基金管 银河嘉谊灵活配置混
1 11,627 0.01% 11,627 0
理有限公司 合型证券投资基金
银河智慧主题灵活配
银河基金管
2 置混合型证券投资基 17,888 0.01% 17,888 0
理有限公司
金
银河基金管 银河君信灵活配置混
3 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
万家社会责任 18 个
万家基金管
4 月定期开放混合型证 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
券投资基金（LOF）
万家基金管 万家新利灵活配置混
5 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
6 广发基金管 广发中小盘精选混合 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 型证券投资基金
广发创新升级灵活配
广发基金管
7 置混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
金
广发中证全指可选消
广发基金管
8 费交易型开放式指数 22,658 0.01% 22,658 0
理有限公司
证券投资基金
广发基金管 广发制造业精选混合
9 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 型证券投资基金
华泰柏瑞基 华泰柏瑞战略新兴产
10 金管理有限 业混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
公司 金
华泰柏瑞基
华泰柏瑞积极优选股
11 金管理有限 4,472 0.01% 4,472 0
票型证券投资基金
公司
圆信永丰基
圆信永丰汇利混合型
12 金管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
证券投资基金（LOF）
公司
鹏扬基金管 鹏扬景兴混合型证券
13 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 投资基金
国投瑞银基 国投瑞银美丽中国灵
14 金管理有限 活配置混合型证券投 23,850 0.01% 23,850 0
公司 资基金
国投瑞银基 国投瑞银瑞盛灵活配
15 金管理有限 置混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
公司 金
泰康资产管
泰康均衡优选混合型
16 理有限责任 23,850 0.01% 23,850 0
证券投资基金
公司
泰康资产管
泰康资产绝对收益策
17 理有限责任 23,850 0.01% 23,850 0
略混合型养老金产品
公司
泰康资产管
中国移动通信集团有
18 理有限责任 23,850 0.01% 23,850 0
限公司企业年金计划
公司
泰康资产管
泰康资产-积极配置
19 理有限责任 23,850 0.01% 23,850 0
投资产品
公司
泰康资产管
长江金色晚晴（集合
20 理有限责任 23,850 0.01% 23,850 0
型）企业年金计划
公司
泰康资产管 泰康人寿保险有限责
21 理有限责任 任公司—万能—团体 23,850 0.01% 23,850 0
公司 万能
华富基金管 华富中证 100 指数证
22 17,888 0.01% 17,888 0
理有限公司 券投资基金
泰达宏利基 泰达宏利业绩驱动量
23 金管理有限 化股票型证券投资基 13,416 0.01% 13,416 0
公司 金
泰达宏利基
泰达宏利行业精选混
24 金管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
合型证券投资基金
公司
浦银安盛基
浦银安盛价值成长混
25 金管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
合型证券投资基金
公司
摩根士丹利 摩根士丹利华鑫新趋
26 华鑫基金管 势灵活配置混合型证 19,378 0.01% 19,378 0
理有限公司 券投资基金
光大保德信
光大保德信量化核心
27 基金管理有 23,850 0.00% 23,850 0
证券投资基金
限公司
光大保德信 光大保德信铭鑫灵活
28 基金管理有 配置混合型证券投资 14,310 0.01% 14,310 0
限公司 基金
国金基金管 国金上证 50 指数分
29 14,907 0.01% 14,907 0
理有限公司 级证券投资基金
安信基金管
安信价值精选股票型
30 理有限责任 23,850 0.01% 23,850 0
证券投资基金
公司
工银瑞信基
工银瑞信添泰混合型
31 金管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
养老金产品
公司
工银瑞信基 工银瑞信生态环境行
32 金管理有限 业股票型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
公司 金
工银瑞信基 工银瑞信医疗保健行
33 金管理有限 业股票型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
公司 金
工银瑞信基 工银瑞信基本面量化
34 金管理有限 策略混合型证券投资 19,975 0.01% 19,975 0
公司 基金
东方基金管
东方龙混合型开放式
35 理有限责任 23,850 0.01% 23,850 0
证券投资基金
公司
恒安标准人
恒安标准人寿保险有
36 寿保险有限 23,850 0.01% 23,850 0
