证券代码：688025                  证券简称：杰普特




           深圳市杰普特光电股份有限公司



        2020年第一次临时股东大会会议资料




                    2020 年 2月
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                   深圳市杰普特光电股份有限公司

                 2020年第一次临时股东大会会议须知


    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》以及《深圳市杰普特光电股份有限公司章程》、《深
圳市杰普特光电股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，深圳市杰普特光电
股份有限公司（以下简称“公司”）特制定2020年第一次临时股东大会会议须知：

    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必
请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会
议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有的表决权数量。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会
召开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序
安排发言。

    现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会
议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手
者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。

    会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次
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会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。发言或提问时需说明股东名称及
所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。

   六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不得再进
行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

   七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，
主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

   八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下
意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名
称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人
放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

   九、本次股东大会现场会议推举1名股东代表、1名监事为计票人，1名股东
代表、1名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签
字。

   十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

   十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代
理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有
权依法拒绝其他人员进入会场。

   十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。

   十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在
大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法
权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

   十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大

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会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

    十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2020
年2月8日披露于上海证券交易所网站的《深圳市杰普特光电股份有限公司关于
召开2020年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-008）。




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                 2020年第一次临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

    1、现场会议时间：2020年2月24日14点00分

    2、现场会议地点：广东省深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路5号泰豪科技
园3楼会议室

    3、会议召集人：董事会

    4、主持人：董事长黄治家先生

    5、网络投票的系统、起止日期和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自2020年2月24日至2020年2月24日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    二、会议议程

    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

    （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有表决
权的股份数量。

    （三）宣读股东大会会议须知。

    （四）推举计票、监票成员。

    （五）逐项审议会议各项议案

    1、《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

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2、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；及

4、《关于补选董事的议案》。

（六）与会股东及股东代理人发言及提问

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八）休会（统计表决结果）

（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况

（十）主持人宣读股东大会决议

（十一）见证律师宣读法律意见书

（十二）签署会议文件

（十三）会议结束




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议案一：


      关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

                                   的议案

各位股东：

    为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工积
极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的
长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第
四号—股权激励信息披露指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的
规定，公司拟定了《2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象
实施限制性股票激励计划。具体内容详见公司于2020年2月8日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《2020年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要。

    本议案已经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，
现提请股东大会审议。




                                            深圳市杰普特光电股份有限公司董事会

                                                                  2020年2月24日




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议案二：


       关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>

                                         的议案

各位股东：

    为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价
值分配体系，充分调动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证
公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2020年限制性
股票激励计划（以下简称 “限制性股票激励计划”）。为确保限制性股票激励计划的
顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司股权激励管理办法》、《上海证券交易所创板股票上市规则》等有关法律、法规和
规范性文件、以及《公司章程》及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定，并结合公司的实际情况，特制定《2020年限制性股票激励计划实施考核管理
办 法 》 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 2 月 8 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《2020年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》。

    本议案已经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，
现提请股东大会审议。




                                                  深圳市杰普特光电股份有限公司董事会

                                                                            2020年2月24日




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议案三：


     关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

各位股东：

    为实施办理本次股权激励，拟提请股东大会授权董事会在决议范围内全权处理本
次股权激励相关事宜，包括但不限于：

    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、
配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行
相应的调整；

    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、
配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进
行相应的调整；

    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限
制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

    （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会
将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

    （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

    （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限
于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改
《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

    （8）授权董事会根据公司2020年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励
计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对
象尚未归属的限制性股票取消处理；

    （9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条
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款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相
关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等
修改必须得到相应的批准；

    （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。

    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审
批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、
组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做
出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律
师、证券公司、财务顾问等中介机构。

    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

    5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股
权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他授权事项，提
请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当
人士行使。

    本议案已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。




                                          深圳市杰普特光电股份有限公司董事会

                                                                2020年2月24日




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议案四：


                            关于补选董事的议案

各位股东：

    公司于近日收到公司董事张云鹏先生提交的书面辞职报告。张云鹏先生是公司股
东深圳市松禾创新一号合伙企业（有限合伙）提名董事。张云鹏先生因个人在外兼职
企业较多以及个人工作的实际情况，申请辞去公司董事职务。辞职后，张云鹏先生不
再担任公司的任何职务。

    根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，张云鹏先生的辞职未导致公司董事
会成员人数低于法定人数，不影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司日常运营产
生不利影响，张云鹏先生递交的辞职报告自送达董事会之日起生效。

    张云鹏先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对张云鹏先
生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

    根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，经公司控股股东黄治家提名，董事
会提名委员会对董事候选人赵崇光先生进行了资格审查，提请赵崇光先生为公司第二
届董事会董事的候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届
满为止。

    上述议案已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，公司独立董事亦出具了
独立意见，现提请股东大会审议。

    附：
    1、张云鹏先生辞职报告

    2、赵崇光简历




                                           深圳市杰普特光电股份有限公司董事会

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                                   辞职报告

深圳市杰普特光电股份有限公司董事会：
    本人张云鹏，现因个人原因，特申请辞去深圳市杰普特光电股份有限公司（以下
简称“公司”）董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
    本人声明，本人在担任公司董事期间，遵纪守法，认真遵守公司章程及相关规定
公司董事的各项要求，履行了董事的职责。
    请按照法定程序办理。
    特此申请。


                                              申请人：张云鹏




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                                   赵崇光简历

    赵崇光先生，男，深圳市杰普特光电股份有限公司制造总监，1978年出生，中国
国籍，无境外永久居留权。2003年9月至2008年7月于中科院长春光学精密机械与物理
研究所学习凝聚态物理专业，获博士学位。2000年7月至2002年8月任湖北新华光材料
股份有限公司工程师；2008年7月至2010年3月任深圳市世纪晶圆股份有限公司高级工
程师；2010年3月至今任公司工程师、项目经理、制造总监。




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