国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司
           关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司
             2019 年度持续督导工作现场检查报告



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“联合保荐机构”）
与华菁证券有限公司（以下简称“华菁证券”或“联合保荐机构”）作为上海微
创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的联合保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等相关规定，作为公司持续督导工作的联合保荐机构，对公司 2019 年 7
月 22 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况
进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构及保荐代表人

    国泰君安证券股份有限公司：蒋杰、贺南涛

    华菁证券有限公司：郑职权、方科

    （二）现场检查时间

    2019 年 12 月 19 日至 2019 年 12 月 23 日

    （三）现场检查人员

    国泰君安：贺南涛、邱刘振

    华菁证券：郑职权、邱志明

    （四）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担


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保、重大对外投资、公司经营情况等。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       现场检查人员查阅了心脉医疗及其子公司的公司章程、三会议事规则及其他
内部控制制度，查阅并收集了股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会
议记录等资料，核对了公司相关公告。查阅了公司内审部门工作记录，并与高级
管理人员进行了访谈。

       经核查，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，
公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控环境良
好，风险控制有效。

       （二）信息披露情况

       现场检查人员查阅了公司的三会文件、会议记录等资料，并与公司公告进行
对比和分析。

       经核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，
信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

       经核查公司与控股股东、间接控股股东及其他关联方的交易及资金往来情况，
本持续督导期内，心脉医疗资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存
在关联方违规占用上市公司资金的情形。

       （四）募集资金使用情况

       心脉医疗首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，公司和子公司
上海蓝脉医疗科技有限公司作为募投项目实施主体，分别与专户开立银行及联合
保荐机构签署了募集资金四方监管协议和募集资金五方监管协议。现场检查人员
核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、使用明细台账、资金支付凭证及


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相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度及相关董事会决
议、监事会决议、独立董事意见，并核对了公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理涉及的理财产品合同和凭证等资料。

    经核查，本持续督导期间，心脉医疗较好地执行了募集资金管理制度，公司
募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与联合保荐机构及专户银行签署了募
集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也
不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外
投资情况的三会文件、关联交易事项的合同及相关财务资料，并对公司高级管理
人员进行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。

    经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）公司经营情况

    现场检查人员查阅了公司持续督导期内的重大业务合同和 2019 年三季度财
务报告，对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营
情况，了解近期行业及市场变化情况。

    经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，公司业绩不存在大幅波动
的情况，公司经营状况良好。

    （七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项

    现场检查人员核查了公司股东限售股限售承诺履行情况、核心技术人员稳定
情况、公司研发开展情况、主要股东股权质押情况。

    经核查，本持续督导期间，心脉医疗股东良好的履行公司限售股限售承诺，
公司核心技术人员及研发开展不存在重大变化，不存在主要股东股权质押情况。


    三、提请上市公司注意的事项及建议


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    无。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    无。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在联合保荐机构持续督导 2019 年度现场检查工作过程当中，公司给予了积
极的配合。


    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，联合保荐机构国泰君安和华菁证券认为：心脉医疗在公司治
理、内部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、
财务、人员、机构等方面都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其
他关联方违规资金往来的情况；公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使
用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国
证监会、上海证券交易所的相关要求。

    （以下无正文）




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