限公司-传统分红险
公司
37 博时基金管 博时新兴成长混合型 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 证券投资基金
博时基金管 博时回报灵活配置混
38 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
博时基金管 全国社保基金四一九
39 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 组合
博时基金管 基本养老保险基金一
40 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 三零一组合
交银施罗德
交银施罗德品质升级
41 基金管理有 23,850 0.01% 23,850 0
混合型证券投资基金
限公司
交银施罗德 交银施罗德国企改革
42 基金管理有 灵活配置混合型证券 23,850 0.01% 23,850 0
限公司 投资基金
交银施罗德 交银施罗德优势行业
43 基金管理有 灵活配置混合型证券 23,850 0.01% 23,850 0
限公司 投资基金
华安基金管 华安宝利配置证券投
44 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 资基金
华安基金管 华安物联网主题股票
45 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 型证券投资基金
华安沪港深机会灵活
华安基金管
46 配置混合型证券投资 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
基金
民生加银基
民生加银内需增长混
47 金管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
合型证券投资基金
公司
国海富兰克
富兰克林国海中国收
48 林基金管理 23,850 0.01% 23,850 0
益证券投资基金
有限公司
新华基金管
新华优选分红混合型
49 理股份有限 23,850 0.01% 23,850 0
证券投资基金
公司
中信保诚基
信诚多策略灵活配置
50 金管理有限 16,099 0.01% 16,099 0
混合型证券投资基金
公司
长城基金管 长城久泰沪深 300 指
51 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 数证券投资基金
中意资产管 中意人寿保险有限公
52 理有限责任 司--中石油年金产品 23,850 0.01% 23,850 0
公司 --股票账户
招商制造业转型灵活
招商基金管
53 配置混合型证券投资 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
基金
54 华泰资产管 华泰资产管理有限公 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 司--华泰增利投资产
品
鹏华产业精选灵活配
鹏华基金管
55 置混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
金
鹏华兴泰定期开放灵
鹏华基金管
56 活配置混合型证券投 14,907 0.01% 14,907 0
理有限公司
资基金
鹏华基金管 鹏华中证酒指数分级
57 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 证券投资基金
鹏华基金管 鹏华弘华灵活配置混
58 20,869 0.01% 20,869 0
理有限公司 合型证券投资基金
鹏华基金管 鹏华中证 800 地产指
59 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 数分级证券投资基金
鹏华基金管 鹏华优质治理混合型
60 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 证券投资基金（LOF）
银华基金管
银华农业产业股票型
61 理股份有限 23,850 0.01% 23,850 0
发起式证券投资基金
公司
银华基金管
中国银行股份有限公
62 理股份有限 23,850 0.01% 23,850 0
司企业年金计划
公司
泓德基金管 泓德致远混合型证券
63 17,292 0.01% 17,292 0
理有限公司 投资基金
泓德基金管 泓德优选成长混合型
64 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 证券投资基金
中银基金管 中银新机遇灵活配置
65 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 混合型证券投资基金
中银基金管 中银宏利灵活配置混
66 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
中银移动互联灵活配
中银基金管
67 置混合型证券投资基 11,329 0.01% 11,329 0
理有限公司
金
中银基金管 中银益利灵活配置混
68 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
中国人寿资
中国人寿保险股份有
69 产管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
限公司万能险产品
公司
景顺长城基 景顺长城中证 500 指
