青岛海尔生物医疗股份有限公司

          2019年度董事会审计委员会履职情况报告



    根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件，以及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》和《青岛海尔生物医疗
股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，青岛海尔生物医疗股份
有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履
行了审计监督职责。现就2019年度公司董事会审计委员会履职情况报告如下：


    一、董事会审计委员会基本情况


    报告期内，公司董事会审计委员会由5名董事组成，分别为黄伟德先生、王
蔚先生、胡雄先生、陈洁女士和罗进女士，均具有能够胜任审计委员会工作职责
的专业知识和经验，其中黄伟德先生、陈洁女士和罗进女士为独立董事。董事会
审计委员会主任委员（召集人）黄伟德先生为具有专业会计资格的独立董事。


    二、报告期内审计委员会召开会议情况


    报告期内，公司董事会审计委员会共召开7次会议，共审议20项议案，每项
议案均以全体委员一致同意的表决结果通过，主要审议事项包括公司财务报告、
日常关联交易与偶发性关联交易、利润分配、聘任审计机构以及公司内部控制情
况等。就审计的每一项议案，董事会审计委员会的各位委员均仔细审阅了相关资
料，向公司有关人员了解的相关情况，并利用自身专业知识就相关事项的情况进
行判断，保障了公司董事会决策的科学性和合理性。


    公司董事会审计委员会各次会议情况请见本报告附件。


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    三、董事会审计委员会相关工作履职情况


    （一）监督及评估外部审计机构工作、协调管理层、内部审计部门与外部
审计机构的沟通


    报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）执行2019年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了
监督和评价，认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的
审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行
审。


    报告期内，董事会审计委员会就重大审计工作事宜积极协调公司管理层、内
部审计部门与公司聘请的会计师事务所沟通，协助内部审计部门及外部审计机构
充分了解公司财务和审计工作情况，保障公司审计工作顺利进行。


    （二）指导内部审计工作


    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，对公司内
部控制实际运作情况进行了监督检查，督促公司内部审计部门严格按照审计计划
执行，并就相关问题向内部审计部门提出意见和建议。董事会审计委员会未发现
公司内部审计工作存在重大问题的情况，认为公司按照有关法律法规和规范性文
件的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，且该等内部控制制
度得到了有效执行，能够保障公司和股东的合法权益。


    （三）审议公司关联交易情况


    报告期内，董事会审计委员会审议了公司与关联方之间的日常关联交易和偶
发性关联交易，重点关注了关联交易的必要性和关联交易定价的公允性，并为公
司完善关联交易管理制度提出了建议。董事会审计委员会认为公司的日常关联交
易和偶发性关联交易审议流程符合法律法规和公司章程的规定，定价公允，不存

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在通过关联交易输送利益、美化财务数据、侵犯公司和股东利益的情形。


    （四）审议公司的财务报告


    报告期内，董事会审计委员会认真审议了公司各期财务会计报告，认为公司
财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及重大错报的情形，没有发现公
司重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计
报告的事项，能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。


    四、总体评价


    报告期内，公司董事会审计委员会成员依据根据中国证监会《上市公司治理
准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》及《青岛海尔
生物医疗股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，恪尽职守、勤
勉尽责地履行了审计委员会的职责。


    2020年度，董事会审计委员会将继续秉承对公司、股东负责的精神，更好地
发挥审计委员会的重要作用，积极维护公司及全体股东的合法权益。




                                         青岛海尔生物医疗股份有限公司


                                               第一届董事会审计委员会


                                                        2020年3月24日




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附件   2019 年度董事会审计委员会召开会议情况


    1、第一届董事会审计委员会第一次会议


    2019年1月16日，公司召开第一届董事会审计委员会第一次会议，审议通过
了《关于与关联方签署关联交易协议的议案》。


    2、第一届董事会审计委员会第二次会议


    2019年3月2日，公司召开第一届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了
《关于公司2018年度财务决算的议案》《关于公司2016年、2017年和2018年财务
报告的议案》《关于调整公司整体改制时净资产与折股比例的议案》《关于公司会
计政策变更的议案》《关于公司2016、2017和2018年度关联交易确认及2019年度
日常性关联交易预计的议案》《关于与关联方发生偶发性关联交易的议案》《关于
公司2018年度利润分配的议案》《关于聘任2019年度审计机构的议案》和《关于
公司内部控制评估报告的议案》。


    3、第一届董事会审计委员会第三次会议


    2019年4月24日，公司召开第一届董事会审计委员会第三次会议，审议通过
了《关于与关联方签署金融服务补充协议的议案》。


    4、第一届董事会审计委员会第四次会议


    2019年5月24日，公司召开第一届董事会审计委员会第四次会议，审议通过
了《关于审议公司2019年1-3月财务报告的议案》《关于会计政策变更的议案》和
《关于公司2019年度以银行存单或理财产品质押申请开具银行承兑汇票的议案》。


    5、第一届董事会审计委员会第五次会议


    2019年6月9日，公司召开第一届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了
《关于终止与关联方金融服务协议和金融服务补充协议的议案》和《关于设立募


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集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》。


    6、第一届董事会审计委员会第六次会议


    2019年7月29日，公司召开第一届董事会审计委员会第六次会议，审议通过
了《关于公司2016年、2017年、2018年和2019年1-3月财务报告的议案》《关于公
司2019年1-6月财务报告的议案》和《关于公司2019年1-3月财务报告会计差错及
调整的议案》。


    7、第一届董事会审计委员会第七次会议


2019 年 10 月 15 日，公司召开第一届董事会审计委员会第七次会议，审议通过
了《关于审议公司 2019 年第三季度财务报表的议案》。




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