70 金管理有限 数增强型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
公司 金
景顺长城基 景顺长城中证 500 行
71 金管理有限 业中性低波动指数型 23,850 0.01% 23,850 0
公司 证券投资基金
新华资产管 新华人寿保险股份有
72 理股份有限 限公司-分红-团体分 23,850 0.01% 23,850 0
公司 红
华宝基金管 宝康消费品证券投资
73 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 基金
天弘中证医药 100 指
天弘基金管
74 数型发起式证券投资 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
基金
天弘基金管 天弘永定价值成长混
75 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
申万菱信基 申万菱信安鑫回报灵
76 金管理有限 活配置混合型证券投 23,850 0.01% 23,850 0
公司 资基金
中邮创业基 中邮乐享收益灵活配
77 金管理股份 置混合型证券投资基 11,031 0.01% 11,031 0
有限公司 金
融通通乾研究精选灵
融通基金管
78 活配置混合型证券投 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
资基金
融通中国风 1 号灵活
融通基金管
79 配置混合型证券投资 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
基金
大成基金管 基本养老保险基金八
80 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 零二组合
大成基金管 大成精选增值混合型
81 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 证券投资基金
汇添富基金 汇添富经典成长定期
82 管理股份有 开放混合型证券投资 23,850 0.01% 23,850 0
限公司 基金
汇添富基金
汇添富新兴消费股票
83 管理股份有 23,850 0.01% 23,850 0
型证券投资基金
限公司
汇添富基金
全国社保基金一一七
84 管理股份有 23,850 0.01% 23,850 0
组合
限公司
汇添富基金
汇添富优势精选混合
85 管理股份有 23,850 0.01% 23,850 0
型证券投资基金
限公司
东吴基金管 东吴配置优化混合型
86 12,522 0.01% 12,522 0
理有限公司 证券投资基金
诺安基金管 诺安高端制造股票型
87 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 证券投资基金
诺安基金管 诺安策略精选股票型
88 5,963 0.01% 5,963 0
理有限公司 证券投资基金
民生通惠资 民生人寿保险股份有
89 产管理有限 限公司-传统保险产 23,850 0.01% 23,850 0
公司 品
嘉实基金管 嘉实丰和灵活配置混
90 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
嘉实基金管 嘉实量化阿尔法混合
91 14,907 0.01% 14,907 0
理有限公司 型证券投资基金
中国石油天然气集团
嘉实基金管
92 公司企业年金计划 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
08
嘉实基金管 嘉实低价策略股票型
93 17,888 0.01% 17,888 0
理有限公司 证券投资基金
嘉实基金管 中国银河证券股份有
94 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 限公司企业年金计划
嘉实基金管 嘉实价值精选股票型
95 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 证券投资基金
兴全有机增长灵活配
兴全基金管
96 置混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
金
平安资产管 平安资产-中国银行-
97 理有限责任 众安乐享 1 号资产管 23,850 0.01% 23,850 0
公司 理计划
益民品质升级灵活配
益民基金管
98 置混合型证券投资基 14,907 0.01% 14,907 0
理有限公司
金
国联安基金
国联安优选行业混合
99 管理有限公 23,850 0.01% 23,850 0
型证券投资基金
司
农银汇理基 农银汇理区间收益灵
100 金管理有限 活配置混合型证券投 14,012 0.01% 14,012 0
公司 资基金
农银汇理基 农银汇理量化智慧动
101 金管理有限 力混合型证券投资基 6,261 0.01% 6,261 0
公司 金
国泰中证生物医药交
国泰基金管
102 易型开放式指数证券 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
投资基金
国泰基金管 国泰大农业股票型证
103 10,137 0.01% 10,137 0
理有限公司 券投资基金
中国银行股份有限公
国泰基金管 司-国泰国证新能源
104 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 汽车指数证券投资基
金（LOF）
105 国泰基金管 国泰多策略收益灵活 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 配置混合型证券投资
基金
国泰基金管 国泰浓益灵活配置混
106 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
国泰基金管 国泰沪深 300 指数证
107 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 券投资基金
金鹰基金管 金鹰元和灵活配置混
108 19,676 0.01% 19,676 0
理有限公司 合型证券投资基金
华夏睿磐泰利六个月
华夏基金管
109 定期开放混合型证券 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
投资基金
华夏基金管 华夏基金华益 2 号股
110 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 票型养老金产品
华夏乐享健康灵活配
华夏基金管
111 置混合型证券投资基 19,080 0.01% 19,080 0
理有限公司
金
华夏基金管 华夏领先股票型证券
112 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 投资基金
华夏基金管 中国石油化工集团公
113 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 司企业年金计划
华夏策略精选灵活配
华夏基金管
114 置混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
金
淮南矿业（集团）有
华夏基金管
115 限责任公司企业年金 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司
计划
西部利得基 西部利得量化成长混
116 金管理有限 合型发起式证券投资 13,118 0.01% 13,118 0
公司 基金
易方达基金
基本养老保险基金一
117 管理有限公 23,850 0.01% 23,850 0
二零五组合
司
易方达基金
易方达鑫享股票型养
118 管理有限公 23,850 0.01% 23,850 0
老金产品
司
易方达基金
易方达益民股票型养
119 管理有限公 16,695 0.01% 16,695 0
老金产品
司
易方达基金
易方达医疗保健行业
120 管理有限公 23,850 0.01% 23,850 0
混合型证券投资基金
司
易方达基金
易方达科汇灵活配置
121 管理有限公 23,850 0.01% 23,850 0
混合型证券投资基金
司
长盛基金管 长盛盛辉混合型证券
122 19,676 0.01% 19,676 0
理有限公司 投资基金
长盛同益成长回报灵
长盛基金管
123 活配置混合型证券投 11,925 0.01% 11,925 0
理有限公司
资基金（LOF）基金
南方基金管
南方君信灵活配置混
124 理股份有限 14,012 0.01% 14,012 0
合型证券投资基金
公司
南方基金管
南方基金乐盈混合型
125 理股份有限 23,850 0.01% 23,850 0
养老金产品
公司
南方基金管 南方品质优选灵活配
126 理股份有限 置混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
公司 金
南方基金管
南方大数据 300 指数
127 理股份有限 23,850 0.01% 23,850 0
证券投资基金
公司
南方基金管 南方改革机遇灵活配
128 理股份有限 置混合型证券投资基 23,850 0.01% 23,850 0
公司 金
南方基金管
上证 380 交易型开放
129 理股份有限 20,571 0.01% 20,571 0
式指数证券投资基金
公司
南方基金管 南方中证 500 交易型
130 理股份有限 开放式指数证券投资 23,850 0.01% 23,850 0
公司 基金联接基金（LOF）
南方基金管 南方开元沪深 300 交
131 理股份有限 易型开放式指数证券 23,850 0.01% 23,850 0
公司 投资基金
诺德基金管 诺德新宜灵活配置混
132 15,205 0.01% 15,205 0
理有限公司 合型证券投资基金
宝盈基金管 宝盈中证 100 指数增
133 22,956 0.01% 22,956 0
理有限公司 强型证券投资基金
信达澳银基
信达澳银转型创新股
134 金管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
票型证券投资基金
公司
前海开源基
前海开源价值策略股
135 金管理有限 17,292 0.01% 17,292 0
票型证券投资基金
公司
前海开源基
前海开源中证军工指
136 金管理有限 23,850 0.01% 23,850 0
数型证券投资基金
公司
长江养老保 上海铁路局企业年金
137 23,850 0.01% 23,850 0
险股份有限 计划-工行
公司
兴业基金管 兴业聚惠灵活配置混
138 23,850 0.01% 23,850 0
理有限公司 合型证券投资基金
合计 2,991,399 0.56% 2,991,399 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 2,991,399 -
合计 - 2,991,399 -
六、上网公告附件
《海通证券股份有限责任公司关于中微半导体设备（上海）股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2020 年 1 月 14 日
